一、單選題(以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求)
1.關(guān)于分紅派息，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。[2015年5月真題]
A.發(fā)放股票股利是分紅派息的一種形式
B.分紅派息是股東實(shí)現(xiàn)自己權(quán)益的過(guò)程
C.發(fā)放現(xiàn)金股利是分紅派息的一種形式
D.上市公司分紅派息工作須在年終決算之前進(jìn)行
【答案】D
【解析】上市公司分紅派息須在每年決算并經(jīng)審計(jì)之后，由董事會(huì)根據(jù)公司盈利水平和股息政策確定分紅派息方案，提交股東大會(huì)審議。隨后，董事會(huì)根據(jù)審議結(jié)果向社會(huì)公告分紅派息方案，并規(guī)定股權(quán)登記日。
2.按照有關(guān)規(guī)定，下列上海證券交易所上市股票配股繳款的說(shuō)法，正確的是( )。[2015年5月真題]
A.投資者在配股繳款期內(nèi)，通過(guò)證券公司的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)向上海證券交易所申報(bào)買(mǎi)入配股權(quán)證
B.投資者在配股繳款過(guò)程中，不得向證券公司繳納交易傭金、過(guò)戶(hù)費(fèi)、印花稅等交易費(fèi)用
C.在配股繳款期內(nèi)，上海證券交易所確定一個(gè)交易代理上市公司即作為買(mǎi)入方按規(guī)定的統(tǒng)一證券代碼申報(bào)買(mǎi)入配股權(quán)證
D.投資者辦理配股審核，只能在配股主承所屬的證券營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)辦理
【答案】B
【解析】A項(xiàng)，不用申報(bào)，證券交易所按上市公司的送配公告，在股權(quán)登記日閉市后根據(jù)每個(gè)股東股票賬戶(hù)中的持股量，按照無(wú)償送股比例，自動(dòng)增加相應(yīng)的股數(shù)并主動(dòng)為其開(kāi)立配股權(quán)證賬戶(hù)，按有償配股的比例給予相應(yīng)數(shù)量;C項(xiàng)，配股繳款期限內(nèi)，承銷(xiāo)商確定一個(gè)交易席位代理上市公司作為買(mǎi)入方按證券交易所規(guī)定的統(tǒng)一的證券代碼申報(bào)買(mǎi)入配股權(quán)證;D項(xiàng)，配股是利用證券交易所交易系統(tǒng)來(lái)實(shí)施的。
3.上海證券交易所實(shí)行全面指定交易后，中國(guó)結(jié)算上海公司在( )閉市后向各證券營(yíng)業(yè)部傳送投資者配股明細(xì)數(shù)據(jù)庫(kù)。[2015年3月真題]
A.配股公告日后一天 B.配股登記日
C.配股公告日 D.配股登記日后一天
【答案】B
【解析】上海證券交易所實(shí)行全面指定交易后，中國(guó)結(jié)算上海分公司在配股登記日閉市后向各證券營(yíng)業(yè)部傳送投資者配股明細(xì)數(shù)據(jù)庫(kù)。凡是辦理了指定交易的投資者，在公告的配股期限內(nèi)，可委托其指定交易所屬證券營(yíng)業(yè)部在交易時(shí)間內(nèi)，通過(guò)上海證券交易所交易系統(tǒng)賣(mài)出配股權(quán)進(jìn)行配股認(rèn)購(gòu)。
4.根據(jù)現(xiàn)行A股現(xiàn)金派發(fā)日程安排，投資者可在( )后領(lǐng)取現(xiàn)金紅利。(T日為公告刊登日)[2015年3月真題]
A.T+5日 B.T+4日 C.T+8日 D.T日
【答案】C
【解析】根據(jù)現(xiàn)行有關(guān)部門(mén)制度規(guī)定，A股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排如下：①申請(qǐng)材料送交日(T一5日前);②中國(guó)結(jié)算公司上海分公司核準(zhǔn)答復(fù)日(T一3日前);③向證券交易所提交公告申請(qǐng)日(T-1日前);④公告刊登日(T日);⑤權(quán)益登記日(T+3日);⑥除息日(T+4日);⑦發(fā)放日(T+8日)。投資者可在發(fā)放日(T+8日)領(lǐng)取現(xiàn)金紅利。
