二、多項(xiàng)選擇題(本大題共60小題,每小題0.5分,共30分。以下各小題所給出的選項(xiàng)中,有一項(xiàng)或一項(xiàng)以上符合題目要求。)
1.證券交易所的特征有( )。
A.有固定的交易所和交易時(shí)間
B.通過(guò)公開(kāi)競(jìng)價(jià)的方式?jīng)Q定交易價(jià)格
C.參加交易者為具備會(huì)員資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu),交易采取經(jīng)紀(jì)制
D.交易的對(duì)象限于合乎一定標(biāo)準(zhǔn)的上市證券
【答案:ABCD】
2.按基金投資的分散化程度,可將股票基金劃分為( )。
A.場(chǎng)內(nèi)股票基金
B.一般股票基金
C.場(chǎng)外股票基金
D.專門化股票基金
【答案:BD】
3.基金管理公司、基金托管和銷售機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員特定禁止行為( )。
A.在不同基金資產(chǎn)之間、基金資產(chǎn)和其他受托資產(chǎn)之間進(jìn)行利益輸送
B.利用基金的相關(guān)信息為本人或者他人謀取私利
C.挪用基金投資者的交易資金和基金份額
D.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄
【答案:ABC】
4.確定債券票面幣種主要的方法是( )。
A.在國(guó)內(nèi)發(fā)行的債券通常以本國(guó)本位貨幣作為面值的計(jì)量單位
B.國(guó)際金融市場(chǎng)籌資,則通常以債券發(fā)行地所在國(guó)家或地區(qū)的貨幣或以國(guó)際上通用的貨幣為計(jì)量標(biāo)準(zhǔn)
C.還應(yīng)考慮債券發(fā)行者本身對(duì)幣種的需要
D.主要考慮承銷商對(duì)幣種的需要
【答案:ABC】
5.當(dāng)上市公司出現(xiàn)( )情況時(shí),證券交易所應(yīng)當(dāng)暫停上市公司的股票交易,并要求上市公司立即公布有關(guān)信息。
A.公司的股票交易發(fā)生異常波動(dòng)
B.有投資者發(fā)出收購(gòu)該公司股票的公開(kāi)要約
C.上市公司依據(jù)上市協(xié)議提出停牌申請(qǐng)
D.未按規(guī)定履行信息披露義務(wù)
【答案:ABC】
6.屬于證券投資基金、股票與債券的區(qū)別是( )。
A.反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同
B.風(fēng)險(xiǎn)水平不同
C.所籌集資金的投向不同
D.收益不同
【答案:ABC】
7.關(guān)于利率風(fēng)險(xiǎn)的描述,正確的是( )。
A.利率風(fēng)險(xiǎn)是指市場(chǎng)利率變動(dòng)引起證券投資收益變動(dòng)的可能性
B.利率風(fēng)險(xiǎn)是固定收益證券的主要風(fēng)險(xiǎn),特別是債券的主要風(fēng)險(xiǎn)
C.債券面臨的利率風(fēng)險(xiǎn)由價(jià)格變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)和息票利率風(fēng)險(xiǎn)兩方面組成
D.利率從兩方面影響證券價(jià)格:一是改變資金的流向;二是影響公司的盈利
【答案:ABCD】
8.2004年 2月 7日,中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布 《 關(guān)于加強(qiáng)社會(huì)公眾股股東權(quán)益保護(hù)的若干規(guī)定 》 ,指出在股權(quán)分置的情形下,作為一項(xiàng)過(guò)渡措施,上市公司應(yīng)建立和完善社會(huì)公眾股股東對(duì)重大事項(xiàng)的表決制度。其規(guī)定的上市公司重大事項(xiàng)包括( )。
A.增發(fā)新股、發(fā)行可轉(zhuǎn)債、配股
B.重大資產(chǎn)重組,購(gòu)買的資產(chǎn)總價(jià)較所購(gòu)買資產(chǎn)經(jīng)審計(jì)的賬面凈值溢價(jià)達(dá)到或超過(guò) 20%的
C.股東以其持有的上市公司股權(quán)償還其所欠該公司的債務(wù)
D.對(duì)上市公司有重大影響的附屬企業(yè)到境外上市
【答案:ABCD】
9.試點(diǎn)證券公司必須在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站上公開(kāi)披露( )。
