一、單選題(以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求)
1.證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，其申請日前( )個(gè)月的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)應(yīng)當(dāng)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。
A.3 B.5 C.6 D.7
【答案】C
2.證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制，且該期貨公司具有實(shí)行會(huì)員分級結(jié)算制度期貨交易所的會(huì)員資格、申請日前( )個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。
A.1 B.2 C.6 D.12
【答案】B
3.證券公司申請為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是：配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有( )名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。
A.5 B.6 C.8 D.10
【答案】A
4.證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依照規(guī)定取得( )，審慎經(jīng)營，并對通過其營業(yè)部開展的介紹業(yè)務(wù)實(shí)行統(tǒng)一管理。
A.介紹業(yè)務(wù)資格 B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)的書面授權(quán)
C.介紹業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)資格 D.期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)資格
【答案】A
5.( )應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查制度。
A.證券公司 B.期貨交易所 C.證券交易所 D.期貨公司
【答案】A
6.證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。下列各項(xiàng)中，不屬于法律規(guī)定委托協(xié)議應(yīng)載明的內(nèi)容的是( )。
A.介紹業(yè)務(wù)的范圍
B.執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施
C.報(bào)酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式
D.為客戶從事期貨交易提供擔(dān)保
【答案】D
【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第三十二條規(guī)定，證券公司不得為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保。
7.證券公司按照委托協(xié)議對期貨公司承擔(dān)介紹業(yè)務(wù)受托責(zé)任，基于期貨經(jīng)紀(jì)合同的責(zé)任由( )直接對客戶承擔(dān)。
A.期貨公司 B.證券公司
C.根據(jù)雙方約定確定責(zé)任承擔(dān)者 D.證監(jiān)會(huì)視具體情況而定由誰
【答案】A
【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十條第三款規(guī)定，證券公司按照委托協(xié)議對期貨公司承擔(dān)介紹業(yè)務(wù)受托責(zé)任?；谄谪浗?jīng)紀(jì)合同的責(zé)任由期貨公司直接對客戶承擔(dān)。
8.證券公司介紹其控股股東、實(shí)際控制人等開戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報(bào)( )的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，并按照中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定履行信息披露義務(wù)。
A.證券公司所在地 B.證券交易所所在地
C.期貨公司所在地 D.中國證監(jiān)會(huì)指定
【答案】A
二、多選題(以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求)
1.從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場所位置或者其網(wǎng)站，公開( )等信息。[2015年5月真題]
A.受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍
B.從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片
C.客戶開戶和交易流程、出入金流程
D.期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式
【答案】ABCD
【解析】從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開下列信息：①受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍;②從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片;③期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式;④客戶開戶和交易流程、出入金流程;⑤交易結(jié)算結(jié)果查詢方式;⑥中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他信息。
2.證券公司提供IB業(yè)務(wù)時(shí)，不得( )。[2015年3月真題]
A.利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易
B.代客戶接收、保管交易密碼
C.直接或間接為客戶從事期貨交易提供融資
D.代客戶下達(dá)交易指令
【答案】ABCD
【解析】證券公司不得代客戶下達(dá)交易指令，不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易，不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼。證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保。
3.中國證監(jiān)會(huì)制定《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的目的有( )。
A.防范風(fēng)險(xiǎn)
B.隔離風(fēng)險(xiǎn)
C.保障期貨利益最大化
D.規(guī)范證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)活動(dòng)
【答案】ABD
【解析】中國證監(jiān)會(huì)于2007年4月20日發(fā)布了《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，其目的就是為了規(guī)范證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)活動(dòng)，防范和隔離風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展。
4.證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)有( )。
A.代理客戶進(jìn)行期貨交易 B.協(xié)助辦理開戶手續(xù)
C.提供期貨行情信息、交易設(shè)施 D.中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他服務(wù)
【答案】BCD
【解析】證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割。
5.下列行為屬于證券公司從事介紹業(yè)務(wù)中禁止性行為的有( )。
A.代期貨公司、客戶收付期貨保證金
B.代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割
C.提供期貨行情信息、交易設(shè)施
D.利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金
【答案】ABD
6.證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)有( )。
A.介紹業(yè)務(wù)的范圍
B.介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則
C.執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施
D.客戶投訴的接待處理方式
【答案】ABCD
【解析】除ABCD四項(xiàng)外，委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)還包括：①報(bào)酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式;②違約責(zé)任;③中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。
7.證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，必須按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的( )等制度。
A.業(yè)務(wù)規(guī)則 B.內(nèi)部控制 C.風(fēng)險(xiǎn)隔離 D.合規(guī)檢查
【答案】ABCD
【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十三條規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)按照合規(guī)、審慎經(jīng)營的原則，制定并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、合規(guī)檢查等制度，確保有效防范和隔離介紹業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)。
