二、多項(xiàng)選擇題共40小題，每小題l分，共40分
1. 證券的場(chǎng)外交易市場(chǎng)具有以下功能( )。
A：是證券交易所的必要補(bǔ)充
B：為不能或一時(shí)不能到證券交易上市交易的股票提供流通轉(zhuǎn)讓的場(chǎng)所
C：是證券發(fā)行的主要場(chǎng)所
D：是分散的有形市場(chǎng)
【答案：ABC】
2. 根據(jù)規(guī)定，我國(guó)證券市場(chǎng)上市公司信息披露的原則是( )。
A：真實(shí)性
B：準(zhǔn)確性
C：及時(shí)性
D：完整性
【答案：ABCD】
3. 憑證式國(guó)債和儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)的不同之處有( )
A：債權(quán)記錄方式不同
B：付息方式不同
C：申請(qǐng)購(gòu)買手續(xù)不同
D：到期前變現(xiàn)收益預(yù)知程度不同
【答案：ABC】
4. 證券市場(chǎng)禁入是指在一定期限內(nèi)直到終身不得( )的制度。
A：擔(dān)任上市公司監(jiān)事
B：擔(dān)任上市公司董事
C：擔(dān)任上市公司高級(jí)管理人員
D：從事證券業(yè)務(wù)
【答案：ABCD】
5. 根據(jù)我國(guó)《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，( )屬于基金投資的禁止行為。
A：從事國(guó)家債券的投資業(yè)務(wù)
B：買賣與基金管理人，基金托管人有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券
C：買賣與基金管理人、基金托管人有控股關(guān)系的股東發(fā)行的證券
D：買賣其它基金份額
【答案：BCD】
6. 股息作為股東的投資收益，其具體形式可以有( )。
A：股票股息
B：現(xiàn)金股息
C：負(fù)債股息
D：建業(yè)股息
【答案：ABCD】
7. 開(kāi)放式基金的特點(diǎn)有( )。
A：沒(méi)有發(fā)行規(guī)模限制
B：常出現(xiàn)溢價(jià)或折價(jià)現(xiàn)象
C：沒(méi)有存續(xù)期限
D：每個(gè)交易日連續(xù)公布基金份額資產(chǎn)凈值
【答案：ACD】
8. 在期貨交易中的( )是降低市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，防止人為操縱，提供公開(kāi)、公平、公正市場(chǎng)環(huán)境的有效機(jī)制。
A：限倉(cāng)制度
B：大戶報(bào)告制度
C：保證金制度
D：標(biāo)準(zhǔn)化期貨合約
【答案：AB】
9. 存托憑證一般可以代表外國(guó)( )。
A：票據(jù)
B：權(quán)證
C：公司債券
D：公司股票
【答案：CD】
10. 證券公司監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)就公司的( )進(jìn)行監(jiān)督向股東會(huì)負(fù)責(zé)。
A：人事變動(dòng)情況
B：合規(guī)情況
C：財(cái)務(wù)情況
D：經(jīng)營(yíng)情況
【答案：BC】
11. 關(guān)于歐洲債券，以下說(shuō)法正確的有( )。
A：歐洲債券票面使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣
B：歐洲債券是在20世紀(jì)30年代出現(xiàn)的
C：歐洲債券是國(guó)際債券的一種
D：歐洲債券市場(chǎng)以眾多創(chuàng)新品種而著稱
【答案：ACD】
12. 賦予公司老股東優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的目的是( )。BC
A：公司資產(chǎn)的增值
B：保護(hù)原普通股股東的利益
C：保證普通股股東在公司中保持原有的持股比例
D：公司權(quán)益的增加
【答案：BC】
13. 政府發(fā)行債券所籌集的資金用途包括( )。
A：彌補(bǔ)政府預(yù)算赤字
B：興建政府投資的大型基礎(chǔ)性的建設(shè)項(xiàng)目
C：彌補(bǔ)戰(zhàn)爭(zhēng)費(fèi)用
D：為了某種特殊政策
【答案：ABCD】
14. 作為有價(jià)證券，債券和股票具有的相同點(diǎn)是( )。
A：籌資成本相同
B：都是直接融資的手段
C：都是間接融資的手段
D：都是經(jīng)濟(jì)主體籌措資金的手段
【答案：BD】
15. 貨幣期權(quán)也可以稱為( )。
A：外匯期權(quán)
B：本幣期權(quán)
C：外幣期權(quán)
D：資金期權(quán)
【答案：AC】