A.具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度報(bào)告和重大事4-V公告
B.公司章程、注冊(cè)資本金、注冊(cè)地址和為其審計(jì)的會(huì)計(jì)事務(wù)所等事項(xiàng)的變更
C.公司高級(jí)管理人員發(fā)生變動(dòng)或者受到重大處罰
D.公司遭受重大虧損或者遭受超過(guò)凈資產(chǎn)8%以上的重大損失
【答案:ABC】
10.普通股股東的權(quán)利是( )。
A.公司重大決策參與權(quán)
B.公司盈余和剩余資產(chǎn)分配權(quán)
C.優(yōu)先分配公司盈余和剩余資產(chǎn)權(quán)
D.對(duì)公司財(cái)產(chǎn)有直接支配權(quán)
【答案:AB】
11.債券按照其券面形態(tài)可分為( )。
A.實(shí)物債券
B.附息債券
C.憑證式債券
D.記賬式債券
【答案:ACD】
12.享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的股東可以有( )的選擇。
A.行使認(rèn)股權(quán)認(rèn)購(gòu)新發(fā)行的股票
B.將權(quán)利轉(zhuǎn)讓給他人
C.不行使認(rèn)股權(quán)而使其失效
D.將權(quán)利向公司兌現(xiàn)
【答案:ABC】
13.指數(shù)基金的優(yōu)勢(shì)是( )。
A.可以作為避險(xiǎn)套利的工具
B.管理費(fèi)較低,尤其交易費(fèi)用較低
C.可以完全消除投資組合的非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
D.指數(shù)基金可獲得市場(chǎng)平均收益率,可以為股票投資者提供比較穩(wěn)定的投資回報(bào)
【答案:ABCD】
14.新 《 證券法 》 的主要修訂內(nèi)容包括( )。
A.完善了上市公司的監(jiān)管制度,提高上市公司質(zhì)量
B.加強(qiáng)對(duì)證券公司監(jiān)管,防范和化解證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
C.加強(qiáng)對(duì)投資者特別是中小投資者權(quán)益的保護(hù)力度,建立證券投資者保護(hù)基金制度
D.對(duì)分業(yè)經(jīng)營(yíng)和管理、現(xiàn)貨交易、融資融券、禁止國(guó)企和銀行資金違規(guī)進(jìn)入股市等問(wèn)題進(jìn)行了修訂
【答案:ABCD】
15.股票投資的收益由( )組成。
A.股息收入
B.資本利得
C.利息
D.公積金轉(zhuǎn)增股本
【答案:ABD】
16.欺詐客戶行為包括( )。
A.違背客戶的委托為其買賣證券
B.不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書(shū)面確認(rèn)文件
C.未經(jīng)客戶的委托,擅自為客戶買賣證券,或者假借客戶的名義買賣證券
D.利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息
【答案:ABCD】
17.場(chǎng)外交易的特點(diǎn)有( )。
A.是一個(gè)分散的無(wú)形市場(chǎng)
B.組織方式是做市商制度
C.以議價(jià)方式進(jìn)行證券交易
D.管理比證券交易所嚴(yán)格
【答案:ABC】
場(chǎng)外交易的管理比證券交易所要寬松,所以D選項(xiàng)不正確。
18.關(guān)于優(yōu)先股票的論述正確的是( )。
A.優(yōu)先股票是指股東享有某些優(yōu)先權(quán)利的股票
B.相對(duì)于普通股票而言,優(yōu)先股票在其股東權(quán)利上附加了一些特殊條件。是特殊股票中最重要的一個(gè)品種
C.優(yōu)先股票作為一種股權(quán)證書(shū),代表著對(duì)公司的所有權(quán)
D.優(yōu)先股票也兼有債券的若干特點(diǎn),它在發(fā)行時(shí)事先確定固定的股息率,像債券的利息率事先固定一樣
【答案:ABCD】
19.證券投資咨詢公司面臨的風(fēng)險(xiǎn)主要有( )。
A.人員風(fēng)險(xiǎn)
B.市場(chǎng)預(yù)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)
C.咨詢意見(jiàn)風(fēng)險(xiǎn)
D.購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)
【答案:ABC】
