一、單選題(以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求)
1.我國(guó)ST股票日漲幅限制為( )。[2015年5月真題]
A.3% B.5% C.7% D.10%
【答案】B
【解析】根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，無(wú)論買入或賣出，股票(含A、B股)、基金類證券在1個(gè)交易日內(nèi)的交易價(jià)格相對(duì)上一交易日收市價(jià)格的漲跌幅度不得超過(guò)10%，其中ST股票和*ST股票價(jià)格漲跌幅度不得超過(guò)5%。
2.根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)制度的規(guī)定，過(guò)戶費(fèi)屬于( )的收入。[2015年5月真題]
A.國(guó)家稅收部門 B.證券公司 C.中國(guó)結(jié)算公司 D.證券交易所
【答案】C
【解析】過(guò)戶費(fèi)是委托買賣的股票、基金成交后，買賣雙方為變更證券登記所支付的費(fèi)用。這筆收入屬于中國(guó)結(jié)算公司的收入，由證券經(jīng)紀(jì)商在同投資者清算交收時(shí)代為扣收。
3.根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定，買賣無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的股票，集合競(jìng)價(jià)階段的有效申報(bào)價(jià)格應(yīng)( )。[2015年3月真題]
A.不高于前收盤(pán)價(jià)格的100%，并且不低于前收盤(pán)價(jià)格的100%
B.不高于前收盤(pán)價(jià)格的150%，并且不低于前收盤(pán)價(jià)格的50%
C.不高于前收盤(pán)價(jià)格的200%，并且不低于前收盤(pán)價(jià)格的50%
D.不高于前收盤(pán)價(jià)格的900%，并且不低于前收盤(pán)價(jià)格的50%
【答案】D
【解析】根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定，買賣無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的證券，集合競(jìng)價(jià)階段的有效申報(bào)價(jià)格應(yīng)符合下列規(guī)定：①股票交易申報(bào)價(jià)格不高于前收盤(pán)價(jià)格的900%，并且不低于前收盤(pán)價(jià)格的50%;②基金、債券交易申報(bào)價(jià)格最高不高于前收盤(pán)價(jià)格的150%，并且不低于前收盤(pán)價(jià)格的70%。
4.滬深證券交易所證券投資基金的傭金收取標(biāo)準(zhǔn)為不得高于成交金額的( )。[2015年3月真題]
A.0.3% B.2.5% C.0.2% D.2.8%
【答案】A
【解析】證券公司向客戶收取的傭金(包括代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)等)不得高于證券交易金額的3‰，也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)等。
5.根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行證券交易傭金收取標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定，上海證券交易所債券現(xiàn)貨的單筆交易傭金最低收取標(biāo)準(zhǔn)為( )。[2015年3月真題]
A.0元 B.1元 C.5元 D.100元
【答案】B
【解析】上海證券交易所債券現(xiàn)貨的單筆交易傭金的收取標(biāo)準(zhǔn)為不超過(guò)成交金額的0.02%，起點(diǎn)1元。
6.按照現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，上海證券交易所A股的過(guò)戶費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)為( )。[2009年11月真題]
A.成交面額的0.1% B.成交面額的0.05%
C.成交金額的0.05% D.成交金額的0.1%
【答案】A
【解析】在上海證券交易所，A股的過(guò)戶費(fèi)為成交面額的1‰，起點(diǎn)為1元;在深圳證券交易所，免收A股的過(guò)戶費(fèi)。
7.有甲、乙、丙、丁投資者四人，均申報(bào)買入X股票，申報(bào)價(jià)格和申報(bào)時(shí)間如下：甲的買入價(jià)10.75元，時(shí)間為13：40;乙的買入價(jià)10.40元，時(shí)間為13：25;丙的買入價(jià)10.70元，時(shí)間為13：25;丁的買入價(jià)10.75元，時(shí)間為13：38。那么他們交易的優(yōu)先順序應(yīng)為( )。[2015年5月、2009年11月、2009年5月真題]
A.丁、甲、丙、乙 B.丙、乙、丁、甲
C.丁、丙、乙、甲 D.丙、丁、乙、甲
【答案】A
【解析】證券交易所內(nèi)的證券交易按“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”原則競(jìng)價(jià)成交：價(jià)格優(yōu)先是指較高價(jià)格買入申報(bào)優(yōu)先于較低價(jià)格買入申報(bào)，較低價(jià)格賣出申報(bào)優(yōu)先于較高價(jià)格賣出申報(bào);時(shí)間優(yōu)先是指買賣方向、價(jià)格相同的，先申報(bào)者優(yōu)先于后申報(bào)者。如表2—3所示。