16. 不同的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行分類，有價(jià)證券可分為( )。
A：上市證券與非上市證券
B：政府證券、政府機(jī)構(gòu)證券、公司證券
C：公募證券和私募證券
D：股票、債券和其他證券
【答案：ABCD】
17. 根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，對(duì)證券業(yè)從業(yè)人員禁止的行為包括( )等
A：不得泄露客戶的資料
B：不得從事或協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格等非法活動(dòng)
C：不得編造、傳播虛假信息或誤導(dǎo)投資者的信息
D：不得買賣法律明文禁止的證券
【答案：ABCD】
18. 我國(guó)《證券法》規(guī)定，公司債券上市交易后，公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易()。
A：公司有重大違法行為
B：公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件
C：發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用
D：未按照公司債券募集辦法履行義務(wù)及公司最近二年連續(xù)虧損
【答案：ABCD】
19. 證券交易所的組織形式主要有( )。
A：聯(lián)合制
B：公司制
C：合伙人制
D：會(huì)員制
【答案：BD】
20. 債券票面金額定得較小，將會(huì)( )。
A：印刷費(fèi)用較高
B：持有者分布較廣
C：發(fā)行工作量大
D：有利于小額投資者購(gòu)買
【答案：ABCD】
21.在國(guó)際金融市場(chǎng)上存在若干重要的參考利率，它們是市場(chǎng)利率水平的重要指標(biāo)。同時(shí)也是金融機(jī)構(gòu)制定利率政策和設(shè)計(jì)金融工具的主要依據(jù)，常見(jiàn)的參考利率包括( )。
A.倫敦銀行間同業(yè)拆放利率(LIBOR)
B.香港銀行間同業(yè)拆放利率(HIBOR)
C.歐洲美元定期存款單利率
D.聯(lián)邦基金利率
【答案：ABCD】
22.基金管理人應(yīng)當(dāng)履行下列( )職責(zé)。
A.辦理基金備案手續(xù)
B.對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資
C.按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配收益
D.編制中期和年度基金報(bào)告
【答案：ABCD】
23.境外上市外資股的名稱包括( )。
A.H股
B.B股
C.N股
D.S股
【答案：ACD】
24.《證券法》關(guān)于信息披露文件的責(zé)任主體，主要包括( )。
A.發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人
B.發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人的控股股東、實(shí)際控制人
C.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證監(jiān)會(huì)
D.證券公司、保薦人
【答案：ABD】
25.關(guān)于《證券公司融資融券試點(diǎn)管理辦法》中對(duì)債權(quán)擔(dān)保規(guī)定的敘述，正確的是( )。
A.證券公司向客戶融資、融券，應(yīng)當(dāng)向客戶收取一定比例的保證金。保證金只能是貨幣性質(zhì)的資金
B.證券公司應(yīng)當(dāng)逐日計(jì)算客戶交存的擔(dān)保物價(jià)值與其所欠債務(wù)的比例
C.客戶交存的擔(dān)保物價(jià)值與其所欠債務(wù)的比例，超過(guò)證券交易所規(guī)定水平的，客戶可以按照證券交易所的規(guī)定和融資融券合同的約定，提取擔(dān)保物
D.司法機(jī)關(guān)依法對(duì)客戶信用證券賬戶或者信用資金賬戶記載的權(quán)益采取財(cái)產(chǎn)保全或者強(qiáng)制執(zhí)行措施的，證券公司應(yīng)當(dāng)處分擔(dān)保物，實(shí)現(xiàn)因向客戶融資融券所生債權(quán)
【答案：BCD】
26.獨(dú)立董事的作用在于( )。
A.加強(qiáng)董事會(huì)的獨(dú)立性
B.強(qiáng)化董事會(huì)內(nèi)部的制衡機(jī)制
C.強(qiáng)化公司董事會(huì)的戰(zhàn)略管理職能
D.關(guān)注利益相關(guān)者的利益。
【答案：ABCD】
27.關(guān)于我國(guó)的國(guó)際債券描述正確的是( )。