5.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，配股權(quán)證由( )根據(jù)上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除權(quán)登記日登記的股東持股數(shù)增加其配股權(quán)證，完成配股權(quán)證的派發(fā)。[2009年11月真題]
A.證券交易所 B.配股主承銷(xiāo)商
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì) D.中國(guó)結(jié)算公司
【答案】D
【解析】配股權(quán)證的派發(fā)程序與分紅派息中紅股的派發(fā)過(guò)程基本一致。中國(guó)結(jié)算公司根據(jù)上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除權(quán)登記日登記的股東持股數(shù)增加其配股權(quán)證，完成配股權(quán)證的派發(fā)。
6.在委托數(shù)量下填報(bào)表決意見(jiàn)，2股代表( )。[2009年5月真題]
A.同意 B.反對(duì) C.棄權(quán) D.交易雙方
【答案】B
【解析】對(duì)于采用累積投票制的議案，在“委托數(shù)量”項(xiàng)下填報(bào)選舉票數(shù);對(duì)于不采用累積投票制的議案，在“委托數(shù)量”項(xiàng)下填報(bào)表決意見(jiàn)，1股代表同意，2股代表反對(duì)，3股代表?xiàng)墮?quán)。
7.上海證券交易所根據(jù)每個(gè)股東股票賬戶(hù)中的持股量，按照( )，自動(dòng)增加相應(yīng)的股數(shù)并主動(dòng)為其開(kāi)立配股權(quán)證賬戶(hù)。
A.無(wú)償送股比例 B.有償送股比例 C.有效送股比例 D.約定送股比例
【答案】A
【解析】上海證券交易所在進(jìn)行配股操作時(shí)應(yīng)按上市公司的送配公告，在股權(quán)登記日閉市后根據(jù)每個(gè)股東股票賬戶(hù)中的持股量，按照無(wú)償送股比例，自動(dòng)增加相應(yīng)的股數(shù)并主動(dòng)為其開(kāi)立配股權(quán)證賬戶(hù)，按有償配股的比例給予相應(yīng)數(shù)量。
8.1998年4月1日，上海證券交易所實(shí)行全面指定交易制度，紅利的領(lǐng)取方式發(fā)生了變化，( )。
A.證券交易所直接將數(shù)據(jù)傳送到指定交易的營(yíng)業(yè)部，并通過(guò)清算系統(tǒng)自動(dòng)將資金劃撥給該營(yíng)業(yè)部，營(yíng)業(yè)部再將現(xiàn)金股息劃入投資者的資金賬戶(hù)
B.證券交易所在股權(quán)登記日閉市后根據(jù)股東所持的股數(shù)，為其增設(shè)紅利權(quán)數(shù)量，由投資者選擇領(lǐng)取
C.通過(guò)掛牌，投資者申報(bào)，營(yíng)業(yè)部再將現(xiàn)金股息劃入投資者的資金賬戶(hù)
D.投資者領(lǐng)取現(xiàn)金股利時(shí)，與平時(shí)委托買(mǎi)賣(mài)股票一樣辦理委托手續(xù)
【答案】A
9.對(duì)于社會(huì)公眾股的投資者來(lái)說(shuō)，目前兩個(gè)證券交易所上市公司現(xiàn)金紅利發(fā)放日距股權(quán)登記日的天數(shù)( )。
A.看上市公司情況而定 B.一樣
C.不一樣 D.根據(jù)投資者的情況而定
【答案】C
【解析】上海證券交易所上市公司現(xiàn)金紅利發(fā)放日距股權(quán)登記日的天數(shù)為5日;深圳證券交易所為1日。
10.根據(jù)現(xiàn)行有關(guān)部門(mén)制度規(guī)定，上海證券交易所上市的8股現(xiàn)金紅利的派發(fā)權(quán)益登記日為( )日。
A.T+2 B.T+4 C.T+6 D.T+11
【答案】C
【解析】B股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排如下：①申請(qǐng)材料送交日為T(mén)-5日前;②中國(guó)結(jié)算上海分公司核準(zhǔn)答復(fù)日為T(mén)-3日前;③向交易所提交公告申請(qǐng)日為T(mén)-1日前;④公告刊登日為T(mén)日;⑤最后交易日為T(mén)+3日;⑥權(quán)益登記日為T(mén)+6日;⑦現(xiàn)金紅利發(fā)放日為T(mén)+11日。
11.上海證券交易所和深圳證券交易所通過(guò)( )派發(fā)各上市公司的股息紅利業(yè)務(wù)。
A.交易清算系統(tǒng) B.交易系統(tǒng)
C.各證券公司 D.各銀行
【答案】A