20.關(guān)于外匯期貨敘述正確的有( )。
A.外匯期貨是以外匯為基礎(chǔ)工具的期貨合約
B.外匯期貨主要用于規(guī)避外匯風(fēng)險(xiǎn)
C.外匯期貨只能規(guī)避商業(yè)性匯率風(fēng)險(xiǎn),不能規(guī)避金融性匯率風(fēng)險(xiǎn)
D.外匯期貨交易由1972年芝加哥商業(yè)交易所(CME)所屬的國(guó)際貨幣市場(chǎng)(IMM)率先推出
【答案:ABD】
21. 以下屬于貨幣證券的是( )。
A:銀行匯票
B:支票
C:銀行本票
D:商業(yè)匯票
【答案:ABCD】
22. 通常情況下,關(guān)于債券,以下說(shuō)法中正確的是( )。
A:不同發(fā)債主體的債券利率不同,這是對(duì)利率風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償
B:在通貨膨脹嚴(yán)重的情況下,債券票面利率會(huì)提高或發(fā)行浮動(dòng)利率債券
C:同一發(fā)行主體的債券,長(zhǎng)期債券利率比短期債券高
D:利率風(fēng)險(xiǎn)是債券的主要風(fēng)險(xiǎn)
【答案:BCD】
23. 期貨市場(chǎng)上的投機(jī)者利用對(duì)未來(lái)期貨價(jià)格走勢(shì)的預(yù)期進(jìn)行投機(jī)交易,()。
A:預(yù)計(jì)價(jià)格下跌的投機(jī)者會(huì)建立期貨多頭
B:預(yù)計(jì)價(jià)格下跌的投機(jī)者會(huì)建立期貨空頭
C:預(yù)計(jì)價(jià)格上漲的投機(jī)者會(huì)建立期貨多頭
D:預(yù)計(jì)價(jià)格上漲的投機(jī)者會(huì)建立期貨空頭
【答案:BC】
24. 從內(nèi)容上看,中國(guó)證券市場(chǎng)對(duì)外開(kāi)放可分為( )等不同層次。
A:在國(guó)際資本市場(chǎng)募集資金
B:開(kāi)放國(guó)內(nèi)資本市場(chǎng)
C:有條件地開(kāi)放境內(nèi)企業(yè)投資境外資本市場(chǎng)
D:在國(guó)際資金市場(chǎng)借貸
【答案:ABC】
25. 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)主要包括( )等。
A:證券業(yè)協(xié)會(huì)
B:證券投資咨詢公司
C:律師事務(wù)所
D:證券信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)
【答案:BCD】
26. 證券市場(chǎng)的產(chǎn)生和發(fā)展,主要?dú)w因于( )
A:股份制的發(fā)展
B:信用制度的發(fā)展
C:社會(huì)分工的日益復(fù)雜,商品經(jīng)濟(jì)日益發(fā)展
D:社會(huì)化大生產(chǎn)產(chǎn)生了對(duì)巨額資金的需求
【答案:ABCD】
27. 以下對(duì)外國(guó)債券的描述正確的是( )。
A:外國(guó)債券的發(fā)行人與發(fā)行市場(chǎng)屬于一個(gè)國(guó)家
B:外國(guó)債券的面值貨幣與發(fā)行市場(chǎng)屬于一個(gè)國(guó)家
C:在日本發(fā)行的外國(guó)債券稱為武士債券
D:在美國(guó)發(fā)行的外國(guó)債券稱為揚(yáng)基債券
【答案:BCD】
28. 證券公司會(huì)計(jì)系統(tǒng)的內(nèi)部控制內(nèi)容包括( )。
A:強(qiáng)化會(huì)計(jì)監(jiān)督
B:提高會(huì)計(jì)信息質(zhì)量
C:加強(qiáng)會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作
D:建立健全會(huì)計(jì)核算辦法
【答案:ABCD】
29. 根據(jù)投資目標(biāo)劃分,證券投資基金可以分為( )。
A:成長(zhǎng)型基金
B:效益型基金
C:收入型基金
D:平衡型基金
【答案:ACD】
30. 契約型基金的當(dāng)事人有( )。
A:基金管理人
B:基金承銷人
C:基金托管人
D:基金份額持有人
【答案:ACD】
31. 金融機(jī)構(gòu)積極參與金融衍生工具業(yè)務(wù)的主要原因是( )。ABC
A:金融衍生工具業(yè)務(wù)能帶來(lái)手續(xù)費(fèi)收入
B:金融衍生工具業(yè)務(wù)屬于表外業(yè)務(wù),不影響資產(chǎn)負(fù)債表狀況
C:金融機(jī)構(gòu)可以進(jìn)行金融衍生工具自營(yíng)交易,擴(kuò)大利潤(rùn)來(lái)源