表2—3 申報(bào)價(jià)格表
買入價(jià)
買入時(shí)間
田
10.75
13：40
乙
10.40
13：25
丙
10.70
13：25
丁
10.75
13：38
11.下列四個(gè)關(guān)于時(shí)間優(yōu)先原則的陳述句中，( )是正確的。
A.同一時(shí)點(diǎn)申報(bào)，按價(jià)格大小順序決定優(yōu)先順序
B.同價(jià)位申報(bào)，按申報(bào)時(shí)序決定優(yōu)先順序
C.無(wú)論價(jià)位是否相同，均按申報(bào)時(shí)序決定優(yōu)先順序
D.無(wú)論申報(bào)方式如何，均以證券經(jīng)紀(jì)商接到書(shū)面憑證的順序決定申報(bào)時(shí)序
【答案】B
【解析】在證券交易所內(nèi)，證券交易按照“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”的原則成交，即首先按價(jià)格高低決定順序，價(jià)格相同的，再按照時(shí)間先后順序決定。
12.假設(shè)2015年8月18日某只股票有如表2—4所示的4個(gè)買單，那么成交順序?yàn)? )。
表2—4 某股票申報(bào)價(jià)格和數(shù)量表
買單
交易量(手)
時(shí)間
價(jià)格(元)
Ⅰ
900
10：45
30.48
Ⅱ
180
10：45
30.49
Ⅲ
5
10：46
30.48
Ⅳ
180
10：47
30.50
【答案】C
【解析】根據(jù)我國(guó)證券交易所的相關(guān)規(guī)定，集合競(jìng)價(jià)確定成交價(jià)的原則為：①可實(shí)現(xiàn)最大成交量的價(jià)格;②高于該價(jià)格的買入申報(bào)與低于該價(jià)格的賣出申報(bào)全部成交的價(jià)格;③與該價(jià)格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價(jià)格。
如有兩個(gè)以上申報(bào)價(jià)格符合上述條件的，深圳證券交易所取距前收盤(pán)價(jià)最近的價(jià)位為成交價(jià);上海證券交易所則規(guī)定使未成交量最小的申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)格，若仍有兩個(gè)以上使未成交量最小的申報(bào)價(jià)格符合上述條件的，其中間價(jià)為成交價(jià)格。
表中可實(shí)現(xiàn)最大成交量的價(jià)格為12.10元和12.20元;高于該價(jià)格的買入申報(bào)價(jià)與低于該價(jià)格的賣出申報(bào)全部成交的價(jià)格分別為12.30元和12.00元;與該價(jià)格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價(jià)格為12.10元和12.20元;因此其中間價(jià)為開(kāi)盤(pán)價(jià)為(12.20+12.10)/2=12.15(元)，可實(shí)現(xiàn)的成交量為150+200=350(手)。
17.我國(guó)證券交易所的交易規(guī)則規(guī)定，競(jìng)價(jià)交易股票單筆申報(bào)最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)?shù)陀? )萬(wàn)股。
A.10 B.50 C.100 D.500
【答案】C
【解析】股票、基金、權(quán)證交易單筆申報(bào)最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過(guò)100萬(wàn)股(份)，債券交易和債券質(zhì)押式回購(gòu)交易單筆申報(bào)最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過(guò)1萬(wàn)手，債券買斷式回購(gòu)交易單筆申報(bào)最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過(guò)5萬(wàn)手。
18.某股票即時(shí)揭示的最低5筆賣出申報(bào)價(jià)格分別為15.60元、15.55元、15.50元、15.40元和15.35元，申報(bào)數(shù)量都為1000股。若此時(shí)該股票有一筆買入申報(bào)進(jìn)入交易系統(tǒng)，價(jià)格為15.55元，數(shù)量也為1000股，則成交價(jià)應(yīng)為( )元。
A.15.55 B.15.50 C.15.45 D.15.35
【答案】D
【解析】連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，成交價(jià)格的確定原則之一為：買入申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)。因此本題成交價(jià)應(yīng)為15.35元。
19.某*ST股票的收盤(pán)價(jià)為15.40元，則次一交易日該股票交易的價(jià)格上限和下限分別為( )元。
A.16.94;13.86 B.16.17;14.63 C.16.17;13.86 D.16.94;14.63
【答案】B
【解析】*ST股票的漲跌幅比例為5%，根據(jù)漲跌幅價(jià)格的計(jì)算公式可得：漲跌幅價(jià)格=前收盤(pán)價(jià)×(1±漲跌幅比例)=15.40×(1±5%)，可得價(jià)格上限和下限分別為：16.17元和14.63元。
20.證券的漲跌幅價(jià)格與( )因素?zé)o關(guān)。
A.1+漲跌幅比例 B.1-漲跌幅比例 C.前日收盤(pán)價(jià) D.當(dāng)日數(shù)量
【答案】D