A.1982年我國(guó)首次在國(guó)際市場(chǎng)發(fā)行國(guó)際債券
B.1987年10月，財(cái)政部在德國(guó)法蘭克福發(fā)行了3億馬克的公募債券，這是我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革后政府首次在國(guó)外發(fā)行債券
C.1993年，中國(guó)投資銀行被批準(zhǔn)首次在境內(nèi)發(fā)行外幣金融債券
D.2007年國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行和中國(guó)進(jìn)出口銀行在國(guó)際市場(chǎng)各發(fā)行1期美元債券，發(fā)行額各為7億美元
【答案：ABCD】
28.金融互換是指兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時(shí)間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易，可分為( )。
A.貨幣互換鎮(zhèn)
B.利率互換
C.股權(quán)互換
D.信用違約互換
【答案：ABCD】
29.假設(shè)：以EV。表示期權(quán)在t時(shí)點(diǎn)的內(nèi)在價(jià)值，X表示期權(quán)合約的協(xié)定價(jià)格，S。表示該期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)在t時(shí)點(diǎn)的市場(chǎng)價(jià)格，m表示期權(quán)合約的交易單位，則每一看跌期權(quán)在t時(shí)點(diǎn)的內(nèi)在價(jià)值可表示為( )。
A.EVt=O(St≤x)
B.EVt =0(St≥x) √
C.EVt =(x·St)*m(St √
D.EVt =( St—x)*m(St》x)
【答案：BC】
30.我國(guó)的債券指數(shù)包括( )。
A.上證國(guó)債指數(shù)
B.政策性銀行金融債指數(shù)
C.上證企業(yè)債指數(shù)
D.中國(guó)債券指數(shù)
【答案：ACD】
31.下列可以發(fā)行證券的有( )。
A.個(gè)人
B.企業(yè)
C.政府
D.金融機(jī)構(gòu)
【答案：BCD】
32.證券市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)包括( )。
A.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
B.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的派出機(jī)構(gòu)
C.證券登記結(jié)算公司
D.行業(yè)協(xié)會(huì)
【答案：ABD】
33.新 《 公司法 》 明確了關(guān)聯(lián)交易的概念，具體規(guī)定包括( )。
A.董事會(huì)會(huì)議由 1/2 以上無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行，董事會(huì)會(huì)議所作決議須經(jīng)無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過(guò)半數(shù)通過(guò)
B.明確規(guī)定公司控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其他人不得利用關(guān)聯(lián)關(guān)系侵占公司利益
C.利用關(guān)聯(lián)交易致使公司遭受損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任
D.上市公司董事與董事會(huì)會(huì)議決議事項(xiàng)所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，不得對(duì)該項(xiàng)決議行使表決權(quán)
【答案：ABCD】
34.對(duì)基金管理人的概念理解不正確的是( )。
A.是負(fù)責(zé)基金發(fā)起設(shè)立與經(jīng)營(yíng)管理的專業(yè)性機(jī)構(gòu)
B.由依法設(shè)立的基金管理公司擔(dān)任
C.基金管理人的目標(biāo)函數(shù)是自身利益的最大化
D.基金管理公司通常由證券公司、信托投資公司或其他機(jī)構(gòu)發(fā)起成立，但不具有獨(dú)立法人地位
【答案：CD】
35.金融期貨與金融期權(quán)的不同之處包括( )。
A.標(biāo)的物不同
B.投資者權(quán)利與義務(wù)的對(duì)稱不同
C.履約保證不同
D.現(xiàn)金流轉(zhuǎn)不同
【答案：ABCD】