D:逃避監(jiān)管
【答案:ABC】
32. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬機(jī)構(gòu),是全國(guó)( )的主管部門。
A:期貨市場(chǎng)
B:證券市場(chǎng)
C:貨幣市場(chǎng)
D:外匯市場(chǎng)
【答案:AB】
33. 在我國(guó),基金性質(zhì)機(jī)構(gòu)投資者包括( )。
A:證券投資基金
B:社?;?BR> C:社會(huì)公益基金
D:企業(yè)年金
【答案:ABCD】
34. 在境外發(fā)行一級(jí)存托憑證的國(guó)內(nèi)企業(yè)主要分兩類( )。
A: 含A股的國(guó)內(nèi)上市公司
B:含B股的國(guó)內(nèi)上市公司
C:含S股的國(guó)內(nèi)上市公司
D:在我國(guó)香港上市的內(nèi)地公司
【答案:BD】
35. 記名股票的特點(diǎn)包括( )。
A:可以掛失
B:轉(zhuǎn)讓相對(duì)復(fù)雜
C:可以一次或分次交納出資
D:股東權(quán)利歸屬于記名股東
【答案:ABCD】
36. 根據(jù)我國(guó)《基金法》的規(guī)定,基金托管人的職責(zé)是( )。
A:對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告出具意見(jiàn)
B:安全保管基金財(cái)產(chǎn)
C:計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值及每一基金份額資產(chǎn)凈值
D:按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)
【答案:ABD】
37. 一般意義的收益公司債的特點(diǎn)有( )。
A:清償時(shí)排序先于股票
B:到期日固定
C:債券的未付利息可以累加
D:公司有盈利時(shí)才付息
【答案:ABCD】
38. 以下導(dǎo)致上市公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)部因素有( )
A:技術(shù)更新遲緩
B:市場(chǎng)調(diào)查不充分
C:項(xiàng)目投資決策失誤
D:銷售決策失誤
【答案:ABCD】
39. 開(kāi)放式基金與封閉式基金的區(qū)別表現(xiàn)在( )等方面。
A:交易費(fèi)用不同
B:基金份額資產(chǎn)凈值公布時(shí)間不同
C:投資策略不同
D:投資對(duì)象不同
【答案:ABC】
40. 我國(guó)《證券法》規(guī)定,證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)履行的職責(zé)包括( )。
A:證券交易所上市證券交易的清算和交收
B:證券持有人名冊(cè)登記
C:為證券發(fā)行出具法律意見(jiàn)書(shū)
D:證券的存管和過(guò)戶
【答案:ABD】
41.對(duì)股票定義的描述,正確的是( )。
A.股票是一種有價(jià)證券
B.股票發(fā)行人定期支付利息并到期償付本金
C.股票實(shí)質(zhì)上代表了股東對(duì)股份公司的所有權(quán)
D.股票是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證
【答案:ACD】
42.基金利潤(rùn)(收益)分配方式通常有( )。
A.分配現(xiàn)金
B.分配基金份額
C.抵繳基金管理費(fèi)
D.抵繳基金托管費(fèi)
【答案:AB】
43.《 證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例 》 的基本原則是( )。
A.化解證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn),保證證券市場(chǎng)交易正常運(yùn)行,促進(jìn)證券業(yè)健康發(fā)展
B.保護(hù)投資者合法權(quán)益和社會(huì)公共利益,維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定
C.細(xì)化落實(shí)《 證券法 》、《 企業(yè)保護(hù)法 》 ,完善證券公司市場(chǎng)退出法律制度
D.嚴(yán)肅市場(chǎng)法紀(jì),懲處違法違規(guī)的證券公司和責(zé)任人
【答案:ABCD】
44.債券具有( )的基本性質(zhì)。
A.債券屬于有價(jià)證券
B.債券是一種虛擬資本
C.債券是債權(quán)的體現(xiàn)