21.根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，無(wú)論買入或賣出，股票(含A、B股)、基金類證券在1個(gè)交易日內(nèi)的交易價(jià)格相對(duì)上一交易日收市價(jià)格的漲跌幅度不得超過(guò)( )。
A.1% B.5% C.10% D.15%
【答案】C
22.連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，某只股票的買入申報(bào)價(jià)格為15元，市場(chǎng)即時(shí)的最低賣出申報(bào)價(jià)格為14.98元，則成交價(jià)格為( )。
A.15元 B.14.98元 C.14.99元 D.不能成交
【答案】B
【解析】連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，成交價(jià)格具有三個(gè)確定原則：①最高買入申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位相同，以該價(jià)格為成交價(jià);②買入申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格為成交價(jià);③賣出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)。本題符合第二種情形，即買入申報(bào)價(jià)格(15元)>最低賣出申報(bào)價(jià)格(14.98元)，以即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格
(14.98元)為成交價(jià)。
23.以下非新上市證券連續(xù)競(jìng)價(jià)的申報(bào)價(jià)格，其中有效的是( )。
A.某只股票上一交易日收市價(jià)格為10元，當(dāng)日申報(bào)價(jià)格為11.5元
B.某B股股票上一交易日收市價(jià)格為10元，當(dāng)日申報(bào)價(jià)格為11.5元
C.某基金上一交易日收市價(jià)格為3元，當(dāng)日申報(bào)價(jià)格為3.5元
D.某國(guó)債前一筆成交價(jià)為101元，申報(bào)價(jià)格為110元
【答案】D
【解析】非新上市證券連續(xù)競(jìng)價(jià)的申報(bào)價(jià)格有一定的限制，即當(dāng)日交易價(jià)格相對(duì)于上一
交易日收市價(jià)格的漲跌幅度不得超過(guò)10%。ABC三項(xiàng)都不符合這一規(guī)定，只有D項(xiàng)
正確。
24.按照深圳證券交易所的規(guī)定，每個(gè)交易日有( )個(gè)時(shí)間段為集合競(jìng)價(jià)時(shí)間。
A. 1 B.2 C.3 D.4
【答案】B
【解析】深圳證券交易所規(guī)定，每個(gè)交易日的9：15～9：25為開(kāi)盤(pán)集合竟價(jià)時(shí)間;14：57～15：00為收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)時(shí)間。
25.深圳交易所規(guī)定上市首日集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的( )。
A.上下150元 B.上下15%
C.上下15元 D.深圳交易所無(wú)此類規(guī)定
【答案】A
【解析】按照深交所的規(guī)定，上市首日集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的上下150元，連續(xù)競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下15元;非上市首日集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的上下5元，連續(xù)競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下5元。
26。證券市場(chǎng)的市場(chǎng)屬性集中體現(xiàn)在( )環(huán)節(jié)上。
A.登記存管 B.競(jìng)價(jià)成交 C.委托買賣 D.發(fā)行申購(gòu)
【答案】B
27.某只股票上日的收市價(jià)為9.05元，當(dāng)日集合競(jìng)價(jià)中使所有有效委托產(chǎn)生最大成交量的價(jià)位有5個(gè)，即9.25元、9.26元、9.27元、9.28元、9.30元。其中前5個(gè)價(jià)格能使高于選取價(jià)格的所有買方有效委托和低于選取價(jià)格的所有賣方有效委托能夠全部成交，前4個(gè)價(jià)格能使與選取價(jià)格相同的委托一方必須全部成交。那么，當(dāng)日的集合竟價(jià)的成交價(jià)是( )元。
A.9.25 B.9.26 C.9.27 D.9.28
【答案】A
【解析】根據(jù)集合競(jìng)價(jià)確定成交價(jià)的原則：在有效價(jià)格范圍內(nèi)選取使所有有效委托產(chǎn)生最大成交量的價(jià)位。如有兩個(gè)以上最大成交量的價(jià)位，則應(yīng)按下面原則：①高于選取價(jià)格的所有買方有效委托和低于選取價(jià)格的所有賣方有效委托能夠全部成交;②與選取價(jià)格相同的委托一方必須全部成交。如滿足以上條件的價(jià)位仍有多個(gè)，則選取離上日收市價(jià)最近的價(jià)位。根據(jù)題意，滿足條件①的價(jià)格有5個(gè)，滿足條件②的價(jià)格有4個(gè)，因此，應(yīng)選擇離上一日收市價(jià)(9.05元)最近的價(jià)位，即9.25元。
28.集合競(jìng)價(jià)集中撮合的處理方法中，所有買入委托的限價(jià)均( )賣出委托的限價(jià)。