12.關(guān)于送配股的股權(quán)登記方式，下列說(shuō)法正確的是( )。
A.上海證券交易所對(duì)于未托管的實(shí)物股票派生的權(quán)證由承銷(xiāo)商認(rèn)購(gòu)
B.深圳證券交易所對(duì)未被認(rèn)購(gòu)且承銷(xiāo)商未予包銷(xiāo)的不予登記，在可配股份總數(shù)中扣除
C.深圳證券交易所對(duì)已托管但未進(jìn)入清算系統(tǒng)的股份，配股權(quán)證由股權(quán)登記機(jī)構(gòu)直接記入股東的證券賬戶(hù)下
D.送配股的股權(quán)登記記錄不在股票賬戶(hù)的過(guò)戶(hù)記錄中逐筆反映
【答案】C
【解析】A項(xiàng)屬于深圳證券交易所的登記方式;B項(xiàng)屬于上海證券交易所的登記方式;D項(xiàng)該記錄應(yīng)當(dāng)逐筆反映。
13.按照上海證券交易所配股規(guī)則，擁有某種股票配股權(quán)證的投資者，可委托買(mǎi)入不超過(guò)可配股數(shù)的股票，具體方式為向場(chǎng)內(nèi)申報(bào)( )。
A.賣(mài)出配股權(quán)證 B.買(mǎi)入配股權(quán)證
C.賣(mài)出股票 D.先買(mǎi)入后賣(mài)出
【答案】A
14.在認(rèn)購(gòu)配股操作中，由于是申報(bào)賣(mài)出，因此證券交易所利用電腦交易撮合系統(tǒng)控制( )的功能即可判別客戶(hù)擁有配股權(quán)證的數(shù)量，一旦確認(rèn)即可撮合成交。
A.買(mǎi)空 B.賣(mài)空 C.多頭 D.申報(bào)
【答案】B
15.股東應(yīng)當(dāng)以其所擁有的選舉票數(shù)為限進(jìn)行投票，選舉票數(shù)超過(guò)( )票的，應(yīng)通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行表決。
A.500萬(wàn) B.800萬(wàn) C.1億 D.2億
【答案】C
【解析】采用累積投票制的議案，申報(bào)股數(shù)代表選舉票數(shù)。股東應(yīng)當(dāng)以其所擁有的選舉票數(shù)為限進(jìn)行投票，選舉票數(shù)超過(guò)1億票的，應(yīng)通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行表決。
16.對(duì)于股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票，召開(kāi)股東大會(huì)的上市公司要提前( )天刊登公告，在公告中說(shuō)明是否要進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票。
A.15 B.30 C.45 D.60
【答案】B
17.投資者通過(guò)上海證券交易所股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)進(jìn)行投票時(shí)，買(mǎi)賣(mài)方向?yàn)? )。
A.買(mǎi)入 B.賣(mài)出 C.買(mǎi)入或賣(mài)出 D.不申報(bào)買(mǎi)賣(mài)方向
【答案】A
【解析】投資者通過(guò)交易系統(tǒng)進(jìn)行投票均選擇買(mǎi)入。
18.對(duì)于股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票，深圳證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)的要點(diǎn)有：在“委托價(jià)格”項(xiàng)填報(bào)股東大會(huì)議案序號(hào)，其中( )元代表議案一。
A.1.00 B.0.10 C.0.01 D.0
【答案】A
【解析】在“委托價(jià)格”項(xiàng)填報(bào)股東大會(huì)議案序號(hào)，如1.00元代表議案一，2.00元代表議案二，依此類(lèi)推。
19.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于( )。
A.互聯(lián)網(wǎng)
B.上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)
C.深圳證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)
D.上海和深圳證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)