D.一種綜合權(quán)利證券
【答案:ABC】
45.關(guān)于證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的描述,正確的是( )。
A.按托管客戶的交易結(jié)算資金總額的 3%計(jì)算經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備
B.按托管客戶的交易結(jié)算資金總額的 5%計(jì)算經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備
C.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的,其凈資本不得低于人民幣2000萬(wàn)元
D.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的,其凈資本不得低于人民幣5000萬(wàn)元
【答案:AC】
46.下列有關(guān)證券投資收益與風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系的說(shuō)法中,正確的包括( )。
A.同一主體發(fā)行的債券之所以利率不同是因?yàn)槔曙L(fēng)險(xiǎn)不同
B.期限相同的同類型債券利率不同是因?yàn)樾庞蔑L(fēng)險(xiǎn)不同
C.同一主體發(fā)行的同期限浮動(dòng)利率債券與固定利率債券利率不同是因?yàn)橘?gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)不同
D.同一主體發(fā)行的不同品種證券收益率不同是因?yàn)樾庞蔑L(fēng)險(xiǎn)不同
【答案:BC】
47.證券交易所的職能包括( )。
A.提供證券交易的場(chǎng)所和設(shè)施
B.制定征券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則
C.接受上市申請(qǐng)、安排證券上市
D.組織、監(jiān)督證券交易
【答案:ABCD】
48.下面關(guān)于無(wú)面額股票的闡述正確的是( )。
A.無(wú)面額股票是指在股票票面上不記載股票面額,只注明它在公司總股本中所占比例的股票
B.無(wú)面額股票也稱為比例股票或份額股票
C.無(wú)面額股票的價(jià)值隨股份公司凈資產(chǎn)和預(yù)期未來(lái)收益的增減而相應(yīng)增減
D.我國(guó)的 《 公司法 》 允許發(fā)行無(wú)面額股票
【答案:ABC】
49.股東大會(huì)的權(quán)力包括( )。
A.修改公司章程
B.對(duì)公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議
C.制訂公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案
D.對(duì)發(fā)行公司債券作出決議
【答案:ABD】
50.關(guān)于證券發(fā)行市場(chǎng)論述正確的是( )。
A.證券發(fā)行市場(chǎng)是發(fā)行人向投資者出售證券的市場(chǎng)
B.證券發(fā)行市場(chǎng)是發(fā)行人以發(fā)行證券的方式籌集資金的場(chǎng)所
C.證券發(fā)行市場(chǎng)通常無(wú)固定場(chǎng)所,是一個(gè)無(wú)形的市場(chǎng)
D.證券發(fā)行市場(chǎng)是交易市場(chǎng)的基礎(chǔ)和前提
【答案:ABCD】
51.新 《 證券法 》 完善了證券監(jiān)管制度,加強(qiáng)對(duì)證券市場(chǎng)的監(jiān)管力度,從而使證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)有權(quán)( )。
A.查詢有關(guān)單位和個(gè)人的銀行賬戶
B.查閱和復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的工商登記、稅務(wù)、海關(guān)等資料
C.對(duì)有轉(zhuǎn)移或者隱藏涉案財(cái)產(chǎn)或者偽造、毀滅重要證據(jù)跡象的,可以凍結(jié)或者查封
D.限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣
【答案:ABCD】
52.下面關(guān)于股權(quán)分置改革的表述,正確的是( )。
A.股權(quán)分置是指 A 股市場(chǎng)上的上市公司股份按能否在證券交易所上市交易,被區(qū)分為非流通股和流通股
