二、多項選擇題(本大題共40小題，每小題l分，共40分。以下各小題所給出的選項中，有一項或一項以上符合題目要求。)
1.下列關(guān)于證券的說法中，不正確的有( )。
A.開放式基金不存在二級交易市場
B.證券次級市場是證券投資者之間的交易
C.向投資者出售新證券所形成的市場是初級市場
D.按證券進入市場的秩序，可劃分為場內(nèi)市場和場外市場
【答案：AD】
2.金融期貨的功能主要有( )。
A.投資功能
B.套期保值功能
C.籌資功能
D.價格發(fā)現(xiàn)功能
【答案：BD】
3.金融衍生工具伴隨的風(fēng)險主要有( )。
A.匯率風(fēng)險、利率風(fēng)險
B.信用風(fēng)險、法律風(fēng)險
C.市場風(fēng)險、運作風(fēng)險
D.流動性風(fēng)險、結(jié)算風(fēng)險
【答案：BCD】
4.股息的分配可以采用( )。
A.現(xiàn)金的形式
B.股票的形式
C.現(xiàn)金以外的其他財產(chǎn)的形式
D.債券或應(yīng)付票據(jù)等負債的形式
【答案：ABCD】
5.根據(jù)《 關(guān)于從事證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評估機構(gòu)有關(guān)管理問題的通知 》 ，資產(chǎn)評估機構(gòu)申請爭取評估資格，應(yīng)當(dāng)符合( )。
A.具有不少于30名注冊資產(chǎn)評估師，其中最近3年持有注冊資產(chǎn)評估師證書且連續(xù)持業(yè)的不少于20人
B.凈資產(chǎn)不少于200萬元
C.按規(guī)定購買職業(yè)責(zé)任保險，或者提取職業(yè)風(fēng)險基金
D.最近3年評估業(yè)務(wù)收入合計不少于2000萬元，且每年不少于500萬元
【答案：ABCD】
6.我國的基金指數(shù)由( )組成。
A.恒生墓金指數(shù)
B.中證基金指數(shù)系列
C.上證基金指數(shù)
D.深證基金指數(shù)
【答案：BCD】
7.證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點的條件是( )。
A.經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年的創(chuàng)新試點類證券公司
B.公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國證 監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間
C.財務(wù)狀況良好，最近兩年各項風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，最近6個月凈資本均在12億元以上
D.客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金已實現(xiàn)第三方存管
【答案：ACD】
8.金融期貨的基本功能有( )。
A.套期保值功能
B.價格發(fā)現(xiàn)功能
C.投機功能
D.套利功能
【答案：ABCD】
9.對《公司法》的修訂，起到完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，健全內(nèi)部監(jiān)督制約機制，提高公司運作效率作用的是( )。
A.從總體要求公司應(yīng)當(dāng)建立權(quán)責(zé)規(guī)范、制度完善、各負其責(zé)、有效制衡的內(nèi)部管理機制
B.健全董事會制度，突出董事會集體決策作用，強化對董事長權(quán)力的制約，細化董事會會議制度和工作程序
C.強化監(jiān)事會作用
D.明確了董事、監(jiān)事、高級管理人員的義務(wù)和責(zé)任
【答案：ABCD】
10.分析宏觀經(jīng)濟對股價影響時主要考察的因素有( )。
A.物價水平與匯率
B.經(jīng)濟增長
C.經(jīng)濟周期
D.經(jīng)濟政策
【答案：ABCD】
11.關(guān)于股票流動性的敘述，正確的是( )。
A.股票的流動性是指投資者在較少資本損失前提下將股票變現(xiàn)的特性
B.通常情況下，大盤股流動性強于小盤股，上市公司股票的流動性強于非上市公司股票
C.如果買賣盤在每個價位上均有較大報單，則投資者無論買進或是賣出股票都會較容易成交，從而對市場價格形成較大沖擊
D.買賣盤各價位之間的價差，若價差較小，則新的買賣發(fā)生時對市場價格的沖擊也會比較小，股票流動性就比較強偉
【答案：ABD】
12.證券投資基金的作用有( )。
A.基金為中小投資者拓寬了投資渠道
B.豐富和活躍了證券市場
C.有利于證券市場的穩(wěn)定和發(fā)展