【答案】A
二、多選題(以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求)
1.關(guān)于上海證券交易所市場(chǎng)的股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票，以下說(shuō)法正確的是( )。[2015年5月真題]
A.申報(bào)2股代表?xiàng)墮?quán)
B.申報(bào)1股代表同意
C.對(duì)同一議案不能多次進(jìn)行表決申報(bào)，多次申報(bào)的，以第一次申報(bào)為準(zhǔn)
D.單股東大會(huì)有多個(gè)待表決的議案，則申報(bào)1元代表表決議案一，申報(bào)2元代表表決議案二，依此類(lèi)推
【答案】BCD
【解析】A項(xiàng)，申報(bào)股數(shù)用來(lái)代表表決意見(jiàn)，申報(bào)1股代表同意，申報(bào)2股代表反對(duì)，申報(bào)3股代表?xiàng)墮?quán)。
2.關(guān)于深圳證券交易所股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票，以下說(shuō)法正確的是( )。[2015年3月真題]
A.對(duì)同一議案的投票只能申報(bào)一次，不能撤單
B.投資者通過(guò)交易系統(tǒng)進(jìn)行投票均選擇賣(mài)出
C.對(duì)于不采用累積投票制的議案，在“委托數(shù)量”項(xiàng)下填報(bào)選舉票
D.對(duì)于選舉董事、由股東代表出任的監(jiān)事的議案，如議案三為選舉董事，則3.01元代表第一位候選人
【答案】AD
【解析】B項(xiàng)投資者投票要選擇買(mǎi)入;C項(xiàng)對(duì)于采用累積投票制的議案，在“委托數(shù)量”項(xiàng)下填報(bào)選舉票數(shù);對(duì)于不采用累積投票制的議案，在“委托數(shù)量”項(xiàng)下填報(bào)表決意見(jiàn)，1股代表同意，2股代表反對(duì)，3股代表?xiàng)墮?quán)。
3.下列有關(guān)上海證券交易所上市證券A股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排的敘述，正確的有( )。[2009年5月真題]
A.申請(qǐng)材料送交日(T-5日前)
B.中國(guó)結(jié)算上海分公司核準(zhǔn)答復(fù)日(T-3日前)
C.向證券交易所提交公告申請(qǐng)日(T-1日前)
D.現(xiàn)金紅利發(fā)放日(T+11日)
【答案】ABC
【解析】D項(xiàng)上交所A股現(xiàn)金紅利的發(fā)放日為T(mén)+6日;B股現(xiàn)金紅利的發(fā)放日為T(mén)+11日。
4.下列各項(xiàng)中，屬于上市公司行為的有( )。
A.分紅派息、配股、轉(zhuǎn)股 B.回購(gòu)、贖回
C.吸收合并、破產(chǎn) D.生產(chǎn)、銷(xiāo)售、盈利或虧損
【答案】ABC
【解析】上市公司行為包括：分紅派息、配股、(可轉(zhuǎn)債或優(yōu)先股等)轉(zhuǎn)股、回購(gòu)、贖回、吸收合并、分立、要約收購(gòu)、破產(chǎn)以及召開(kāi)股東大會(huì)等。
5.上海證券交易所8股現(xiàn)金紅利的派發(fā)日程安排中，正確的有( )。
A.中國(guó)結(jié)算上海分公司核準(zhǔn)答復(fù)日(T-3日前)
B.公告刊登日(T日)
C.權(quán)益登記日(T+3日)
D.現(xiàn)金紅利發(fā)放日(T+8日)
【答案】AB
【解析】C項(xiàng)權(quán)益登記日為T(mén)+6日;D項(xiàng)現(xiàn)金紅利發(fā)放日為T(mén)+11日。
6.下列關(guān)于分紅派息的說(shuō)法，正確的有( )。
A.分紅派息是上市公司向其股東派發(fā)紅利和股息的過(guò)程，也是股東實(shí)現(xiàn)自己權(quán)益的過(guò)程
B.上市公司分紅派息須在每年決算并經(jīng)審計(jì)之后，由董事會(huì)根據(jù)公司盈利水平和股息政策確定分紅派息方案，提交股東大會(huì)審議。隨后，董事會(huì)根據(jù)審議結(jié)果向社會(huì)公告分紅派息方案，并規(guī)定股權(quán)登記日
C.未辦理指定交易的A股投資者，其持有的現(xiàn)金紅利暫由中國(guó)結(jié)算上海分公司保管，計(jì)息
D.深交所股票的分紅派息程序與上交所完全不同
【答案】AB
