一、單選題(以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求)
1.中小企業(yè)板上市公司出現(xiàn)( )情形時(shí)，深圳證券交易所將終止其股票交易。[2015年5月真題]
A.因成交量低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)而被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示的，在其后120個(gè)交易日內(nèi)的累計(jì)成交量低于300萬(wàn)股
B.因成交量低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)而暫停上市的，在其后120個(gè)交易日內(nèi)的累計(jì)成交量低于300萬(wàn)股
C.連續(xù)120個(gè)交易日內(nèi)，公司股票通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)的累計(jì)成交量低于300萬(wàn)股
D.因成交量低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)而被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示的，在其后150個(gè)交易日內(nèi)的累計(jì)成交量低于300萬(wàn)股
【答案】A
【解析】BD兩項(xiàng)應(yīng)為連續(xù)120個(gè)交易日內(nèi)，公司股票通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)的累計(jì)成交量低于300萬(wàn)股，而實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示的，在其后120個(gè)交易日內(nèi)累計(jì)成交量低于300萬(wàn)股的，將終止其股票交易;C項(xiàng)情形應(yīng)對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。
2.上海證券交易所證券交易的收盤價(jià)為當(dāng)日該證券( )。[2015年3月真題]
A.最后一筆交易成交價(jià)
B.最后3分鐘集合競(jìng)價(jià)產(chǎn)生的價(jià)格
C.最后一筆交易前3分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)(含最后一筆交易)
D.最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)(含最后一筆交易)
【答案】D
【解析】上海證券交易所證券交易的收盤價(jià)為當(dāng)日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)(含最后一筆交易)。當(dāng)日無(wú)成交的，以前收盤價(jià)為當(dāng)日收盤價(jià)。深圳證券交易所證券的收盤價(jià)通過(guò)集合競(jìng)價(jià)的方式產(chǎn)生。收盤集合競(jìng)價(jià)不能產(chǎn)生收盤價(jià)的，以當(dāng)日該證券最后一筆交易前一分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)(含最后一筆交易)為收盤價(jià)。當(dāng)日無(wú)成交的，也以前收盤價(jià)為當(dāng)日收盤價(jià)。
3.根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，基金大宗交易單筆買賣的申報(bào)最低限額為( )。[2015年3月真題]
A.數(shù)量不低于10萬(wàn)份，或交易金額不低于100萬(wàn)元人民幣
B.數(shù)量不低于60萬(wàn)份，或交易金額不低于500萬(wàn)元人民幣
C.數(shù)量不低于300萬(wàn)份，或交易金額不低于100萬(wàn)元人民幣
D.數(shù)量不低于300萬(wàn)份，或交易金額不低于300萬(wàn)元人民幣
【答案】D
【解析】根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，在深圳證券交易所進(jìn)行的基金買賣符合以下條件的，可以采用大宗交易方式：基金單筆交易數(shù)量不低于300萬(wàn)份，或者交易金額不低于300萬(wàn)元人民幣。
4.在我國(guó)，根據(jù)市場(chǎng)情況，有權(quán)調(diào)整大宗交易最低限額的是( )。[2009年11月真題]
A.證券業(yè)協(xié)會(huì) B.證券登記結(jié)算公司
C.證券交易所 D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
【答案】C
【解析】我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)交易制度規(guī)定，如果證券單筆買賣申報(bào)達(dá)到一定數(shù)額的，證券交易所可以采用大宗交易方式進(jìn)行交易。按照規(guī)定，證券交易所可以根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整大宗交易的最低限額。
5.根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行的交易規(guī)則，證券交易所證券的開(kāi)盤價(jià)為( )。[2009年11月真題]
A.當(dāng)日該證券的第一筆賣委托價(jià) B.當(dāng)日該證券的第一筆買委托價(jià)
C.當(dāng)日該證券的第一筆成交價(jià) D.該證券上一交易日的最后一筆成交價(jià)
【答案】C
【解析】根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行的交易規(guī)則，證券交易所證券交易的開(kāi)盤價(jià)為當(dāng)日該證券的第一筆成交價(jià)。證券的開(kāi)盤價(jià)通過(guò)集合競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生。不能產(chǎn)生開(kāi)盤價(jià)的，以連續(xù)競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生。
6.根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，債券回購(gòu)大宗交易單筆買賣的最低限額為( )。[2009年9月真題]
A.數(shù)量不低于1萬(wàn)手，交易金額不低于1000萬(wàn)元人民幣
B.數(shù)量不低于1萬(wàn)手，交易金額不低于2000萬(wàn)元人民幣
C.數(shù)量不低于2萬(wàn)手，交易金額不低于1000萬(wàn)元人民幣
D.數(shù)量不低于2萬(wàn)手，交易金額不低于2000萬(wàn)元人民幣
【答案】A
【解析】根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，在上海證券交易所進(jìn)行的債券類相關(guān)證券買賣符合以下條件的，可以采用大宗交易方式：國(guó)債及債券回購(gòu)大宗交易的單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1萬(wàn)手，或者交易金額不低于1000萬(wàn)元人民幣;其他債券單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1000手，或者交易金額不低于100萬(wàn)元人民幣。
7.受到股票交易其他特別處理的股票通常稱為( )股票，它是指發(fā)行股票的上市公司出現(xiàn)某種需要特別提示投資者注意風(fēng)險(xiǎn)的財(cái)務(wù)狀況或其他異常狀況。[2009年9月真題]
A.SD B.S C.FT D.ST
【答案】D
8.( )年11月，深圳證券交易所頒布《中小企業(yè)板股票暫停上市、終止上市特別規(guī)定》。[2009年5月真題]
A.2004 B.2005 C.2006 D.2007
【答案】C
【解析】為了促進(jìn)中小企業(yè)板上市公司規(guī)范發(fā)展，保護(hù)投資者合法權(quán)益，深圳證券交易所根據(jù)相關(guān)法律和規(guī)章制度，于2006年11月制定了《中小企業(yè)板股票暫停上市、終止上市特別規(guī)定》。
9.下列關(guān)于大宗交易的說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。[2009年5月真題]
A.大宗交易的申報(bào)包括意向申報(bào)和成交申報(bào)
B.申報(bào)方數(shù)量不明確的，上海證券交易所規(guī)定將視為至少愿以大宗交易單筆買賣最低申報(bào)數(shù)量成交
C.有漲跌幅限制證券的大宗交易成交價(jià)格，由買賣雙方在前收盤價(jià)的上下30%內(nèi)確定