A.高于 B.低于 C.等于 D.不等于
【答案】B
【解析】集合競(jìng)價(jià)的撮合處理中，所有買入委托的限價(jià)均低于賣出委托的限價(jià)，所有成交都以同一成交價(jià)成交，而未能完成成交的委托，自動(dòng)進(jìn)入連續(xù)競(jìng)價(jià)。
29.按照上海證券交易所的集合競(jìng)價(jià)原則，若集合競(jìng)價(jià)過(guò)程中產(chǎn)生多個(gè)基準(zhǔn)價(jià)格，則取其( )為成交價(jià)。
A.上日收市價(jià)最近的價(jià)位 B.中間價(jià)
C.上日平均價(jià) D.上日最低價(jià)
【答案】B
【解析】上海證券交易所規(guī)定使未成交量最小的申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)格，若仍有兩個(gè)以上使未成交量最小的申報(bào)價(jià)格符合基準(zhǔn)價(jià)格條件的，其中間價(jià)為成交價(jià)格。
30.集合競(jìng)價(jià)確定成交價(jià)的原則是( )。
A.價(jià)格優(yōu)先原則 B.時(shí)間優(yōu)先原則
C.價(jià)格優(yōu)先和時(shí)間優(yōu)先原則 D.最大成交量原則
【答案】D
【解析】集合競(jìng)價(jià)確定成交價(jià)的原則為：①最大成交量原則;②高于該價(jià)格的買入申報(bào)與低于該價(jià)格的賣出申報(bào)全部成交的價(jià)格;③與該價(jià)格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價(jià)格。
31.按照我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)證券交易規(guī)則，( )不可能是證券交易競(jìng)價(jià)結(jié)果。
A.全部成交 B.部分成交 C.不成交 D.推遲成交
【答案】D
【解析】競(jìng)價(jià)的結(jié)果有三種可能：①全部成交，即委托買賣全部成交;②部分成交，即證券經(jīng)紀(jì)商在委托有效期內(nèi)可繼續(xù)執(zhí)行，直到有效期結(jié)束;③不成交，即對(duì)客戶失效的委托，證券經(jīng)紀(jì)商須及時(shí)將凍結(jié)的資金或證券解凍。
32.在連續(xù)競(jìng)價(jià)階段，每一筆買賣委托輸入電腦自動(dòng)撮合系統(tǒng)后，當(dāng)即判斷并進(jìn)行不同的處理。下列處理不正確的是( )。
A.能成交者予以成交 B.不能成交者等待機(jī)會(huì)成交
C.部分成交者則讓剩余部分繼續(xù)等待 D.當(dāng)日未成交者自動(dòng)進(jìn)入次日集合競(jìng)價(jià)
【答案】D
【解析】按照我國(guó)證券交易所的有關(guān)規(guī)定，在無(wú)撤單的情況下，委托當(dāng)日有效。另外，開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)期間未成交的買賣申報(bào)，自動(dòng)進(jìn)入連續(xù)競(jìng)價(jià)。深圳證券交易所還規(guī)定，連續(xù)競(jìng)價(jià)期間未成交的買賣申報(bào)，自動(dòng)進(jìn)入收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)。
33.交易傭金是投資者付給經(jīng)紀(jì)人，委托其代為買賣證券的酬勞，在我國(guó)通常被稱為“手續(xù)費(fèi)”。從2002年5月1日起，我國(guó)證券交易的交易傭金收取實(shí)行的是( )。
A.固定傭金制 B.比率傭金制 C.浮動(dòng)傭金制 D.最低傭金制
【答案】C
【解析】A項(xiàng)為我國(guó)證券交易所成立之初采用的制度;從2002年5月1日起，我國(guó)實(shí)行浮動(dòng)傭金制，證券公司向客戶收取的傭金在不高于證券交易金額的3‰和不低于代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)的限額內(nèi)自行確定。目前我國(guó)券商收取的傭金大多在1‰和2‰之間。
34.2015年6月29日，投資人劉先生出售的股票金額為50萬(wàn)元，按照我國(guó)證券交易的納稅要求，應(yīng)當(dāng)繳納的印花稅為( )元。
A.0 B.200 C.500 D.1000
【答案】C
【解析】從2008年9月19日起，證券交易印花稅只對(duì)出讓方按1‰稅率征收，對(duì)受讓方不再征收，則劉先生應(yīng)當(dāng)繳納的印花稅為500000×1‰=500(元)。
35.在我國(guó)，以5元作為傭金的收取起點(diǎn)不適用于( )。
A.上證A股 B.深證A股 C.基金 D.B股
【答案】D
【解析】A股、證券投資基金每筆交易傭金不足5元的，按5元收取;B股每筆交易傭金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取。
36.某投資者在上海證券交易所以每股15元的價(jià)格買入××(A股)股票20000股，那么，該投資者最低需要以( )元全部賣出該股票才能保本。(傭金按2‰計(jì)收，印花稅、過(guò)戶費(fèi)按規(guī)定計(jì)收，保留兩位小數(shù))
A. 15.06 B. 15.08 C. 15.09 D. 15.15
【答案】B
【解析】上海證券交易所A股的印花稅為1‰，過(guò)戶費(fèi)為1‰。設(shè)賣出價(jià)格為每股P元，可得：
賣出收人=20000×P-20000 x P×(2‰+1‰)-20000×1‰=19940P-20;
買入支出=20000×15+20000×15×2‰+20000×1‰=300620(元);