36.新《證券法》將注冊(cè)資本最低限額與證券公司從事的業(yè)務(wù)種類直接掛鉤，分為( )三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)。
A.1000萬(wàn)元
B.5000萬(wàn)元
C.1億元
D.5億元
【答案：BCD】
37.與金融衍生產(chǎn)品相對(duì)應(yīng)的基礎(chǔ)金融產(chǎn)品可以是( )。
A.債券
B.股票
C.銀行定期存款單
D.金融衍生工具
【答案：ABCD】
38.近年來(lái)，我國(guó)金融債券市場(chǎng)發(fā)展較快。金融債券品種不斷增加，主要包括( )。
A.證券公司債券
B.央行票據(jù)
C.保險(xiǎn)公司次級(jí)債務(wù)
D.政策性銀行金融債券
【答案：ABCD】
39.下面的( )不是我國(guó)證券交易所目前采取的組織形式。
A.公司制
B.會(huì)員制
C.合伙人制
D.合同制
【答案：ACD】
40.關(guān)于金融衍生工具的產(chǎn)生和發(fā)展論述正確的是( )。
A.金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是避險(xiǎn)
B.20世紀(jì)80年代以來(lái)的金融自由化進(jìn)一步推動(dòng)了金融衍生工具的發(fā)展
C.金融機(jī)構(gòu)的利潤(rùn)驅(qū)動(dòng)是金融衍生工具產(chǎn)生和迅速發(fā)展的又一重要原因
D.新技術(shù)革命為金融衍生工具的產(chǎn)生與發(fā)展提供了物質(zhì)基礎(chǔ)與手段
【答案：ABCD】
41.金融債券的發(fā)行主體是( )。
A.銀行
B.上市公司
C.中央政府
D.非銀行的金融機(jī)構(gòu)
【答案：AD】
42.套期保值的基本類型有( )。
A.多頭套期保值
B.空頭套期保值
C.跨市場(chǎng)套利
D.跨期限套利
【答案：AB】
43.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)根據(jù)股份轉(zhuǎn)讓公司質(zhì)量，實(shí)行區(qū)別對(duì)待，股份分為每周1次、3次和5次轉(zhuǎn)讓三種。同時(shí)滿足以下條件的股份轉(zhuǎn)讓公司，股份每周轉(zhuǎn)讓5次( )。
A.規(guī)范履行信息披露義務(wù)
B.股東權(quán)益為正值或凈利潤(rùn)為正值
C.最近年度財(cái)務(wù)報(bào)告未被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或無(wú)法表示意見(jiàn)
D.股東權(quán)益為正值或凈資產(chǎn)為正值
【答案：ABC】
44.有面額股票的特點(diǎn)是( )。
A.可以明確表示每股所代表的股權(quán)比例
B.發(fā)行或轉(zhuǎn)讓價(jià)格靈活
C.便于股票分割
D.為股票發(fā)行價(jià)格提供依據(jù)
【答案：AD】
45.發(fā)行人在確定債券期限時(shí)，要考慮多種因素的影響，主要有( )。
A.資金使用方向
B.市場(chǎng)利率變化
C.籌資者的資信
D.債券變現(xiàn)能力
【答案：ABD】
46.關(guān)于滬、深 300 指數(shù)定期調(diào)整的描述，正確的是( )。
A.原則上指數(shù)成分股每半年進(jìn)行一次調(diào)整，一般為 6 月初和 12 月初實(shí)施調(diào)整
B.樣本調(diào)整設(shè)置緩沖區(qū)，排名在 240 名內(nèi)的新樣本優(yōu)先進(jìn)入，排名在 360 名之前的老樣本優(yōu)先保留
C.調(diào)整方案提前 4 周公布
D.每次調(diào)整的比例定為不超過(guò) 10 %
【答案：BD】
47.《中華人民共和國(guó)公司法》主要對(duì)( )的行為做出了法律規(guī)定。
A.有限責(zé)任公司
B.無(wú)限責(zé)任公司
C.股份有限公司
D.個(gè)人獨(dú)資公司
【答案：AC】
48.下面對(duì)證券交易的主要交易規(guī)則敘述止確的是( )。
A.交易所有嚴(yán)格的交易時(shí)間，在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)開(kāi)始和結(jié)束集中交易，以示公正
B.交易所規(guī)定每次報(bào)價(jià)和成交的最小變動(dòng)單位
C.傳統(tǒng)的證券交易所用口頭叫價(jià)方式并輔之以手勢(shì)作為補(bǔ)充，現(xiàn)代證券交易所多采用電腦報(bào)價(jià)方式。無(wú)論何種方式，交易所均規(guī)定報(bào)價(jià)規(guī)則