【解析】C項(xiàng)應(yīng)為不計(jì)息;D項(xiàng)兩個(gè)交易所在分紅派息程序上類(lèi)似。
7.我國(guó)目前上市公司分紅派息的主要形式有( )。
A.現(xiàn)金紅利 B.股票紅利 C.配股 D.權(quán)證
【答案】AB
8.配股是指上市公司在獲得必要的批準(zhǔn)后，向其現(xiàn)有股東提出配股建議，使現(xiàn)有股東可按其持有上市公司的股份比例認(rèn)購(gòu)配股股份的行為。目前，A股配股包括( )。
A.向社會(huì)公眾股東配售
B.國(guó)家股和社會(huì)法人股配股權(quán)轉(zhuǎn)讓給社會(huì)公眾股股東配售
C.前次轉(zhuǎn)配股股東認(rèn)購(gòu)配股
D.前次轉(zhuǎn)配股股東認(rèn)購(gòu)國(guó)家股和法人股配股權(quán)轉(zhuǎn)讓
【答案】ABCD
9.根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定，配股繳款時(shí)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得收取的費(fèi)用有( )。
A.印花稅 B.傭金 C.過(guò)戶(hù)費(fèi) D.手續(xù)費(fèi)
【答案】ABC
【解析】在配股繳款過(guò)程中，證券公司不得向客戶(hù)收取傭金、過(guò)戶(hù)費(fèi)和印花稅等交易費(fèi)用，但手續(xù)費(fèi)由證券交易所代承銷(xiāo)商或上市公司向證券公司按認(rèn)購(gòu)總額的一定比例隨同每日清算交收劃付。
10.關(guān)于深圳證券交易所配股操作流程，下列說(shuō)法正確的有( )。
A.在股權(quán)登記日(R日)收市后，證券營(yíng)業(yè)部接收股份結(jié)算信息庫(kù)中的配股權(quán)證數(shù)據(jù)，即證券營(yíng)業(yè)部根據(jù)每個(gè)股東股票賬戶(hù)中的持股量，按配股比例給予相應(yīng)的權(quán)證數(shù)量
B.配股認(rèn)購(gòu)于R+1日開(kāi)始，認(rèn)購(gòu)期為10個(gè)工作日
C.配股繳款結(jié)束后(即R+7日)，公司股票及其衍生品種恢復(fù)交易
D.如配股失敗，結(jié)算公司在恢復(fù)交易的首日(R+7日)不進(jìn)行除權(quán)，并將配股認(rèn)購(gòu)本金及利息退還到結(jié)算參與人結(jié)算備付金賬戶(hù)
【答案】ACD
【解析】B項(xiàng)認(rèn)購(gòu)期為5個(gè)工作日。
11.證券公司營(yíng)業(yè)部必須在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所發(fā)布股份轉(zhuǎn)讓的價(jià)格信息，轉(zhuǎn)讓日當(dāng)天的價(jià)格信息發(fā)布內(nèi)容有( )。
A.股份編碼和名稱(chēng) B.上一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價(jià)格和數(shù)量
C.轉(zhuǎn)讓股份指數(shù) D.當(dāng)日轉(zhuǎn)讓價(jià)格和數(shù)量
【答案】ABD
12.合格境外機(jī)構(gòu)投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可以投資于中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的人民幣金融工具，包括( )。
A.在證券交易所掛牌交易的股票和債券
B.證券投資基金
C.在證券交易所掛牌交易的權(quán)證
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許的其他金融工具
【答案】ABCD
13.下列關(guān)于中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的網(wǎng)絡(luò)投票流程，敘述正確的有( )。
A.登錄網(wǎng)站www.chinaclear.cn
B.輸入網(wǎng)上用戶(hù)名、密碼及附加碼
C.點(diǎn)擊“投票表決”下的“網(wǎng)上行權(quán)”
D.瀏覽股東大會(huì)列表，選擇具體的投票參與方式
【答案】ABCD
14.如股東大會(huì)審議的事項(xiàng)涉及( )，除了要提前30天刊登公告，在公告中說(shuō)明是否要進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票外，上市公司還應(yīng)在股權(quán)登記日后3日內(nèi)再次公告股東大會(huì)通知。