8.A證券公司取得了為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的資格，該公司現(xiàn)擬向下列期貨公司提供介紹業(yè)務(wù)服務(wù)，其中符合規(guī)定的是( )
A.B期貨公司是A證券公司的全資子公司
B.C期貨公司與A證券公司均屬于某資產(chǎn)投資公司控制
C.A證券公司是D期貨公司的控股公司
D.E期貨公司與A證券公司之間業(yè)務(wù)關(guān)系密切
【答案】ABC
【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十二條規(guī)定，證券公司只能接受其全資擁有或者控股的、或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。D項(xiàng)不屬于可以接受委托的情形。
9.甲證券公司從社會(huì)上臨時(shí)招聘了一批營銷人員，對客戶進(jìn)行營銷。他們對客戶宣稱：期貨有套期保值功能，保證穩(wěn)賺不賠，公司可以幫助客戶指導(dǎo)，同時(shí)也可以代替客戶管理期貨賬戶，公司從客戶獲利中提取20%的管理費(fèi)用。對甲證券公司的行為，下列評價(jià)正確的有( )。
A.甲證券公司行為不對，證券公司為期貨公司介紹客戶時(shí)，不得虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶
B.甲證券公司行為不對，證券公司應(yīng)當(dāng)配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員，不得任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù)
C.甲證券公司行為不對，證券公司為期貨公司介紹客戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系，解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險(xiǎn)，不得作獲利保證
D.甲證券公司行為不對，證券公司為期貨公司介紹客戶時(shí)，不得作共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)承諾
【答案】ABCD
【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十八條規(guī)定，證券公司為期貨公司介紹客戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系，解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險(xiǎn)，不得作獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)等承諾，不得虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶。
三、判斷題(正確的用A表示，錯(cuò)誤的用B表示)
1.證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事IB業(yè)務(wù)。( )[2015年5月真題]
【答案】A
【解析】證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一：全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制，且該期貨公司具有實(shí)行會(huì)員分級結(jié)算制度期貨交易所的會(huì)員資格、申請日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。
2.證券公司申請IB業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)滿足在申請日前一年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。( )[2015年3月真題]
【答案】B
【解析】證券公司申請IB業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一：申請日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。
3.在實(shí)行證券公司IB制度的情況下，證券公司不得直接從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得接受投資者的保證金。( )[2015年3月真題]
【答案】A
【解析】證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)：①協(xié)助辦理開戶手續(xù);②提供期貨行情信息、交易設(shè)施;③中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他服務(wù)。證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。
4.在期貨交易的中間介紹業(yè)務(wù)中，證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨(dú)立經(jīng)營，保持財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營場所等分開隔離。( )[2009年5月真題]
【答案】A
5.期貨交易是指交易雙方在集中性的市場以公開競價(jià)方式所進(jìn)行的期貨合約的交易。( )
【答案】A
6.證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明報(bào)酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式。( )
【答案】A
7.證券公司為期貨公司介紹客戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶作出獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)等承諾，但不得虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶。( )
【答案】B
【解析】證券公司為期貨公司介紹客戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系，解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險(xiǎn)，不得作獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)等承諾，不得虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶。
8.為了規(guī)范證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)活動(dòng)，防范和隔離風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展，制定新的《期貨交易管理?xiàng)l例》。( )
【答案】B
【解析】為了規(guī)范證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)活動(dòng)，防范和隔離風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，制定新的《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》。
9.證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的協(xié)助開戶制度，對客戶的開戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查，向客戶充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，告知期貨保證金安全存管要求。然后代理客戶直接與期貨公司簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，辦理開戶手續(xù)。( )
【答案】B
【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的協(xié)助開戶制度，對客戶的開戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查，向客戶充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，告知期貨保證金安全存管要求。證券公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)將客戶開戶資料提交期貨公司，期貨公司應(yīng)當(dāng)復(fù)核后與客戶簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，辦理開戶手續(xù)。
10.證券公司應(yīng)當(dāng)配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員，也可以任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù)，但是僅限于業(yè)務(wù)發(fā)展初期階段。( )
【答案】B
【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十六條規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員，不得任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù)。
11.證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍，但是可以不公布從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片。( )
【答案】B
【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十七條規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片。
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