D.大宗交易經(jīng)交易所確認(rèn)后，買方和賣方不得撤銷或變更成交申報(bào)，并必須承認(rèn)交易結(jié)果
【答案】C
【解析】C項(xiàng)有漲跌幅限制證券的大宗交易成交價(jià)格，由買賣雙方在當(dāng)日漲跌幅價(jià)格限制范圍內(nèi)確定;無(wú)漲跌幅限制證券的大宗交易成交價(jià)格，由買賣雙方在前收盤價(jià)的上下30%或當(dāng)日已成交的最高、最低價(jià)之間自行協(xié)商確定。
10.某上市公司每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利1.50元，同時(shí)按10配5的比例向現(xiàn)有股東配股，配股價(jià)格為6.40元。若該公司股票在除權(quán)除息日的前收盤價(jià)為11.05元，則除權(quán)(息)報(bào)價(jià)應(yīng)為( )元。[2009年3月真題]
A.1.50 B.6.40 C.9.40 D.11.05
【答案】C
【解析】根據(jù)除權(quán)(息)價(jià)的計(jì)算公式，可得：
11.無(wú)漲跌幅限制的證券其大宗交易的成交價(jià)格，由買賣雙方在前收盤價(jià)的上下30%或( )自行協(xié)商確定。
A.當(dāng)日已成交的平均價(jià) B.當(dāng)日最高和最低成交價(jià)格之間
C.當(dāng)日最高成交價(jià) D.當(dāng)日最低成交價(jià)
【答案】B
【解析】有漲跌幅限制證券的大宗交易成交價(jià)格，由買賣雙方在當(dāng)日漲跌幅價(jià)格限制范圍內(nèi)確定;無(wú)漲跌幅限制證券的大宗交易成交價(jià)格，由買賣雙方在前收盤價(jià)的上下30%或當(dāng)日已成交的最高、最低價(jià)之間自行協(xié)商確定。
12.在深圳證券交易所，接受大宗交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9：15至11：30、( )。
A.15：00至15：30 B.13：00至15：30
C.15：30至16：00 D.13：00至15：00
【答案】B
13.根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，采用大宗交易方式時(shí)，A股單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)( )。
A.不低于5萬(wàn)股，或者交易金額不低于30萬(wàn)元人民幣
B.不低于50萬(wàn)股，或者交易金額不低于300萬(wàn)元人民幣
C.不低于100萬(wàn)股，或者交易金額不低于600萬(wàn)元人民幣
D.不低于150萬(wàn)股，或者交易金額不低于900萬(wàn)元人民幣
【答案】B
14.深圳證券交易所對(duì)專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃收益權(quán)份額協(xié)議交易實(shí)行( )回轉(zhuǎn)交易。
A.當(dāng)日 B.次交易日 C.次日 D.滾動(dòng)日
【答案】A
15.所謂退市風(fēng)險(xiǎn)警示制度，是指由證券交易所對(duì)存在股票終止上市風(fēng)險(xiǎn)的公司股票交易實(shí)行“警示存在終止上市風(fēng)險(xiǎn)的特別處理”。其主要措施是在公司股票簡(jiǎn)稱前冠以( )，以區(qū)別于其他公司股票。
A.“特別”標(biāo)記 B.*ST標(biāo)記 C.PT標(biāo)記 D.ST標(biāo)記
【答案】B
16.上市公司出現(xiàn)以下( )情形之一的，證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行其他特別處理。
A.最近的中期會(huì)計(jì)報(bào)告顯示其股東權(quán)益為負(fù)
B.最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù)
C.最近二個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù)
D.最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù)
【答案】D
【解析】上市公司出現(xiàn)以下情形之一的，證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行其他特別處理：①最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù);②最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具無(wú)法表示意見(jiàn)或否定意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告;③上市公司因2年連續(xù)虧損而實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示，以后虧損情形消除，于是按規(guī)定申請(qǐng)撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示并獲準(zhǔn)，但其最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示主營(yíng)業(yè)務(wù)未正常運(yùn)營(yíng)，或扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤(rùn)為負(fù)值;④由于自然災(zāi)害、重大事故等導(dǎo)致公司主要經(jīng)營(yíng)設(shè)施被損毀，公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)受到嚴(yán)重影響且預(yù)計(jì)在3個(gè)月以內(nèi)不能恢復(fù)正常;⑤公司主要銀行賬號(hào)被凍結(jié);⑥公司董事會(huì)無(wú)法正常召開(kāi)會(huì)議并形成董事會(huì)決議;⑦中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》第七十一條，要求證券交易所對(duì)公司的股票交易實(shí)行特別提示;⑧中國(guó)證監(jiān)會(huì)或證券交易所認(rèn)定為狀況異常的其他情形。
17.根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，為采用大宗交易方式，在深圳證券交易所進(jìn)行的證券買賣符合的條件不包括( )。
A.債券質(zhì)押式回購(gòu)單筆交易數(shù)量不低于1萬(wàn)張(以人民幣100元面額為1張)，或者交易金額不低于100萬(wàn)美元
B.多只A股合計(jì)單向買入或賣出的交易金額不低于500萬(wàn)元人民幣，且其中單只A股的交易數(shù)量不低于20萬(wàn)股
C.多只基金合計(jì)單向買入或賣出的交易金額不低于500萬(wàn)元人民幣，且其中單只基金的交易數(shù)量不低于100萬(wàn)份
D.多只債券合計(jì)單向買入或賣出的交易金額不低于500萬(wàn)元人民幣，且其中單只債券的交易數(shù)量不低于1.5萬(wàn)張
【答案】A
【解析】A項(xiàng)應(yīng)為債券質(zhì)押式回購(gòu)單筆交易數(shù)量不低于1萬(wàn)張(以人民幣100元面額為1張)，或者交易金額不低于100萬(wàn)元人民幣。
18.上海證券交易所和深圳證券交易所自( )起實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示制度。
A.2003年4月2日 B.2003年4月3日
C.2003年5月8日 D.2004年5月8日
【答案】C
【解析】2003年4月2日和4月3日，上海證券交易所和深圳證券交易所分別發(fā)布了《關(guān)于對(duì)存在股票終止上市風(fēng)險(xiǎn)的公司加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)警示等有關(guān)問(wèn)題的通知》，并從2003年5月8日起實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示制度。
19.證券交易所上市公司股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示的情形不包括( )。
A.處于股票恢復(fù)上市交易日至其恢復(fù)上市后首個(gè)年度報(bào)告披露日期間
B.在收購(gòu)人披露上市公司要約收購(gòu)情況報(bào)告至維持被收購(gòu)公司上市地位的具體方案實(shí)施完畢之前，因要約收購(gòu)導(dǎo)致被收購(gòu)公司的股權(quán)分布不符合《公司法》規(guī)定的上市條件，且收購(gòu)人持股比例未超過(guò)被收購(gòu)公司總股本80%
C.法院受理公司破產(chǎn)案件，可能依法宣告公司破產(chǎn)
D.在法定期限內(nèi)未披露年度報(bào)告或者半年度報(bào)告，公司股票已停牌2個(gè)月