A.增發(fā)新股 B.發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券
C.向原有股東配售股份 D.重大資產(chǎn)重組
【答案】ABCD
【解析】當(dāng)需要審議的事項(xiàng)包含下列六種情況之一時(shí)，上市公司除要提前30天刊登公告，還應(yīng)在股權(quán)登記日后3日內(nèi)再次公告股東大會(huì)通知：①增發(fā)新股;②發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券;③向原有股東配售股份;④重大資產(chǎn)重組;⑤以股抵債;⑥對(duì)公司有重大影響的附屬企業(yè)到境外上市。
三、判斷題(正確的用A表示，錯(cuò)誤的用B表示)
1.在上海證券交易所上市的股票配股繳款時(shí)，承銷(xiāo)商在配股繳款期內(nèi)，確定一個(gè)交易席位代理上市公司作為買(mǎi)入方按規(guī)定的統(tǒng)一證券代碼申報(bào)買(mǎi)入配股權(quán)證。( )[2015年5月真題]
【答案】A
【解析】配股是利用證券交易所交易系統(tǒng)來(lái)實(shí)施的，上海證券交易所配股操作流程中，第二步是：配股繳款期限內(nèi)，承銷(xiāo)商確定一個(gè)交易席位代理上市公司作為買(mǎi)入方按證券交易所規(guī)定的統(tǒng)一的證券代碼申報(bào)買(mǎi)入配股權(quán)證。
2.配股繳款的過(guò)程是公司發(fā)行新股籌資的過(guò)程。( )[2015年5月真題]
【答案】A
【解析】股東配股繳款的過(guò)程既是公司發(fā)行新股籌資的過(guò)程，也是股東行使優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的過(guò)程。
3.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于互聯(lián)網(wǎng)。根據(jù)操作流程，投資者辦理身份驗(yàn)證，須遵循“先激活、后注冊(cè)”的程序。( )[2015年3月真題]
【答案】B
【解析】中國(guó)結(jié)算公司的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于互聯(lián)網(wǎng)。根據(jù)操作流程，投資者辦理股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票等網(wǎng)絡(luò)服務(wù)業(yè)務(wù)，需首先登錄中國(guó)結(jié)算公司網(wǎng)站注冊(cè)，然后到證券公司營(yíng)業(yè)部(身份驗(yàn)證機(jī)構(gòu))辦理身份驗(yàn)證。投資者辦理身份驗(yàn)證，須遵循“先注冊(cè)、后激活”的程序。
4.根據(jù)深圳證券交易所的配股操作流程，在繳款期內(nèi)，投資者在托管證券公司處認(rèn)購(gòu)配股，如超額申報(bào)認(rèn)購(gòu)配股，則超額部分不予確認(rèn)。( )[2015年3月真題]
【答案】A
【解析】配股繳款時(shí)，如投資者在多個(gè)證券營(yíng)業(yè)部開(kāi)戶(hù)并持有該公司股票的，應(yīng)到各個(gè)相應(yīng)的營(yíng)業(yè)部進(jìn)行配股認(rèn)購(gòu)，申報(bào)方向?yàn)橘I(mǎi)入，投資者如超額申報(bào)認(rèn)購(gòu)配股，則超額部分不予確認(rèn)。投資者通過(guò)其托管證券公司領(lǐng)取相應(yīng)的紅利、股息、債息、債券兌付款等。
5.目前，A股的配股權(quán)證不掛牌交易，但可轉(zhuǎn)托管。( )[2009年11月真題]
【答案】B
【解析】在現(xiàn)階段，我國(guó)A股的配股權(quán)證不掛牌交易，不允許轉(zhuǎn)托管。
6.根據(jù)中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)的操作流程，投資者辦理股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票等網(wǎng)絡(luò)服務(wù)業(yè)務(wù)，需到證券公司營(yíng)業(yè)部辦理身份驗(yàn)證。( )[2009年5月真題]
【答案】A
7.上海證券交易所上市證券發(fā)放現(xiàn)金紅利時(shí)，未辦理指定交易的A股投資者的現(xiàn)金紅利暫由中國(guó)結(jié)算上海分公司保管，按當(dāng)前活期利率計(jì)息。( )