保本即為：賣出收入-買入支出≥0，那么19940P-20-300620≥0，則P≥>300640÷19940=15.08(元);即該投資者要最低以每股15.08元的價(jià)格全部賣出該股票才能保本。
37.( )不屬于交易費(fèi)用。
A.印花稅 B.傭金 C.承銷費(fèi) D.過(guò)戶費(fèi)
【答案】C
【解析】交易費(fèi)用是指投資者在委托買賣證券時(shí)，需支付多項(xiàng)費(fèi)用和稅收，包括傭金、過(guò)戶費(fèi)、印花稅等。
38.假定某投資者于2015年10月18日在滬市買入2手96國(guó)債(6)，成交價(jià)132.75元;次年1月7日賣出，成交價(jià)130.26元。然后，于2015年2月3日在深市買入××股票(屬于A股)500股，成交價(jià)10.92元;2月18日賣出，成交價(jià)11.52元。假設(shè)經(jīng)紀(jì)人對(duì)國(guó)債交易傭金的收費(fèi)為成交金額的1‰，對(duì)股票交易傭金的收費(fèi)為成交金額的
2.8‰，則股票買賣盈利為( )元。
A.7.30 B.262.82 C.317.40 D.324.16
【答案】B
【解析】投資者的交易盈虧，計(jì)算步驟如下：
①計(jì)算買入股票的實(shí)際付出。500股成交價(jià)為10.92元的股票成交金額是5460元。深圳證券交易所免收A股過(guò)戶費(fèi)，按成交金額2.8‰計(jì)算的傭金為15.29元，對(duì)受讓方免收印花稅。于是，買入股票的實(shí)際付出為5475.29元;
②賣出股票的實(shí)際收入。500股成交價(jià)為1 1.52元的股票成交金額是5760元，傭金按成交金額2.8‰計(jì)算為16.13元，印花稅按成交金額計(jì)1%0算為5.76元。于是，賣出股票的實(shí)際收入為5738.11元。
因此，該投資者股票買賣盈利262.82元(=5738.11-5475.29)。
39.印花稅最后由( )統(tǒng)一向征稅機(jī)關(guān)繳納。
A.中國(guó)結(jié)算公司 B.證券交易所 C.中國(guó)證監(jiān)會(huì) D.國(guó)務(wù)院
【答案】A
【解析】為保證稅源，簡(jiǎn)化手續(xù)，目前印花稅是由證券公司代扣，證券公司同結(jié)算公司集中結(jié)算，由結(jié)算公司統(tǒng)一繳納。
40.深圳證券交易所A股傭金的收取起點(diǎn)為( )元。
A.5 B.10 C.50 D.100
【答案】A
41.2008年9月19日印花稅調(diào)整，A股按成交金額的__________對(duì)___________計(jì)收。( )
A.1‰;出讓方 B.2‰;受讓方 C.1‰;受讓方 D.2‰;受讓方
【答案】A
【解析】我國(guó)證券交易的印花稅稅率標(biāo)準(zhǔn)曾多次調(diào)整。21世紀(jì)以來(lái)的調(diào)整情況為：2001年11月16日，A股、B股交易印花稅稅率統(tǒng)一下調(diào)為2‰;2005年1月24日，證券交易印花稅稅率又從2‰下調(diào)到1‰;2007年5月30日，證券交易印花稅率由1‰調(diào)整為3‰;2008年4月24日，證券交易印花稅率由3‰調(diào)回1‰;2008年9月19日，證券交易印花稅只對(duì)出讓方按1‰稅率征收，對(duì)受讓方不再征收。
42.傭金費(fèi)用的組成不包括( )。
A.證券公司經(jīng)紀(jì)傭金 B.證券交易所手續(xù)費(fèi)
C.證券登記結(jié)算公司變更股權(quán)登記費(fèi) D.證券交易監(jiān)管費(fèi)
【答案】C
【解析】傭金是投資者在委托買賣證券成交后按成交金額一定比例支付的費(fèi)用，此項(xiàng)費(fèi)用由證券公司經(jīng)紀(jì)傭金、證券交易所手續(xù)費(fèi)及證券交易監(jiān)管費(fèi)等組成。
二、多選題(以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求)
1.關(guān)于上海證券交易所和深圳證券交易所申報(bào)時(shí)間的規(guī)定，以下表述正確的是( )。[2015年5月真題]
A.深圳證券交易所規(guī)定，接受會(huì)員競(jìng)價(jià)交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9：15至11：30，13：00軍15：00
B.上海證券交易所和深圳證券交易所認(rèn)為必要時(shí)，都可以調(diào)整接受申報(bào)時(shí)間
C.每個(gè)交易日9：20至9：25的開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)階段，上海證券交易所交易主機(jī)不接受做單申報(bào)
D.上海證券交易所規(guī)定，接受會(huì)員競(jìng)價(jià)交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9：14至9：25、9：30至11：30、13：00至15：00
【答案】ABC
【解析】D項(xiàng)，上海證券交易所規(guī)定，接受會(huì)員競(jìng)價(jià)交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9：15～9：25、9：30～11：30、13：00～15：00。
2.按現(xiàn)行規(guī)定，在一個(gè)交易日內(nèi)的交易價(jià)格相對(duì)于上一個(gè)交易日收市價(jià)格的漲跌幅度以10%為限的證券品種有( )。[2015年5月真題]
A.ST股票 B.*ST股票
C.基金類證券 D.未作特別處理的A股
【答案】CD
【解析】AB兩項(xiàng)的價(jià)格漲跌幅度不得超過(guò)5%。