【答案】B
【解析】B項(xiàng)中收購(gòu)人持股比例未超過(guò)被收購(gòu)公司總股本90%。
20.根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)交易制度，下列只有( )可以進(jìn)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易。
A.B股 B.A股 C.債券 D.基金
【答案】C
【解析】根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)交易制度，債券和權(quán)證實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易，即投資者可以在交易日的任何營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)反向賣出已買入但未交收的債券和權(quán)證;B股實(shí)行次交易日起回轉(zhuǎn)交易。
21.關(guān)于股票交易特別處理，下列表述中正確的是( )。
A.股票實(shí)施特別處理后，漲跌幅限制均為10%
B.股票實(shí)施特別處理后，漲跌幅限制均為5%
C.股票實(shí)施特別處理后，漲幅限制為5%，跌幅限制為10%
D.股票實(shí)施特別處理后，漲幅限制為10%，跌幅限制為5%
【答案】B
【解析】目前股票(含A、B股)、基金類證券的漲跌幅限制為10%，*ST股票和ST股票為5%。
22.中小企業(yè)板上市公司出現(xiàn)下列情形的，深圳證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示：連續(xù)( )個(gè)交易日，公司股票每日收盤價(jià)均低于每股面值。
A.40 B.30 C.20 D.10
【答案】C
23.中小企業(yè)板上市公司在公司股票暫停上市期間，公司應(yīng)當(dāng)至少在每月前( )個(gè)交易日內(nèi)披露公司為恢復(fù)上市所采取的措施及有關(guān)工作進(jìn)展情況。
A.5 B.8 C. 10 D.15
【答案】A
24.中小企業(yè)板上市公司因年度報(bào)告審計(jì)結(jié)果顯示公司對(duì)外擔(dān)保余額(合并報(bào)表范圍內(nèi)的公司除外)超過(guò)1億元且占公司凈資產(chǎn)值的100%以上而被深圳證券交易所暫停其股票上市后，公司首個(gè)中期報(bào)告審計(jì)結(jié)果顯示公司對(duì)外擔(dān)保余額(合并報(bào)表范圍內(nèi)的公司除外)不超過(guò)5000萬(wàn)元或占公司凈資產(chǎn)值的( )以下，可以向深圳證券交易所提出恢復(fù)上市申請(qǐng)。
A.50% B.60% C.80% D.100%
【答案】A
25.對(duì)于A股，我國(guó)證券交易所是在( )對(duì)該證券作除權(quán)處理。
A.權(quán)益登記日 B.權(quán)益登記日的次一交易日
C.除權(quán)前的最后交易日 D.除權(quán)日
【答案】B
【解析】我國(guó)證券交易所是在權(quán)益登記日(B股為最后交易日)的次一交易日對(duì)該證券作除權(quán)、除息處理。
26.某A股的股權(quán)登記日收盤價(jià)為30元/股，送配股方案每10股配5股，配股價(jià)為10元/股，則該股除權(quán)價(jià)為( )元/股。
A.16.25 B.20 C.23.33 D.25
【答案】C
【解析】該股的除權(quán)價(jià)為：
27.股票、封閉式基金交易出現(xiàn)異常波動(dòng)的，證券交易所可以決定( )。
A.停牌 B.復(fù)牌 C.摘牌 D.掛牌
【答案】A
28.證券( )后，行情信息中無(wú)該證券的信息。
A.停牌 B.復(fù)牌 C.摘牌 D.掛牌
【答案】C
【解析】證券停牌時(shí)，證券交易所發(fā)布的行情中包括該證券的信息;證券摘牌后，行情信息中無(wú)該證券的信息。
29.證券交易所對(duì)上市證券實(shí)施掛牌交易，上市首日證券行情顯示的前一日收盤價(jià)為( )。
A.當(dāng)日開(kāi)盤價(jià) B.該證券發(fā)行價(jià)
C.零 D.開(kāi)盤價(jià)與發(fā)行價(jià)的均值
【答案】B
30.某B股最后交易日的收盤價(jià)為0.800美元/股，每股紅利為0.005美元/股，股權(quán)登記日收盤價(jià)為0.799美元/股，則該股除息報(bào)價(jià)為( )美元/股。
A.0.800 B.0.799 C.0.795 D.0.794
【答案】C
【解析】根據(jù)除息的計(jì)算公式，該股除息報(bào)價(jià)為0.800-0.005=0.795(美元/股)。
31.因突發(fā)性事件而影響證券交易的正常進(jìn)行時(shí)，證券交易所可以采取( )。
A.臨時(shí)停市 B.技術(shù)性停牌 C.休市半天 D.政策性停牌
【答案】B
【解析】《證券法》第一百一十四條規(guī)定，因突發(fā)性事件而影響證券交易的正常進(jìn)行時(shí)，證券交易所可以采取技術(shù)性停牌的措施;因不可抗力的突發(fā)性事件或者為維護(hù)證券交易的正常秩序，證券交易所可以決定臨時(shí)停市。
32.深圳證券交易所規(guī)定：當(dāng)中小企業(yè)板和創(chuàng)業(yè)板股票上市首日盤中成交價(jià)格較當(dāng)日開(kāi)盤價(jià)首次上漲或下跌達(dá)到或超過(guò)( )時(shí)，交易所可對(duì)其實(shí)施臨時(shí)停牌30分鐘。
A.10% B.20% C.15% D.50%
【答案】B
【解析】對(duì)于在深圳證券交易所的中小企業(yè)板和創(chuàng)業(yè)板，深圳證券交易所就規(guī)定：當(dāng)中小企業(yè)板和創(chuàng)業(yè)板股票上市首日盤中成交價(jià)格較當(dāng)日開(kāi)盤價(jià)首次上漲或下跌達(dá)到或超過(guò)20%時(shí)，交易所可對(duì)其實(shí)施臨時(shí)停牌30分鐘。
33.技術(shù)故障是引發(fā)交易異常情況的原因之一。下列不屬于技術(shù)故障的是( )。
A.證券交易所的硬件設(shè)備無(wú)法正常運(yùn)行
B.證券交易所通信系統(tǒng)中的網(wǎng)絡(luò)無(wú)法正常運(yùn)行
C.證券交易所系統(tǒng)被非法侵入
D.證券交易所電力供應(yīng)出現(xiàn)故障
【答案】D
【解析】技術(shù)故障是指證券交易所交易、通信系統(tǒng)中的網(wǎng)絡(luò)、硬件設(shè)備、應(yīng)用軟件等無(wú)法正常運(yùn)行;證券交易所交易、通信系統(tǒng)在運(yùn)行、主備系統(tǒng)切換、軟硬件系統(tǒng)及相關(guān)程序升級(jí)、上線時(shí)出現(xiàn)意外;證券交易所交易、通信系統(tǒng)被非法侵入或遭受其他人為破壞等情形。D項(xiàng)屬于意外事件。
34.以下( )不屬于證券交易所無(wú)法連續(xù)交易的情形。
A.證券交易所交易、通信系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷
B.10%以上會(huì)員營(yíng)業(yè)部無(wú)法正常發(fā)送交易申報(bào)、接收實(shí)時(shí)行情或成交回報(bào)
C.10%以上的會(huì)員營(yíng)業(yè)部因系統(tǒng)故障無(wú)法正常接入交易所交易系統(tǒng)
D.10%以上的證券中斷交易
【答案】C
【解析】證券交易所無(wú)法連續(xù)交易是指證券交易所交易、通信系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷;證券交易所行情發(fā)布系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷;10%以上會(huì)員營(yíng)業(yè)部無(wú)法正常發(fā)送交易申報(bào)、接收實(shí)時(shí)行情或成交回報(bào);10%以上的證券中斷交易等情形。C項(xiàng)屬于證券交易所無(wú)法正常開(kāi)市交易的情形。
35.深交所某只上市股票某日最后一筆成交發(fā)生在14：59：30，成交價(jià)格為10.00元，成交量為5000股。在14：58：30至14：59：30之間還有另外兩筆成交，分別為9.80元、2000股，9.85元、2000股。則該只股票的收盤價(jià)為( )元。
A.10.00 B.9.92 C.9.85 D.9.80
【答案】B
【解析】該股票的收盤價(jià)為：(9.80×2000+9.85×2000+10×5000)÷(2000+2000+5000)=9.92(元)。
36.某上市公司在深圳證券交易所掛牌交易，該上市公司于2015年5月進(jìn)行了配股活動(dòng)，配股認(rèn)購(gòu)截止日為5月14日，則深圳證券登記結(jié)算公司將配股款劃至配股主承銷商指定賬戶的日期為( )。
A.5月14日 B.5月15日 C.5月16日 D.5月17日