【答案】B
【解析】投資者可在發(fā)放日領(lǐng)取現(xiàn)金紅利，未辦理指定交易的A股投資者，其持有的現(xiàn)金紅利暫由中國(guó)結(jié)算上海分公司保管，不計(jì)息。
8.上海證券交易所實(shí)行全面指定交易制度后，紅利的領(lǐng)取采取掛牌交易的方式。( )
【答案】B
【解析】1998年4月1日，上海證券交易所實(shí)行全面指定交易制度，紅利的領(lǐng)取方式發(fā)生了變化，即不再掛牌，而是直接將數(shù)據(jù)傳送到指定交易的營(yíng)業(yè)部，并通過(guò)清算系統(tǒng)自動(dòng)將資金劃撥給該營(yíng)業(yè)部;營(yíng)業(yè)部再將現(xiàn)金股息劃入投資者的資金賬戶(hù)。
9.根據(jù)現(xiàn)行有關(guān)部門(mén)制度規(guī)定，深圳證券交易所公眾股、國(guó)有股、法人股、高級(jí)管理人員持股的現(xiàn)金股利由中國(guó)結(jié)算深圳分公司派發(fā)。( )
【答案】B
【解析】根據(jù)現(xiàn)行有關(guān)部門(mén)制度規(guī)定，深圳證券交易所公眾股的現(xiàn)金股利由中國(guó)結(jié)算深圳分公司派發(fā);而國(guó)有股、法人股、高級(jí)管理人員持股的現(xiàn)金股利由上市公司派發(fā)。
10.深圳證券交易所股票分紅派息股權(quán)登記日由上市公司決定。( )
【答案】B
【解析】深圳證券交易所股票分紅派息股權(quán)登記日由中國(guó)結(jié)算深圳分公司決定，而不是由上市公司決定。
11.在辦理了相關(guān)的申領(lǐng)手續(xù)后，紅股、股息由交易清算系統(tǒng)自動(dòng)派到投資者賬上。( )
【答案】B
【解析】目前，上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過(guò)中國(guó)結(jié)算公司的交易清算系統(tǒng)進(jìn)行的，投資者領(lǐng)取紅股、股息無(wú)需辦理其他申領(lǐng)手續(xù)，紅股、股息由交易清算系統(tǒng)自動(dòng)派到投資者賬上。
12.若T日為某上市公司A股的現(xiàn)金紅利權(quán)益登記日，則紅利應(yīng)在T+3日到達(dá)投資者賬上。( )
【答案】B
【解析】紅股于股權(quán)登記日(T日)后T+1日直接記入股東的證券賬戶(hù)。
13.配股權(quán)證是上市公司給予其股東的一種認(rèn)購(gòu)該公司股份的權(quán)利證明。( )
【答案】B
【解析】配股權(quán)證是上市公司給予其“老股東”的一種認(rèn)購(gòu)該公司股份的權(quán)利證明。
14.配股權(quán)證辦理繳款手續(xù)的地點(diǎn)和繳款后認(rèn)購(gòu)的股份托管的地方可以不一致。( )
【答案】B
【解析】配股權(quán)證在什么地方辦理繳款手續(xù)，繳款后認(rèn)購(gòu)的股份就只能托管在什么地方，即這兩個(gè)地點(diǎn)必須一致。
15.投資者擁有的某股票的配股權(quán)證的數(shù)量由該上市公司的配股比例及配股除權(quán)登記日閉市后其所持有該股票的數(shù)量共同決定。( )
【答案】A
16.某上市電力公司三年內(nèi)凈資產(chǎn)收益率平均在8%以上，在符合其他條件的情況下，該公司可以實(shí)施配股。( )
【答案】B
【解析12001年3月15日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于做好上市公司新股發(fā)行工作的通知》規(guī)定，上市公司申請(qǐng)配股，除應(yīng)當(dāng)符合《上市公司新殷發(fā)行管理辦法》的規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)符合下列條件：①經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師核驗(yàn)，公司最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率不低于6%;扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤(rùn)與扣除前的凈利潤(rùn)相比，以低者作為加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率的計(jì)算依據(jù);設(shè)立不滿(mǎn)3個(gè)會(huì)計(jì)年度的，按設(shè)立后的會(huì)計(jì)年度計(jì)算;②公司一次配股發(fā)行股份總數(shù)，原則上不超過(guò)前次發(fā)行并募足股份后股本總額的30%;如公司具有實(shí)際控制權(quán)的股東全額認(rèn)購(gòu)所配售的股份，可不受上述比例的限制;③本次配股距前次發(fā)行的時(shí)間間隔不少于1個(gè)會(huì)計(jì)年度。