D.交易所按連續(xù)、公開(kāi)競(jìng)價(jià)方式形成證券價(jià)格，當(dāng)買賣雙方在交易價(jià)格和數(shù)量上取得一致時(shí)，便立即成交并形成價(jià)格
【答案：ABCD】
49.市場(chǎng)利率變化影響股票價(jià)格的途徑包括( )。
A.利率下降，利息負(fù)擔(dān)減輕，公司凈盈利和股息增加，股票價(jià)格上升
B.利率下降，對(duì)固定收益證券的需求減少，資金流向股票市場(chǎng)，對(duì)股票的需求增加，股票價(jià)格上升
C.利率下降，其他投資工具收益相應(yīng)增加，一部分資金會(huì)流向儲(chǔ)蓄、債券等其他收益固定的金融工具，對(duì)股票需求減少，股價(jià)下跌
D.利率下降，投資者能以較低利率借到所需資金，增加融資和對(duì)股票的需求，股票價(jià)格上漲
【答案：ABD】
50.證券投資基金與股票的聯(lián)系主要體現(xiàn)在( )。
A.均屬有價(jià)證券
B.同屬金融投資工具
C.收益率相互影響
D.前者的風(fēng)險(xiǎn)性較大
【答案：ABC】
51.認(rèn)股權(quán)證在多數(shù)情況下與( )同時(shí)發(fā)行。
A.債券
B.優(yōu)先股
C.普通股
D.期貨
【答案：AB】
52.假設(shè)：以EVt表示期權(quán)在t時(shí)點(diǎn)的內(nèi)在價(jià)值，x表示期權(quán)合約的協(xié)定價(jià)格，St表示該期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)在t時(shí)點(diǎn)的市場(chǎng)價(jià)格，m表示期權(quán)合約的交易單位，則每一看漲期權(quán)在t時(shí)點(diǎn)的內(nèi)在價(jià)值可表示為( )。
A.EVt=(St-x).m(St》x)
B.EVt=O(St≥x)
C.EVt=O(St≤x)
D.EVt=(x-St).m(St
【答案：AC】
53.優(yōu)先股的優(yōu)先權(quán)主要表現(xiàn)在( )。
A.認(rèn)股權(quán)
B.分配剩余資產(chǎn)
C.分配公司收益
D.公司經(jīng)營(yíng)表決權(quán)
【答案：BC】
54.基金投資人享有基金的( )。
A.信息知情權(quán)
B.經(jīng)營(yíng)管理權(quán)
C.表決權(quán)
D.收益權(quán)
【答案：ACD】
55.金融市場(chǎng)的組成由主體?？腕w和參加人組成，主體是金融市場(chǎng)的中介機(jī)構(gòu)。下面( )是金融市場(chǎng)主體。
A.中國(guó)人民銀行
B.銀行
C.非銀行金融機(jī)構(gòu)
D.企業(yè)
【答案：BC】
56.金融時(shí)報(bào)證券交易所指數(shù)包括( )。
A.金融時(shí)報(bào)工業(yè)股票指數(shù)
B. FT-200 指數(shù)
C.100 種股票交易指數(shù)
D.綜合精算股票指數(shù)
【答案：ACD】
57.證券交易所應(yīng)當(dāng)從其收取的( )中提取一定比例的金額設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)基金。
A.交易費(fèi)用
B.會(huì)員費(fèi)用
C.席位費(fèi)用
D.印花稅用
【答案：ABC】
58.關(guān)于ETF描述正確的是( )。
A.ETF結(jié)合了封閉式基金與開(kāi)放式基金的運(yùn)作特點(diǎn)
B.ETF出現(xiàn)于20世紀(jì)90年代初期
C.指數(shù)型ETF能否發(fā)行成功與基礎(chǔ)指數(shù)的選擇有密切關(guān)系
D.多倫多證券交易所于1991年推出的指數(shù)參與份額(TIPs)是嚴(yán)格意義上最早出現(xiàn)的ETF
【答案：ABCD】
59.公司債券上市交易后，公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易( )。
A.公司有重大違法行為
B.公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件
C.發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用
D.公司最近3年連續(xù)虧損
【答案：ABC】
60.根據(jù)《證券法》規(guī)定，上市公司收購(gòu)報(bào)告書(shū)應(yīng)載明下列事項(xiàng)( )。
A.收購(gòu)目的
B.收購(gòu)期限及收購(gòu)價(jià)格
C.收購(gòu)所需資金額及資金保證
D.收購(gòu)入關(guān)于收購(gòu)的決定
【答案：ABCD】
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