【答案】C
【解析】L日：配股認(rèn)購(gòu)截止日;L+1日：登記存管部出具配股認(rèn)購(gòu)情況統(tǒng)計(jì)表交保薦人;L+2日：資金交收部將配股款劃至保薦人指定賬戶。因此對(duì)于配股認(rèn)購(gòu)截止日為5月14日，其劃款日為5月16日。
37.某公司分紅派息方案已獲通過(guò)：每10股送2股轉(zhuǎn)增3股派0.6元，另每10股配3股，配股價(jià)為每股10元，送股、轉(zhuǎn)增股、配股和派息的股權(quán)登記日為同一日，該公司股票股權(quán)登記日收盤價(jià)為25元。則該公司股票的除權(quán)(息)價(jià)是( )元。
A. 10.6 B. 15.5 C. 19.5 D.20.7
1答案】B
【解析】該公司股票的除權(quán)(息)價(jià)為：除權(quán)(息)價(jià)=(股權(quán)登記日收盤價(jià)一每股所派現(xiàn)金+配股價(jià)×配股比例)÷(1+每股送股股數(shù)+配股比例)=(25-0.06+10×0.3)÷(1+0.2+0.3+0.3)=15.5(元)。
38.在發(fā)放現(xiàn)金股利時(shí)，下列關(guān)于除息日的敘述正確的是( )。
Ⅰ.除息日是在股權(quán)登記日后的第一個(gè)交易日
Ⅱ.在除息日購(gòu)入該公司股票的股東仍可享有此次分紅
Ⅲ.在除息日購(gòu)入該公司股票的股東不可享有此次分紅
Ⅳ.在除息日購(gòu)入該公司股票的股東可以轉(zhuǎn)讓此次分紅
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅳ D.Ⅲ
【答案】B
【解析】在除息日購(gòu)入該公司股票的股東不可享有此次分紅，而在登記日購(gòu)買股票的股東可以享有此次分紅。
39.自除息日開(kāi)始，( )。
A.股利權(quán)從屬于股票 B.股利宣告發(fā)放
C.股利權(quán)與股票相分離 D.持有股票者享有領(lǐng)取股利的權(quán)利
【答案】C
【解析】股利宣告發(fā)放為股利宣告日;除息日之前，股利權(quán)從屬于股票;持有股票者享有領(lǐng)取股利的權(quán)利為股權(quán)登記日。
40.某股今年分紅方案為10送2轉(zhuǎn)增2派1.00元，登記日收市價(jià)為15元，則折合除權(quán)價(jià)為( )元。
A. 13.15 B. 11.22 C. 10.64 D. 10.07
【答案】C
【解析】根據(jù)除權(quán)價(jià)的計(jì)算公式，可得：
41.關(guān)于股票除權(quán)，下列說(shuō)法正確的是( )。
A.在我國(guó)，一般增發(fā)股票通常要除權(quán)，而配股則不除權(quán)
B.在股票名稱前加X(jué)R為除息，XD為除權(quán)，DR為權(quán)息同除
C.當(dāng)實(shí)際開(kāi)盤價(jià)高于這一理論價(jià)格時(shí)，就稱為貼權(quán)，在冊(cè)股東即可獲利
D.凡在股權(quán)登記日擁有該股票的股東，就享有領(lǐng)取或認(rèn)購(gòu)股權(quán)的權(quán)利，即可參加分紅或配股
【答案】D
【解析】A項(xiàng)中在我國(guó)，一般增發(fā)股票通常不除權(quán)，而配股則要除權(quán);B項(xiàng)中在股票名稱前加X(jué)R為除權(quán)，XD為除息，DR為權(quán)息同除;C項(xiàng)描述的為填權(quán)，即股票在除權(quán)后交易，交易市價(jià)高于除權(quán)價(jià)，取得送紅股或配股者得到市場(chǎng)差價(jià)而獲利;而貼權(quán)是指交易市價(jià)低于除權(quán)價(jià)，取得送紅配股者沒(méi)有得到市場(chǎng)差價(jià)，造成浮虧。
42.關(guān)于證券掛牌、摘牌、停牌與復(fù)牌，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。
A.復(fù)牌時(shí)對(duì)已接受的申報(bào)實(shí)行集合競(jìng)價(jià)
B.證券的掛牌、摘牌與停牌，交易所都會(huì)予以公告，但復(fù)牌可以不公告
C.根據(jù)最新出臺(tái)的交易規(guī)則，證券上市期屆滿或依法不再具備上市條件的，予以摘牌
D.證券停牌時(shí)，交易所發(fā)布的行情中包括該證券的信息;證券摘牌后，行情信息中無(wú)該證券的信息
【答案】B
【解析】B項(xiàng)中交易所對(duì)于掛牌、摘牌、停牌與復(fù)牌均予以公告。
43.上海證券交易所在2007年開(kāi)發(fā)了__________，并制定了__________。( )
A.浮動(dòng)收益證券綜合電子平臺(tái);《上海證券交易所浮動(dòng)收益證券綜合電子平臺(tái)交易試行條例》
B.固定收益證券綜合電子平臺(tái);《上海證券交易所固定收益證券綜合電子平臺(tái)交易試行條例》
C.浮動(dòng)收益證券綜合電子平臺(tái);《上海證券交易所浮動(dòng)收益證券綜合電子平臺(tái)交易試行辦法》
D.固定收益證券綜合電子平臺(tái);《上海證券交易所固定收益證券綜合電子平臺(tái)交易試行辦法》
【答案】D
44.固定收益證券交易商為( )的，其注冊(cè)的證券賬戶應(yīng)為上海市場(chǎng)A股自營(yíng)證券賬戶或交易所認(rèn)可的其他證券賬戶。
A。證券公司 B.基金管理公司 C.財(cái)務(wù)公司 D.做市商
【答案】A
45.某固定收益證券現(xiàn)券在固定收益平臺(tái)進(jìn)行交易，上一交易日的參考價(jià)格為5.50元，那么今日交易價(jià)不可能為( )元。
A.4.85 B.5.05 C.5.85 D.6.05
【答案】A
【解析】在固定收益平臺(tái)進(jìn)行的固定收益證券現(xiàn)券交易價(jià)格實(shí)行漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%。漲跌幅價(jià)格計(jì)算公式為：漲跌幅價(jià)格=前一交易日參考價(jià)格×(1±10%)。因?yàn)樯弦唤灰兹盏膮⒖純r(jià)格為5.50元，受漲跌幅限制的影響，今日交易價(jià)格在[4.95，6.05]之間波動(dòng)。
46.固定收益平臺(tái)交易中，采用報(bào)價(jià)交易，交易商的每筆買賣報(bào)價(jià)數(shù)量為_(kāi)_________手或其整數(shù)倍，報(bào)價(jià)按每__________手逐一進(jìn)行成交。( )
A.100;100 B.1000;1000 C.5000;5000 D.10000;10000
【答案】C
二、多選題(以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求)
1.對(duì)于開(kāi)市期間停牌的申報(bào)問(wèn)題，我國(guó)上海證券交易所和深圳證券交易所規(guī)定( )。[2015年5月真題]
A.停牌期間可以進(jìn)行申報(bào)
B.停牌期間可以申報(bào)撤銷
C.停牌前的申報(bào)參加當(dāng)日該證券復(fù)牌后的交易
D.復(fù)牌時(shí)對(duì)申報(bào)實(shí)行連續(xù)競(jìng)價(jià)
【答案】ABC
【解析】對(duì)于開(kāi)市期間停牌的申報(bào)問(wèn)題，我國(guó)證券交易所的規(guī)定是：證券開(kāi)市期間停牌的，停牌前的申報(bào)參加當(dāng)日該證券復(fù)牌后的交易;停牌期間，可以繼續(xù)申報(bào)，也可以撤銷申報(bào);復(fù)牌時(shí)對(duì)已接受的申報(bào)實(shí)行集合競(jìng)價(jià)。其中，上海證券交易所規(guī)定，集合競(jìng)價(jià)期間不揭示虛擬開(kāi)盤參考價(jià)格、虛擬匹配量、虛擬未匹配量;深圳證券交易所規(guī)定，不揭示集合競(jìng)價(jià)參考價(jià)格、匹配量和未匹配量。集合競(jìng)價(jià)產(chǎn)生開(kāi)盤價(jià)后，以連續(xù)競(jìng)價(jià)繼續(xù)當(dāng)日交易。
2.經(jīng)核準(zhǔn)可以成為上海證券交易所固定收益平臺(tái)交易商的機(jī)構(gòu)包括( )。[2015年5月真題]
A.基金管理公司 B.證券公司
C.保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司 D.財(cái)務(wù)公司
【答案】ABCD
【解析】上海證券交易所固定收益平臺(tái)的交易商有兩種：一種稱交易商，指經(jīng)過(guò)上海證券交易所核準(zhǔn)，取得固定收益平臺(tái)交易參與資格的證券公司、基金管理公司、財(cái)務(wù)公司、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司及其他機(jī)構(gòu);另一種稱一級(jí)交易商也即做市商，指經(jīng)過(guò)上海證券交易所核準(zhǔn)，在固定收益平臺(tái)交易中持續(xù)提供雙邊報(bào)價(jià)及對(duì)詢價(jià)提供成交報(bào)價(jià)的交易商。