17.擁有股票配股權(quán)證的投資者，在其繳納認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)或確認(rèn)其資金賬戶(hù)中有足夠的存款余額后，可委托買(mǎi)入不超過(guò)上市公司可配總股數(shù)的股票。( )
【答案】B
【解析】擁有該種股票配股權(quán)證的投資者，憑本人身份證和股票賬戶(hù)，在其繳納認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)或確認(rèn)其資金賬戶(hù)中有足夠的存款余額后，可委托買(mǎi)入不超過(guò)可配股數(shù)的股票，具體方式為向場(chǎng)內(nèi)申報(bào)賣(mài)出配股權(quán)證(其實(shí)質(zhì)是買(mǎi)入股票)。
18.上市公司實(shí)施配股需繳付一定費(fèi)用，國(guó)有股、法人股也不例外。( )
【答案】B
【解析】上市公司實(shí)施配股需繳付一定費(fèi)用：對(duì)于公眾股、職工股及高級(jí)管理人員持股，結(jié)算公司按配股面值總額的3‰收取配股登記費(fèi)，深圳證券交易所和證券公司分別按認(rèn)購(gòu)金額的3.5‰和1.5‰收取配股手續(xù)費(fèi)，所有費(fèi)用均在配股款中扣除;國(guó)有股、法人股免收費(fèi)用。
19.對(duì)于股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票，召開(kāi)股東大會(huì)的上市公司要提前45天刊登公告，在公告中說(shuō)明是否要進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票。( )
【答案】B
【解析】對(duì)于股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票，召開(kāi)股東大會(huì)的上市公司要提前30天刊登公告，在公告中說(shuō)明是否要進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票。
20.投資者通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)投票要點(diǎn)有：投票簡(jiǎn)稱(chēng)由上市公司根據(jù)原證券簡(jiǎn)稱(chēng)向深圳證券交易所申請(qǐng)。( )
【答案】A
21.上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)，投資者通過(guò)交易系統(tǒng)進(jìn)行投票，也可以通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行投票。( )
【答案】B
【解析】上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于交易系統(tǒng)，投資者通過(guò)交易系統(tǒng)進(jìn)行投票;深圳證券交易所的網(wǎng)絡(luò)投票可以通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行。
22.某投資者通過(guò)上海證券交易所交易系統(tǒng)投票時(shí)，用含兩位小數(shù)的申報(bào)價(jià)格代表該議案下的各個(gè)子議案，如2.01元代表議案二中子議案①，2.02元代表議案二中子議案②，依此類(lèi)推。2.00元代表對(duì)議案二下全部子議案進(jìn)行表決。( )
【答案】B
【解析】上海證券交易所系統(tǒng)投票可用含兩位小數(shù)的申報(bào)價(jià)格代表該議案組下的各個(gè)議案，如2.01代表對(duì)議案組二項(xiàng)下的第一個(gè)議案，2.02代表對(duì)議案組二下的第二個(gè)議案，依此類(lèi)推。2.00代表議案組二下的所有議案。該投資者的投票方法為深圳證券交易所的方法。
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