D.有利于證券市場的國際化
【答案：ABC】
13.證券收益性的多少通常取決于( )。
A.資產(chǎn)增值數(shù)額的多少
B.該證券的需求狀況
C.證券市場的供求狀況
D.證券發(fā)行時間的長短
【答案：ABC】
14.導(dǎo)致債券不能收回投資的風(fēng)險主要有兩種情況，分別是( )。
A.債務(wù)人不履行債務(wù)，即債務(wù)人不能按時足額履行約定的利息支付或者償還本金
B.惡性通貨膨脹導(dǎo)致貨幣的貶值
C.流通市場風(fēng)險，即債券在市場上轉(zhuǎn)讓時因價格下跌面承受損失
D.債權(quán)人的意外死亡
【答案：AC】
15.基金份額持有人必須承擔(dān)一定的義務(wù)，這些義務(wù)包括( )。
A.在封閉式基金存續(xù)期間，不得要求贖回基金份額
B.繳納基金認購款項及規(guī)定的費用
C.承擔(dān)基金虧損或終止的有限責(zé)任
D.不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權(quán)益的活動
【答案：ABCD】
16.發(fā)行金融債券和吸收存款是銀行等金融機構(gòu)擴大信貸資金來源的手段，與存款相比它有( )的特點。
A.專用性
B.集中性
C.高利性
D.流動性
【答案：ABCD】
17.下列關(guān)于公司型基金的說法中正確的有( )。
A.設(shè)有董事會
B.持有人大會也就是股東大會
C.擁有法人資格
D.直接進行基金資產(chǎn)的運作
【答案：ABC】
18.按交易活動是否在固定場所進行，證券市場可分為( )。
A.有形市場
B.上市市場
C.無形市場
D.非上市市場
【答案：AC】
19.債券的性質(zhì)可以概括為( )。
A.債券是有價證券
B.債券是真實資本
C.債券是債權(quán)的表現(xiàn)
D.債券是借貸資本
【答案：AC】
20.基金托管人更換的條件有( )。
A.收益連續(xù)半年下降
B.被基金份額持有人大會解任
C.被依法取消托管人資格
D.基金托管人解散或破產(chǎn)
【答案：BCD】
21.下面關(guān)于無面額股票的闡述正確的是( )。
A.無面額股票是指在股票票面上不記載股票面額，只注明它在公司總股本中所占比例的股票
B.無面額股票也稱為比例股票或份額股票
C.無面額股票的價值隨股份公司凈資產(chǎn)和預(yù)期未來收益的增減而相應(yīng)增減
D.我國的《公司法》允許發(fā)行無面額股票
【答案：ABC】
22.債券與股票相同的地方表現(xiàn)在( )。
A.兩者都是有價證券
B.兩者都是籌資手段
C.兩者收益率相互影響
D.兩者的風(fēng)險差不多
【答案：ABC】
23.我國基金管理公司申請開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)需具備的基本條件有( )。
A.凈資產(chǎn)不低于 2 億元人民幣
B.在最近一個季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不低于 200 億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)
C.管理證券投資基金 2 年以上
D.最近 1 年內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或被監(jiān)管機構(gòu)責(zé)令整改，沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查
【答案：ABCD】
24.恒生流通綜合指數(shù)系列包括( )。
A.恒生綜合指數(shù)
B.恒生流通綜合指數(shù)
C.恒生香港流通指數(shù)
D.恒生中國內(nèi)地流通指數(shù)
【答案：BCD】
25.籌資者在確定債券期限時，主要需要考慮的因素有( )。
A.償還能力
B.市場利率變化
C.資金使用方向
D.債券變現(xiàn)能力
【答案：BCD】
26.我國證券交易所的理事會具有以下職權(quán)( )。
A.制定和修改證券交易所章程
B.執(zhí)行會員大會的決議
C.制定、修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則
D.審定對會員的接納
【答案：BCD】
27.單獨或合并持有證券公司5%以上股權(quán)的股東，可以( )。
A.修改公司章程
B.推選經(jīng)理候選人
C.向股東會提名董事(包括獨立董事)、監(jiān)事候選人
D.向股東會提出議案
【答案：CD】
28.發(fā)放股票股息的目的是( )。
A.增加公司資產(chǎn)總額
B.增加公司股東權(quán)益總額
C.使公司保留現(xiàn)金，解決公司發(fā)展對現(xiàn)金的需要