3.下列有關(guān)我國(guó)股票除息報(bào)價(jià)的陳述中，正確的陳述有( )。[2015年3月真題]
A.A、B除權(quán)、除息的處理方式是一樣的
B.A股除息報(bào)價(jià)等于股權(quán)登記日的收盤價(jià)減去每股現(xiàn)金紅利
C.B股除息報(bào)價(jià)等于股權(quán)登記日的收盤價(jià)減去每股現(xiàn)金紅利
D.B股除息報(bào)價(jià)等于最后交易日的收盤價(jià)減去每股現(xiàn)金紅利
【答案】BD
【解析】我國(guó)證券交易所是在權(quán)益登記日(B股為最后交易日)的次一交易日對(duì)該證券作除權(quán)、除息處理。除權(quán)(息)日該證券的前收盤價(jià)改為除權(quán)(息)日除權(quán)(息)價(jià);A股除息報(bào)價(jià)等于股權(quán)登記日的收盤價(jià)減去每股現(xiàn)金紅利;B股除息報(bào)價(jià)等于最后交易日的收盤價(jià)減去每股現(xiàn)金紅利。
4.固定收益平臺(tái)主要進(jìn)行固定收益證券的交易，包括( )。[2015年3月真題]
A.交易商與客戶之間的交易
B.客戶之間的交易
C.交易商之間的交易
D.交易商、客戶均以證券交易所為對(duì)手的交易
【答案】AC
【解析】固定收益平臺(tái)主要進(jìn)行固定收益證券的交易，包括交易商之間的交易和交易商與客戶之間的交易兩種：前者是指交易商之間按照規(guī)定，通過(guò)報(bào)價(jià)或詢價(jià)方式買賣在固定收益平臺(tái)掛牌交易的固定收益證券;后者是指具有經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的交易商可與其客戶協(xié)議交易在固定收益平臺(tái)掛牌交易的固定收益證券。
5.中小企業(yè)上市公司出現(xiàn)( )情形之一時(shí)，可以向深圳證券交易所提出恢復(fù)上市申請(qǐng)。[2009年11月真題]
A.因公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供資金而被暫停上市后，公司首個(gè)中期報(bào)告審計(jì)結(jié)果顯示公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供的資金已全部歸還
B.因公司股東權(quán)益為負(fù)值而被暫停上市后，公司首個(gè)中期報(bào)告審計(jì)結(jié)果顯示公司股東權(quán)益為正
C.因公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供資金而被暫停上市后，公司首個(gè)季度報(bào)告審計(jì)結(jié)果顯示公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供的資金已全部歸還
D.因公司股東權(quán)益為負(fù)值而被暫停上市后，公司首個(gè)年度報(bào)告審計(jì)結(jié)果顯示公司股東權(quán)益為正
【答案】AB
【解析】C項(xiàng)應(yīng)為因公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供資金而被暫停上市后，公司首個(gè)中期報(bào)告審計(jì)結(jié)果顯示公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供的資金已全部歸還;D項(xiàng)應(yīng)為因公司股東權(quán)益為負(fù)值而被暫停上市后，公司首個(gè)中期報(bào)告審計(jì)結(jié)果顯示公司股東權(quán)益為正。
6.固定收益平臺(tái)的交易時(shí)間為( )。[2009年5月真題]
A.9：00～11：00 B.9：30～11：30 C.13：00～14：00 D.13：00～15：00
【答案】BC
7.上市公司有以下( )情形時(shí)，證券交易所將對(duì)其股票交易實(shí)行其他特別處理。
A.最近兩年連續(xù)虧損
B.公司董事會(huì)無(wú)法正常召開(kāi)會(huì)議并形成董事會(huì)決議
C.公司主要銀行賬號(hào)被凍結(jié)
D.因自然災(zāi)害、重大事故等原因?qū)е鹿局饕?jīng)營(yíng)設(shè)施遭受損失，公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)受到嚴(yán)重影響且預(yù)計(jì)在3個(gè)月內(nèi)不能恢復(fù)
【答案】BCD
【解析】A項(xiàng)應(yīng)為上市公司因2年連續(xù)虧損而實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示，以后虧損情形消除，于是按規(guī)定申請(qǐng)撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示并獲準(zhǔn)，但其最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示主營(yíng)業(yè)務(wù)未正常運(yùn)營(yíng)，或扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤(rùn)為負(fù)值。
8.按照規(guī)定，每個(gè)交易日大宗交易結(jié)束后，屬于債券和債券回購(gòu)大宗交易的，上海證券交易所公告( )等信息。
A.證券名稱 B.買賣雙方所在會(huì)員營(yíng)業(yè)部的名稱
C.成交價(jià) D.成交量
【答案】ACD
【解析】上海證券交易所規(guī)定，每個(gè)交易日大宗交易結(jié)束后，屬于股票和基金大宗交易的，上海證券交易所公告證券名稱、成交價(jià)、成交量及買賣雙方所在會(huì)員營(yíng)業(yè)部的名稱等信息;屬于債券和債券回購(gòu)大宗交易的，上海證券交易所公告證券名稱、成交價(jià)和成交量等信息。
9.大宗交易的意向申報(bào)包括的內(nèi)容有( )。
A.證券代碼 B.證券賬號(hào) C.買賣方向 D.成交價(jià)格
【答案】ABC
【解析】大宗交易的申報(bào)包括意向申報(bào)和成交申報(bào)：前者包括證券代碼、證券賬號(hào)、買賣方向、證券交易所規(guī)定的其他內(nèi)容;后者包括證券代碼、證券賬號(hào)、成交價(jià)格、成交數(shù)量、買賣方向、交易所規(guī)定的其他內(nèi)容。D項(xiàng)成交價(jià)格屬于成交申報(bào)的內(nèi)容。
10.根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，在上海證券交易所進(jìn)行的證券買賣符合( )條件的，可以采用大宗交易方式。
A.A股單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬(wàn)股，或者交易金額不低于30萬(wàn)美元
B.B股單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬(wàn)股，或者交易金額不低于300萬(wàn)元人民幣
C.基金大宗交易的單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于300萬(wàn)份，或者交易金額不低于300萬(wàn)元
D.國(guó)債及債券回購(gòu)大宗交易的單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1萬(wàn)手，或者交易金額不低于1000萬(wàn)元
【答案】CD
【解析】A項(xiàng)中A股單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬(wàn)股，或者交易金額不低于300萬(wàn)元人民幣;B項(xiàng)中B股單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬(wàn)股，或者交易金額不低于30萬(wàn)美元。
11.特殊交易事項(xiàng)包括( )。
A.開(kāi)盤價(jià)與收盤價(jià)的確定 B.掛牌、摘牌、停牌與復(fù)牌
C.除權(quán)與除息 D.交易異常情況處理
【答案】ABCD
12.根據(jù)規(guī)定，每筆大宗交易的信息要在收盤后單獨(dú)公布，其內(nèi)容包括( )。
A.成交量 B.成交價(jià) C.買方 D.賣方
【答案】ABCD
【解析】大宗交易的成交量、成交價(jià)及買賣雙方要在收盤后單獨(dú)公布。
13.退市風(fēng)險(xiǎn)警示的處理措施包括( )。
A.每周只能進(jìn)行一次交易 B.在公司股票簡(jiǎn)稱前冠以“*ST”
C.股票報(bào)價(jià)的日漲跌幅限制在5% D.在公司股票簡(jiǎn)稱前冠以“*PT”
【答案】BC