3.在為客戶進(jìn)行證券買賣申報(bào)中，證券經(jīng)紀(jì)商違反操作規(guī)程的情況有( )。[2015年3月真題]
A.以價(jià)格較高的賣出申報(bào)優(yōu)先 B.以價(jià)格較高的買入申報(bào)優(yōu)先
C.按受托時(shí)間的先后次序來(lái)申報(bào) D.以價(jià)格較低的買入申報(bào)優(yōu)先
【答案】AD
【解析】我國(guó)在進(jìn)行證券買賣申報(bào)中采用價(jià)格優(yōu)先和時(shí)間優(yōu)先原則。成交時(shí)價(jià)格優(yōu)先的原則為：較高價(jià)格買入申報(bào)優(yōu)先于較低價(jià)格買入申報(bào)，較低價(jià)格賣出申報(bào)優(yōu)先于較高價(jià)格賣出申報(bào)。成交時(shí)時(shí)間優(yōu)先的原則為：買賣方向、價(jià)格相同的，先申報(bào)者優(yōu)先于后申報(bào)者。先后順序按證券交易所交易主機(jī)接受申報(bào)的時(shí)間確定。
4.下列關(guān)于上海證券交易所開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的成交價(jià)確定原則的表述中，正確的是( )。[2015年3月真題]
A.在有效價(jià)格范圍內(nèi)首先選取使所有有效委托產(chǎn)生最大成交量的價(jià)位
B.如滿足A條件有兩個(gè)以上的價(jià)位，則依以下規(guī)則選取成交價(jià)位，高于選取價(jià)格的所有買方有效委托和低于選取價(jià)格的所有賣方有效委托能夠全部成交;與選取價(jià)格相同的委托一方必須全部成交
C.如滿足A條件有兩個(gè)以上的價(jià)位，上海證券交易所則規(guī)定使未成交量最小的申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)格，若仍有兩個(gè)以上使未成交量最小的申報(bào)價(jià)格符合上述條件的，其中間價(jià)為成交價(jià)格
D.如滿足以上條件的價(jià)位仍有多個(gè)，選取前一日收盤(pán)價(jià)最近的價(jià)位
【答案】ABC
【解析】根據(jù)我國(guó)證券交易所的相關(guān)規(guī)定，集合競(jìng)價(jià)確定成交價(jià)的原則為：①可實(shí)現(xiàn)最大成交量的價(jià)格;②高于該價(jià)格的買入申報(bào)與低于該價(jià)格的賣出申報(bào)全部成交的價(jià)格;③與該價(jià)格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價(jià)格。如有兩個(gè)以上申報(bào)價(jià)格符合上述條件的，上海證券交易所則規(guī)定使未成交量最小的申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)格，若仍有兩個(gè)以上使未成交量最小的申報(bào)價(jià)格符合上述條件的，其中間價(jià)為成交價(jià)格。
5.關(guān)于在上海證券交易所買賣無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的證券，以下說(shuō)法正確的是( )。[2009年11月真題]
A.當(dāng)日無(wú)交易的，前收盤(pán)價(jià)格視為最新成交價(jià)格
B.在連續(xù)競(jìng)價(jià)階段，如果即時(shí)揭示中無(wú)賣出申報(bào)價(jià)格的，即時(shí)揭示的最高買入價(jià)格、最新成交價(jià)格中較低者為惟一的有效賣出價(jià)格
C.集合競(jìng)價(jià)階段的債券回購(gòu)交易申報(bào)無(wú)價(jià)格限制
D.集合競(jìng)價(jià)階段的有效申報(bào)價(jià)格范圍與連續(xù)競(jìng)價(jià)階段是一樣的
【答案】AC
【解析】B項(xiàng)在連續(xù)競(jìng)價(jià)階段，如果即時(shí)揭示中無(wú)賣出申報(bào)價(jià)格的，即時(shí)揭示的最高買入價(jià)格、最新成交價(jià)格中較高者視為前項(xiàng)最低賣出價(jià)格;D項(xiàng)集合競(jìng)價(jià)階段的有效申報(bào)價(jià)格范圍與連續(xù)競(jìng)價(jià)階段是不同的。
6.某A股股票(非ST)T-1日的收盤(pán)價(jià)為12.38元，則T日開(kāi)盤(pán)價(jià)( )。[2009年5月真題]
A.最低為11.24元 B.最高為13.26元 C.最低為11.14元 D.最高為13.62元
【答案】CD
【解析】非ST的A股股票漲跌停板為10%，可以得出T日的開(kāi)盤(pán)價(jià)為[12.38×(1—10%)，12.38×(1+10%)]，即[11.14，13.62]。
7.上海證券交易所的連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)間為( )。[2009年5月真題]
A.9：00～11：00 B.13：00～15：00 C.9：30～11：30 D.13：30～15：30
【答案】BC
【解析】上海證券交易所規(guī)定，采用競(jìng)價(jià)交易方式的，每個(gè)交易日的9：15～9：25為開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)時(shí)間，9：30～11：30、13：00～15：00為連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)間。
8.證券交易所的競(jìng)價(jià)原則包括( )。
A.在相同的價(jià)格下，時(shí)間優(yōu)先
B.在相同的時(shí)間下，買入價(jià)格高的優(yōu)先