D.使公司股票數(shù)量增加、股價下降，有利于股票的流通
【答案：CD】CD
29.在21世紀(jì)，在世界經(jīng)濟一體化的推動下，證券市場將出現(xiàn)( )幾大趨勢。
A.金融創(chuàng)新進一步深化
B.發(fā)展中國家和地區(qū)的證券市場國際化將有較大的發(fā)展
C.證券交易所的合并與上市
D.證券市場的網(wǎng)絡(luò)化發(fā)展趨勢
【答案：ABCD】
30.下列對非上市證券認識正確的是( )。
A.非上市證券指未申請上市或不符合證券交易所上市條件的證券
B.非上市證券不允許在證券交易所內(nèi)交易
C.非上市證券不可以在其他證券交易市場交易
D.憑證式國債和普通開放式基金份額屬于非上市證券
【答案：ABD】
31.根據(jù)我國政府對WTO的承諾，我國證券業(yè)在5年過渡期對外開放的內(nèi)容主要包括( )。
A.外國證券機構(gòu)可以(不通過中方中介)直接從事B股交易
B.外國證券機構(gòu)駐華代表處可以成為所有中國證券交易所的特別會員
C.允許外國機構(gòu)設(shè)立合營公司，從事我國證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資比例不超過33%;加入后3年內(nèi)，外資比例不超過49%
D.加入后3年內(nèi)，允許外國證券公司設(shè)立合營公司，外資比例不超過1/3，合營公司可以(不通過中方中介)從事A股的承銷，從事B股和H股、政府和公司債券的承銷和交易，以及發(fā)起設(shè)立基金
【答案：ABCD】
32.系統(tǒng)風(fēng)險包括( )。
A.政策風(fēng)險
B.利率風(fēng)險
C.經(jīng)營風(fēng)險
D.信用風(fēng)險
【答案：AB】
33.下列關(guān)于ETF(上市開放式基金)的說法中，正確的有( )。
A.可以在場外市場進行基金份額的申購、贖回
B.申購、贖回均以現(xiàn)金的形式進行
C.申購、贖回均以一攬子股票的形式進行
D.深圳證券交易所推出的1OF在世界范圍內(nèi)具有首創(chuàng)性
【答案：ABD】
34.籌資者在確定債券期限時，主要需要考慮的因素為( )。
A.償還能力
B.資金使用方向
C.市場利率變化
D.債券變現(xiàn)能力
【答案：BCD】
35.債券與股票比較，兩者的相同點有( )。
A.兩者都屬于有價證券
B.兩者都是籌措資金的手段
C.兩者的收益率相互影響
D.兩者的發(fā)行目的相同
【答案：ABC】
36.試點證券公司必須在中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站上公開披露( )。
A.具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的年度報告和重大事件公告
B.公司章程、注冊資本金、注冊地址和為其審計的會計師事務(wù)所等事項的變更
C.公司高級管理人員發(fā)生變動或者受到重大處罰
D.公司遭受重大虧損或者遭受超過凈資產(chǎn)5%以上的重大損失
【答案：ABC】
37.信息披露的意義在于( )。
A.有利于價值判斷
B.防止信息濫用
C.有利于監(jiān)督經(jīng)營管理
D.防止不正當(dāng)競業(yè)
【答案：ABCD】
38.普通股票有( )基本特征。
A.比其他股票更基本。更重要的股票
B.是最標(biāo)準(zhǔn)的股票
C.風(fēng)險最大的股票
D.和其他股票相比沒有特點
【答案：ABC】
39.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》中重點規(guī)范了首次公開發(fā)行股票的詢價、定價以及股票配售等環(huán)節(jié)，完善了現(xiàn)行的詢價制度，下面關(guān)于詢價制度敘述正確的是( )。
A.對在深交所中小企業(yè)板上市的公司。必須經(jīng)過初步詢價和累計投標(biāo)詢價兩個階段定價
B.在主板市場上市的公司規(guī)定可以通過初步詢價直接定價
C.只有參與初步詢價的詢價對象才能參與網(wǎng)下申購
D.所有詢價對象均可自主選擇是否參與初步誨價，主承銷商不得拒絕詢價對象參與初步詢價
【答案：CD】
40.2006年實施的新《證券法》對證券公司進行了較為全面的規(guī)定，其中包括( )。
A.完善了證券公司設(shè)立制度，對股東特別是大股東的資格作出規(guī)定
B.對證券公司實行按業(yè)務(wù)分類監(jiān)管，不再將證券公司分為綜合類和經(jīng)紀(jì)類
C.建立以凈資本為核心的監(jiān)管指標(biāo)體系
D.確立證券公司高級管理人員任職資格管理制度
【答案：ABCD】
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