【解析】退市風(fēng)險(xiǎn)警示的處理措施包括：①在公司股票簡(jiǎn)稱前冠以“*ST”字樣，以區(qū)別于其他股票;②股票報(bào)價(jià)的日漲跌幅限制為5%。
14.根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)交易制度，( )不可以進(jìn)行回轉(zhuǎn)交易。
A.A股 B.B股 C.企業(yè)債券 D.基金
【答案】AD
【解析】根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)交易制度，債券和權(quán)證實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易，B股實(shí)行次交易日起回轉(zhuǎn)交易。
15.ST是英文SpeCial Treatment的縮寫，意即“特別處理”。該政策自1998年4月22日起實(shí)行，針對(duì)的對(duì)象是出現(xiàn)財(cái)務(wù)狀況或其他狀況異常的上市公司。所謂“財(cái)務(wù)狀況異?！鼻闆r包括( )。
A.一家上市公司連續(xù)3年虧損或每股凈資產(chǎn)低于股票面值
B.最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示其股東權(quán)益低于注冊(cè)資本
C.注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的財(cái)產(chǎn)報(bào)告出具無(wú)法表示意見(jiàn)或否定意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告
D.最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的股東權(quán)益扣除注冊(cè)會(huì)計(jì)師、有關(guān)部門不予確認(rèn)的部分，低于注冊(cè)資本
【答案】BCD
【解析】“財(cái)務(wù)狀況異常”是指以下幾種情況：①最近兩個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示的凈利潤(rùn)為負(fù)值;②最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示其股東權(quán)益低于注冊(cè)資本;③注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的財(cái)產(chǎn)報(bào)告出具無(wú)法表示意見(jiàn)或否定意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告;④最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的股東權(quán)益扣除注冊(cè)會(huì)計(jì)師、有關(guān)部門不予確認(rèn)的部分，低于注冊(cè)資本;⑤最近一份經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告對(duì)上年度利潤(rùn)進(jìn)行調(diào)整，導(dǎo)致連續(xù)兩個(gè)會(huì)計(jì)年度虧損;⑥經(jīng)交易所或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為財(cái)務(wù)狀況異常的。
16.中小企業(yè)板上市公司出現(xiàn)下列( )情形之一的，深圳證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。
A.最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù)值
B.最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示公司對(duì)外擔(dān)保余額(合并報(bào)表范圍內(nèi)的公司除外)超過(guò)2億元且占凈資產(chǎn)值的50%以上(主營(yíng)業(yè)務(wù)為擔(dān)保的公司除外)
C.最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告，或者被出具了無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告而且深圳證券交易所認(rèn)為情形嚴(yán)重的
D.連續(xù)30個(gè)交易日，公司股票漲幅每日達(dá)5%
【答案】AC
【解析】B項(xiàng)應(yīng)為“最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示公司對(duì)外擔(dān)保余額超過(guò)1億元且占凈資產(chǎn)值的100%以上”。
17.證券交易所交易結(jié)果出現(xiàn)異常的情形是指( )。
A.交易結(jié)果出現(xiàn)嚴(yán)重錯(cuò)誤
B.行情發(fā)布出現(xiàn)錯(cuò)誤
C.證券指數(shù)計(jì)算出現(xiàn)重大偏差
D.前一交易日的日終清算交收處理未按時(shí)完成或雖已完成但清算交收數(shù)據(jù)出現(xiàn)重大差錯(cuò)
【答案】ABC
【解析】交易結(jié)果異常是指交易結(jié)果出現(xiàn)嚴(yán)重錯(cuò)誤、行情發(fā)布出現(xiàn)錯(cuò)誤、證券指數(shù)計(jì)算出現(xiàn)重大偏差等可能嚴(yán)重影響整個(gè)市場(chǎng)正常交易的情形。D項(xiàng)屬于證券交易所無(wú)法正常開(kāi)始交易的情形。
18.根據(jù)《證券法》的規(guī)定，股份有限公司發(fā)行的公司債券上市交易后，公司發(fā)生的下列情形中，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以決定暫停公司債券上市交易的有( )。
A.最近2年連續(xù)虧損
B.有重大違法行為
C.凈資產(chǎn)額減至人民幣5000萬(wàn)元
D.不按審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的用途使用公司債券募集資金
【答案】ABD
【解析】《證券法》第六十條規(guī)定，公司債券上市交易后，公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易：①公司有重大違法行為;②公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件;③發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用;④未按照公司債券募集辦法履行義務(wù);⑤公司最近二年連續(xù)虧損。
19.下面關(guān)于“一級(jí)交易商”的說(shuō)法錯(cuò)誤的有( )。
A.一級(jí)交易商對(duì)固定收益證券做市時(shí)，應(yīng)選定做市品種，至少應(yīng)對(duì)在固定收益平臺(tái)上掛牌交易的各關(guān)鍵期限國(guó)債中的兩只基準(zhǔn)國(guó)債進(jìn)行做市
B.一級(jí)交易商在固定收益平臺(tái)交易期間，應(yīng)當(dāng)對(duì)選定做市的特定固定收益證券進(jìn)行連續(xù)雙邊報(bào)價(jià)，每交易日雙邊報(bào)價(jià)中斷時(shí)間累計(jì)不得超過(guò)45分鐘
C.一級(jí)交易商對(duì)做市品種的雙邊報(bào)價(jià)，應(yīng)當(dāng)是確定報(bào)價(jià)，且雙邊報(bào)價(jià)對(duì)應(yīng)收益率價(jià)差小于10個(gè)基點(diǎn)
D.單筆報(bào)價(jià)數(shù)量不得低于10000手(1手為1000元面值)
【答案】ABD
【解析】A項(xiàng)至少應(yīng)對(duì)在固定收益平臺(tái)上掛牌交易的各關(guān)鍵期限國(guó)債中的一只基準(zhǔn)國(guó)債進(jìn)行做市;B項(xiàng)每交易日雙邊報(bào)價(jià)中斷時(shí)間累計(jì)不得超過(guò)60分鐘;D項(xiàng)單筆報(bào)價(jià)數(shù)量不得低于5000手(1手為1000元面值)。
20.關(guān)于固定收益證券交易，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的有( )。
A.交易商參加固定收益平臺(tái)交易前，應(yīng)通過(guò)固定收益平臺(tái)注冊(cè)可用于交易的證券賬戶
B.交易商在固定收益平臺(tái)申報(bào)賣出固定收益證券的數(shù)量，不得超過(guò)其證券賬戶內(nèi)可交易余額的150%
C.交易商當(dāng)日買入的固定收益證券次日方可賣出
D.在固定收益平臺(tái)進(jìn)行的固定收益證券現(xiàn)券交易實(shí)行總價(jià)申報(bào)，申報(bào)價(jià)格變動(dòng)單位為0.01元，申報(bào)數(shù)量單位為手(1手為1000元面值)
【答案】BCD