C.在相同的時(shí)間下，賣出價(jià)格高的優(yōu)先
D.在相同的價(jià)格下，不分時(shí)間先后，按比例成交
【答案】AB
【解析】C項(xiàng)應(yīng)為在相同的時(shí)間下，賣出價(jià)格低的優(yōu)先;D項(xiàng)應(yīng)為在相同的價(jià)格下，時(shí)間優(yōu)先。
9.價(jià)格優(yōu)先原則表現(xiàn)為( )。
A.價(jià)格較低的賣出申報(bào)優(yōu)先于較高的賣出申報(bào)
B.市價(jià)買賣申報(bào)優(yōu)先于限價(jià)買賣申報(bào)
C.價(jià)格較高的買進(jìn)申報(bào)優(yōu)先于價(jià)格較低的買進(jìn)申報(bào)
D.限價(jià)買賣申報(bào)優(yōu)先于市價(jià)買賣申報(bào)
【答案】ABC
【解析】?jī)r(jià)格優(yōu)先原則表現(xiàn)為：①價(jià)格較高的買進(jìn)申報(bào)優(yōu)先于價(jià)格較低的買進(jìn)申報(bào);②價(jià)格較低的賣出申報(bào)優(yōu)先于價(jià)格較高的賣出申報(bào);③市價(jià)買賣申報(bào)優(yōu)先于限價(jià)買賣申報(bào)。因此，D項(xiàng)應(yīng)為市價(jià)申報(bào)優(yōu)于限價(jià)。
10.根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，成交價(jià)格確定原則包括( )。
A.買入申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格成交
B.買入申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格時(shí)，以中間價(jià)成交
C.賣出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)格時(shí)，不成交
D.最高買入申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位相同，以該價(jià)格為成交價(jià)
【答案】AD
【解析】連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，成交價(jià)格的確定原則為：①最高買入申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位相同，以該價(jià)格為成交價(jià);②買入申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格為成交價(jià);③賣出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)。
11.關(guān)于買賣深圳證券交易所無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的證券，以下說(shuō)法正確的有( )。
A.股票上市首日開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的900%以內(nèi)，連續(xù)競(jìng)價(jià)、收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下10%
B.債券上市首日開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的上下30%，連續(xù)競(jìng)價(jià)、收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下10%
C.債券非上市首日開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為前收盤(pán)價(jià)的上下10%，連續(xù)競(jìng)價(jià)、收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下10%
D.債券質(zhì)押式回購(gòu)非上市首日開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為前收盤(pán)價(jià)的上下30%，連續(xù)競(jìng)價(jià)、收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下10%
【答案】ABC
【解析】D項(xiàng)債券質(zhì)押式回購(gòu)非上市首日開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為前收盤(pán)價(jià)的上下100%，連續(xù)競(jìng)價(jià)、收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下100%。
12.下列符合上海證券交易所關(guān)于買賣無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的證券的規(guī)定有( )。
A.集合競(jìng)價(jià)階段股票交易申報(bào)價(jià)格不高于前收盤(pán)價(jià)格的900%，并且不低于前收盤(pán)價(jià)格的50%
B.連續(xù)競(jìng)價(jià)階段即時(shí)揭示中無(wú)買入申報(bào)價(jià)格的，即時(shí)揭示的最低賣出價(jià)格、最新成交價(jià)格中較低者視為前項(xiàng)最高買入價(jià)格
C.連續(xù)競(jìng)價(jià)階段申報(bào)價(jià)格不高于即時(shí)揭示的最低賣出價(jià)格的130%且不低于即時(shí)揭示的最高買入價(jià)格的70%
D.集合競(jìng)價(jià)階段的債券回購(gòu)交易申報(bào)無(wú)價(jià)格限制