B.2005 年 4 月 29 日,經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn),中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布《 關(guān)于上市公司股權(quán)分置改革試點(diǎn)有關(guān)問(wèn)題的通知 》 ,股權(quán)分置改革的試點(diǎn)工作啟動(dòng)
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)和銀監(jiān)會(huì)共同依法對(duì)股權(quán)分置改革各方主體及其相關(guān)活動(dòng)實(shí)行監(jiān)督管理,組織、指導(dǎo)和協(xié)商推進(jìn)股權(quán)分置改革工作
D.公司股權(quán)分置改革的動(dòng)議,原則上應(yīng)當(dāng)由全體非流通股股東一致同意提出
【答案:ABD】
53.按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的 《 貨幣市場(chǎng)基金管理暫行辦法 》 以及其他有關(guān)規(guī)定,目前我國(guó)貨幣市場(chǎng)基金能夠進(jìn)行投資的金融工具主要包括( )。
A.1年以內(nèi)(含1年)的銀行定期存款、大額存單
B.期限在 1 年以內(nèi)(含1年)的債券回購(gòu)
C.期限在 1 年以內(nèi)(含1年)的中央銀行票據(jù)
D.剩余期限在 397 天以內(nèi)(含 397 天)的債券
【答案:ABCD】
54.目前我國(guó)介紹經(jīng)紀(jì)商表述正確的是( )。
A.不允許接受委托為投資者進(jìn)行買賣
B.不得辦理期貨保證金業(yè)務(wù)
C.不承擔(dān)期貨交易的代理、結(jié)算
D.不承擔(dān)期貨交易風(fēng)險(xiǎn)控制
【答案:ABCD】
55.債券與股票的比較正確的是( )。
A.債券通常有規(guī)定的利率,股票的股息紅利不固定
B.債券是一種有期投資,股票是一種無(wú)期投資
C.股票風(fēng)險(xiǎn)較大,債券風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小
D.發(fā)行債券的經(jīng)濟(jì)主體很多,但能發(fā)行股票的經(jīng)濟(jì)主體只有股份有限公司
【答案:ABCD】
56.證券市場(chǎng)是( )直接交換的場(chǎng)所。
A.商品
B.價(jià)值
C.財(cái)產(chǎn)權(quán)利
D.風(fēng)險(xiǎn)
【答案:BCD】
57.境外上市外資股包括( )。
A.H 股
B.B 股
C.N 股
D.S 股
【答案:ACD】
58.《 證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例 》 中對(duì)證券公司業(yè)務(wù)規(guī)則與風(fēng)險(xiǎn)控制的規(guī)定包括( )。
A.公司業(yè)務(wù)的了解客戶原則與適當(dāng)性原則
B.從事業(yè)務(wù)必須按實(shí)際行情承諾收益、必須有效隔離風(fēng)險(xiǎn)
C.從業(yè)人員不得直接或間接持股
D.對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù),明確業(yè)務(wù)范圍,要求賬戶實(shí)名,防止賬外經(jīng)營(yíng)、內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等,明確從事業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)
【答案:ACD】
59.以下不屬于我國(guó)目前發(fā)行的普通國(guó)債的是( )。
A.財(cái)政債券
B.長(zhǎng)期建設(shè)國(guó)債
C.記賬式國(guó)債
D.儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)
【答案:AB】
60.下列關(guān)于證券交易所特征表述正確的有( )。
A.有固定的交易場(chǎng)所和交易時(shí)間
B.交易的對(duì)象限于合乎一定標(biāo)準(zhǔn)的上市公司
C.實(shí)行“公平、公正、公開(kāi)”原則,并對(duì)證券加以嚴(yán)格管理
D.管理比場(chǎng)外交易市場(chǎng)更加寬松
【答案:ACD】
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