【解析】交易商在固定收益平臺(tái)申報(bào)賣出固定收益證券的數(shù)量，不得超過(guò)其證券賬戶內(nèi)可交易余額;交易商當(dāng)日買入的固定收益證券當(dāng)日可以賣出;在固定收益平臺(tái)進(jìn)行的固定收益證券現(xiàn)券交易實(shí)行凈價(jià)申報(bào)，申報(bào)價(jià)格變動(dòng)單位為0.001元，申報(bào)數(shù)量單位為手(1手為1000元面值)。
三、判斷題(正確的用A表示，錯(cuò)誤的用B表示)
1.在我國(guó)，大宗交易納入指數(shù)計(jì)算，成交量在收盤后計(jì)人該證券成交總量。( )[2015年5月真題]
【答案】B
【解析】大宗交易不納入證券交易所即時(shí)行情和指數(shù)的計(jì)算，成交量在大宗交易結(jié)束后計(jì)入當(dāng)日該證券成交總量。
2.根據(jù)規(guī)定，一級(jí)交易商對(duì)固定收益證券做市時(shí)，應(yīng)選定做市品種，至少應(yīng)對(duì)在固定收益平臺(tái)上掛牌交易的各關(guān)鍵期限國(guó)債中的一只基準(zhǔn)國(guó)債進(jìn)行做市。( )[2015年5月真題]
【答案】A
3.回轉(zhuǎn)交易，是指投資者可以在交易日的交易時(shí)間內(nèi)反向買入已賣出但未交收的證券。( )[2015年3月真題]
【答案】B
【解析】證券的回轉(zhuǎn)交易是指投資者買入的證券，經(jīng)確認(rèn)成交后，在交收前全部或部分賣出。
4.深圳證券交易所決定撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示的上市公司，公司應(yīng)當(dāng)按照深圳證券交易所要求在撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示前一個(gè)交易日做出公告。( )[2015年3月真題]
【答案】A
【解析】公司出現(xiàn)符合撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示的情形，可以向深圳證券交易所提出撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示的申請(qǐng)。深圳證券交易所決定撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示的，公司應(yīng)當(dāng)按照深圳證券交易所要求在撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示前一個(gè)交易日做出公告。
5.除權(quán)(息)日的證券買賣，除了證券交易所另有規(guī)定的以外，按除權(quán)(息)價(jià)作為計(jì)算漲跌幅度的基準(zhǔn)。( )[2009年11月真題]
【答案】A
【解析】如果上市證券發(fā)生權(quán)益分派、公積金轉(zhuǎn)增股本、配股等事項(xiàng)，就要進(jìn)行除息與除權(quán)。除權(quán)(息)日的證券買賣，除了證券交易所另有規(guī)定的以外，按除權(quán)(息)價(jià)作為計(jì)算漲跌幅度的基準(zhǔn)。
6.對(duì)股票實(shí)行特別處理是對(duì)該上市公司的處罰。( )[2009年3月真題]
【答案】B
【解析】特別處理不是對(duì)上市公司的處罰，只是對(duì)上市公司目前狀況的一種揭示，是要提示投資者注意風(fēng)險(xiǎn)。
7.因最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù)值被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示后，公司首個(gè)年度報(bào)告審計(jì)結(jié)果顯示股東權(quán)益仍然為負(fù)，則深圳證券交易所暫停其股票上市。( )
【答案】A
8.如果在交易日15：00前處于停牌狀態(tài)的證券，深圳證券交易所不受理其大宗交易的申報(bào)。( )
【答案】B
【解析】如果在交易日15：00前處于停牌狀態(tài)的證券，上海證券交易所不受理其大宗交易的申報(bào);而如果在交易日全天停牌的證券，深圳證券交易所亦不受理其大宗交易的申報(bào)。
9.最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供的資金余額超過(guò)1000萬(wàn)元或者占凈資產(chǎn)值的50%以上，則深圳證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。( )
【答案】B
【解析】最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供的資金余額超過(guò)2000萬(wàn)元或者占凈資產(chǎn)值的50%以上，則深圳證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。
10.我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)交易制度規(guī)定，如果證券申報(bào)者買賣申報(bào)總額達(dá)到一定數(shù)額的，證券交易所可以采用大宗交易方式進(jìn)行交易。( )
【答案】B
【解析】我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)交易制度規(guī)定，如果證券單筆買賣申報(bào)達(dá)到一定數(shù)額的，證券交易所可以采用大宗交易方式進(jìn)行交易。
11.投資者可以自行進(jìn)行大宗交易，不需要通過(guò)委托進(jìn)行。( )
【答案】B
【解析】大宗交易的買賣雙方達(dá)成一致后，二者的成交申報(bào)分別通過(guò)各自委托會(huì)員的席位進(jìn)行。
12.上市公司出現(xiàn)以下情形的，證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示：處于股票恢復(fù)上市交易日至其恢復(fù)上市后首個(gè)半年度報(bào)告披露日期間。( )
【答案】B
【解析】上市公司出現(xiàn)以下情形的，證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示：處于股票恢復(fù)上市交易日至其恢復(fù)上市后首個(gè)年度報(bào)告披露日期間。
13.無(wú)漲跌幅限制證券的大宗交易成交價(jià)格，由買賣雙方在前收盤價(jià)的上下20%或當(dāng)日已成交的最高、最低價(jià)之間自行協(xié)商確定。( )
【答案】B
【解析】無(wú)漲跌幅限制證券的大宗交易成交價(jià)格，由買賣雙方在前收盤價(jià)的上下30%或當(dāng)日已成交的最高、最低價(jià)之間自行協(xié)商確定。
14.目前我國(guó)B股均實(shí)行T+1日回轉(zhuǎn)交易制度，投資者不可以在同一個(gè)交易日內(nèi)反向賣出已買入但未交收的證券。( )
【答案】A
【解析】根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)交易制度規(guī)定，債券和權(quán)證實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易，即投資者可以在交易日的任何營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)反向賣出已買入但未交收的債券和權(quán)證;B股實(shí)行次交易日起回轉(zhuǎn)交易。
15.中小企業(yè)板上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具保留意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告，或者被出具了無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告而且深圳證券交易所認(rèn)為情形嚴(yán)重的，深圳證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。( )
【答案】B
【解析】中小企業(yè)板上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告，或者被出具了無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告而且深圳證券交易所認(rèn)為情形嚴(yán)重的，深圳證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。
16.中小企業(yè)板上市公司受到深圳證券交易所公開(kāi)譴責(zé)后，在36個(gè)月內(nèi)再次受到深圳證券交易所公開(kāi)譴責(zé)，深圳證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。( )
【答案】B
【解析】公司受到深圳證券交易所公開(kāi)譴責(zé)后，在24個(gè)月內(nèi)再次受到深圳證券交易所公開(kāi)譴責(zé)，深圳證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。
17.中小企業(yè)板上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù)值，被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示后，公司首個(gè)年度報(bào)告注冊(cè)會(huì)計(jì)師仍出具否定意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告，或者被出具了無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告而且深圳證券交易所認(rèn)為情形嚴(yán)重的，深圳證券交易所暫停其股票上市。( )
【答案】B
【解析】中小企業(yè)板上市公司被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示后，公司首個(gè)年度報(bào)告審計(jì)結(jié)果顯示股東權(quán)益仍然為負(fù);公司首個(gè)年度報(bào)告注冊(cè)會(huì)計(jì)師仍出具否定意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告，或者被出具了無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告而且深圳證券交易所認(rèn)為情形嚴(yán)重的，深圳證券交易所暫停其股票上市。
18.中小企業(yè)板的收盤價(jià)通過(guò)收盤前最后1分鐘集合競(jìng)價(jià)的方式產(chǎn)生。( )
【答案】B
【解析】中小企業(yè)板的收盤價(jià)通過(guò)收盤前最后3分鐘集合競(jìng)價(jià)的方式產(chǎn)生;主板市場(chǎng)的收盤價(jià)通過(guò)收盤前最后1分鐘集合競(jìng)價(jià)的方式產(chǎn)生。
19.證券交易所交易主機(jī)在技術(shù)性停牌或臨時(shí)停市期間暫不接受申報(bào)。( )
【答案】B
【解析】證券交易所交易主機(jī)在技術(shù)性停牌或臨時(shí)停市期間繼續(xù)接受申報(bào)，在恢復(fù)交易時(shí)對(duì)已接受的申報(bào)實(shí)行集合競(jìng)價(jià)。
20.在創(chuàng)業(yè)板，股票上市首日盤中成交價(jià)格較當(dāng)日開(kāi)盤價(jià)首次上漲或下跌達(dá)到或超過(guò)60%時(shí)，交易所可對(duì)其實(shí)施臨時(shí)停牌至14：57。( )
【答案】B
【解析】在創(chuàng)業(yè)板，股票上市首日盤中成交價(jià)格較當(dāng)日開(kāi)盤價(jià)首次上漲或下跌達(dá)到或超過(guò)80%時(shí)，交易所可對(duì)其實(shí)施臨時(shí)停牌至14：57。
21.交易無(wú)法正常結(jié)束是指集合競(jìng)價(jià)異常、可能導(dǎo)致無(wú)法正常完成，收市處理無(wú)法正常結(jié)束等可能對(duì)市場(chǎng)造成重大影響的情形。( )
【答案】A
22.上海證券交易所的規(guī)則是：交易所開(kāi)市期間停牌的，停牌前的申報(bào)參加當(dāng)日該證券的交易;停牌期間，不接受申報(bào)，但停牌前的申報(bào)可以撤銷。( )
【答案】A
23.我國(guó)滬、深證券交易所停牌期間都不接受申報(bào)，恢復(fù)交易后才接受申報(bào)。( )
【答案】B
【解析】對(duì)于開(kāi)市期間停牌的申報(bào)問(wèn)題，我國(guó)證券交易所的規(guī)定是：證券開(kāi)市期間停牌的，停牌前的申報(bào)參加當(dāng)日該證券復(fù)牌后的交易;停牌期間，可以繼續(xù)申報(bào)，也可以撤銷申報(bào);復(fù)牌時(shí)對(duì)已接受的申報(bào)實(shí)行集合競(jìng)價(jià)。
24.中小企業(yè)股票交易屬于異常波動(dòng)的，應(yīng)當(dāng)停牌，直至有披露義務(wù)的當(dāng)事人作出公告的當(dāng)日10：30復(fù)牌。( )
【答案】A
25.深圳證券交易所的規(guī)則是：交易所開(kāi)市期間停牌的，停牌前的申報(bào)參加當(dāng)日該證券復(fù)牌后的交易;停牌期間，可以申報(bào)，申報(bào)也可以撤銷;復(fù)牌時(shí)對(duì)已接受的申報(bào)實(shí)行連續(xù)競(jìng)價(jià)。( )
【答案】B
【解析】復(fù)牌時(shí)對(duì)已接受的申報(bào)實(shí)行集合競(jìng)價(jià)，但不揭示集合競(jìng)價(jià)參考價(jià)格、匹配量和未匹配量。
26.現(xiàn)行交易規(guī)則規(guī)定，出現(xiàn)無(wú)法申報(bào)的交易席位數(shù)量超過(guò)證券交易所已開(kāi)通席位總數(shù)的15%以上的交易異常情況，證券交易所要實(shí)行臨時(shí)停市。( )
【答案】B
【解析】出現(xiàn)無(wú)法進(jìn)行買賣申報(bào)的交易席位數(shù)量超過(guò)證券交易所已開(kāi)通席位總數(shù)的10%以上，或者中斷行情傳輸?shù)挠脩魯?shù)量超過(guò)證券交易所行情用戶總數(shù)的10%以上的交易異常情況的，證券交易所實(shí)行臨時(shí)停市。
27.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，從2002年4月1日起，上市公司披露定期報(bào)告、臨時(shí)公告的例行停牌時(shí)間將由原來(lái)的交易日開(kāi)市后停牌1小時(shí)改為交易日上午停牌半天。( )
【答案】B
【解析】據(jù)有關(guān)規(guī)定，上市公司披露定期報(bào)告、臨時(shí)公告的例行停牌時(shí)間，自上午開(kāi)市起停牌1個(gè)交易小時(shí)，10：30恢復(fù)交易。
28.上市交易的股票被暫停上市后，在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)重新具備了上市條件的，可以恢復(fù)上市。( )
【答案】A
29.交易商之間的交易是指交易商之間按照規(guī)定，雙方通過(guò)協(xié)議交易的形式買賣在固定收益平臺(tái)掛牌交易的固定收益證券。( )
【答案】B
【解析】交易商之間的交易是指交易商之間按照規(guī)定，通過(guò)報(bào)價(jià)或詢價(jià)方式買賣在固定收益平臺(tái)掛牌交易的固定收益證券。
30.上海證券交易所固定收益平臺(tái)的交易商必須具備做市能力。( )
【答案】B
【解析】上海證券交易所固定收益平臺(tái)的交易商分為兩種：一種稱交易商，一種稱一級(jí)交易商。其中，只要求后者必須具備做市能力。
31.固定收益平臺(tái)交易中，采取詢價(jià)交易方式時(shí)，交易商可以匿名或?qū)嵜绞缴陥?bào)。( )
【答案】B
【解析】固定收益平臺(tái)交易采用報(bào)價(jià)交易和詢價(jià)交易兩種方式。報(bào)價(jià)交易中，交易商可
以匿名或?qū)嵜绞缴陥?bào);詢價(jià)交易中，交易商須以實(shí)名方式申報(bào)。
32.買賣報(bào)價(jià)為待定報(bào)價(jià)的，其他交易商接受報(bào)價(jià)后，原報(bào)價(jià)的交易商于20分鐘內(nèi)確認(rèn)的，經(jīng)固定收益平臺(tái)驗(yàn)證通過(guò)后成交;20分鐘內(nèi)未確認(rèn)的，原報(bào)價(jià)自動(dòng)取消。( )
【答案】A
33.固定收益平臺(tái)交易中，交易價(jià)格實(shí)行漲跌幅限制，漲跌幅比例為5%。漲跌幅價(jià)格計(jì)算公式為：漲跌幅價(jià)格=前一交易日參考價(jià)格×(1±5%)。其中，前一交易日參考價(jià)格為該日交易的收盤價(jià)。( )
【答案】B
【解析】交易價(jià)格實(shí)行漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%。漲跌幅價(jià)格計(jì)算公式為：漲跌幅價(jià)格=前一交易日參考價(jià)格×(1±10%)。其中，前一交易日參考價(jià)格為該日全部交易的加權(quán)平均價(jià)。
34.當(dāng)日被待交收處理的固定收益證券下一交易日不得賣出。( )
【答案】B
【解析】當(dāng)日被待交收處理的固定收益證券下一交易日可以賣出。
35.為了對(duì)固定收益平臺(tái)交易進(jìn)行嚴(yán)格規(guī)范，詢價(jià)交易方式下，被詢價(jià)報(bào)價(jià)后不得撤銷其報(bào)價(jià)。( )
【答案】B
【解析】在詢價(jià)方接受前，被詢價(jià)方可撤銷其報(bào)價(jià)。
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