【答案】ABD
【解析】C項(xiàng)申報(bào)價(jià)格不高于即時(shí)揭示的最低賣出價(jià)格的110%，且不低于即時(shí)揭示的最高買入價(jià)格的90%;同時(shí)不高于上述最高申報(bào)價(jià)與最低申報(bào)價(jià)平均數(shù)的130%且不低于該平均數(shù)的70%。
13.我國(guó)證券交易所規(guī)定，首個(gè)交易日不實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制的情形包括( )。
A.首次公開(kāi)上市發(fā)行的股票 B.增發(fā)上市的股票
C.暫停上市后恢復(fù)上市的股票 D.連續(xù)競(jìng)價(jià)階段交易的股票
【答案】ABC
【解析】我國(guó)證券交易所規(guī)定，屬于下列情形之一的，首個(gè)交易日不實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制：①首次公開(kāi)發(fā)行上市的股票(上海證券交易所還包括封閉式基金);②增發(fā)上市的股票;③暫停上市后恢復(fù)上市的股票;④證券交易所或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
14.證券營(yíng)業(yè)部在接受投資者委托、進(jìn)行申報(bào)時(shí)應(yīng)該做到( )。
A.交易市場(chǎng)買賣證券均必須公開(kāi)申報(bào)競(jìng)價(jià)
B.證券公司自營(yíng)買賣申報(bào)與客戶委托買賣申報(bào)在時(shí)間上相沖突時(shí)，應(yīng)讓客戶委托買賣優(yōu)先申報(bào)
C.在申報(bào)競(jìng)價(jià)時(shí)，須一次完整地報(bào)明買賣證券的數(shù)量、價(jià)格及其他規(guī)定的因素
D.在同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人買進(jìn)委托與賣出委托且種類、數(shù)量、價(jià)格相同時(shí)，自行對(duì)沖完成交易
【答案】ABC
【解析】D項(xiàng)在同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人買進(jìn)委托與賣出委托且種類、數(shù)量、價(jià)格相同時(shí)，不得自行對(duì)沖完成交易，仍應(yīng)向證券交易所申報(bào)競(jìng)價(jià)。
15.某股票即時(shí)揭示的賣出申報(bào)價(jià)格和數(shù)量分別為15.60元和1000股、15.50元和800股、15.35元和100股，即時(shí)揭示的買入申報(bào)價(jià)格和數(shù)量分別為15.25元和500股、15.20元和1000股、15.15元和800股。若此時(shí)該股票有一筆買入申報(bào)進(jìn)入交易系統(tǒng)，價(jià)格為15.50元，數(shù)量為600股，則應(yīng)以( )。
A.15.35元成交100股 B.15.60元成交600股
C.15.50元成交500股 D.15.50元成交600股
【答案】AC
16.下列各項(xiàng)屬于連續(xù)競(jìng)價(jià)的特點(diǎn)的有( )。
A.每一筆買賣委托輸入電腦自動(dòng)撮合系統(tǒng)后，當(dāng)即判斷并進(jìn)行不同的處理
B.能成交的予以成交
C.不能成交的等待機(jī)會(huì)成交
D.部分成交的則讓剩余部分繼續(xù)等待
【答案】ABCD
【解析】連續(xù)競(jìng)價(jià)階段的特點(diǎn)是每一筆買賣委托輸入電腦自動(dòng)撮合系統(tǒng)后，當(dāng)即判斷并進(jìn)行不同的處理：能成交者予以成交;不能成交者等待機(jī)會(huì)成交;部分成交者則讓剩余部分繼續(xù)等待。按照我國(guó)目前的有關(guān)規(guī)定，在無(wú)撤單的情況下，委托當(dāng)日有效。
17.目前，證券交易所一般采用的競(jìng)價(jià)方式包括( )。
A.集合競(jìng)價(jià)方式 B.連續(xù)競(jìng)價(jià)方式 C.單線競(jìng)價(jià)方式 D.多線競(jìng)價(jià)方式
【答案】AB
【解析】目前，證券交易所一般采用兩種競(jìng)價(jià)方式，即在每日開(kāi)盤(pán)時(shí)采用集合競(jìng)價(jià)方式，在日常交易中采用連續(xù)競(jìng)價(jià)方式。
18.關(guān)于連續(xù)競(jìng)價(jià)中的有效申報(bào)價(jià)格范圍，下列論述正確的有( )。
A.無(wú)論買入或賣出，*ST股票和ST股票的價(jià)格漲跌幅度不得超過(guò)5%
B.無(wú)論買入或賣出，基金類證券在1個(gè)交易日內(nèi)的交易價(jià)格相對(duì)上一交易日收市價(jià)格的漲跌幅度不得超過(guò)5%
C.中小企業(yè)板股票連續(xù)競(jìng)價(jià)期間有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下3%
D.無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的證券在開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)期間沒(méi)有產(chǎn)生成交的，連續(xù)競(jìng)價(jià)開(kāi)始時(shí)，若有效競(jìng)價(jià)范圍內(nèi)的最高買入申報(bào)價(jià)高于發(fā)行價(jià)或前收盤(pán)價(jià)的，以最高買入申報(bào)價(jià)為基準(zhǔn)調(diào)整有效競(jìng)價(jià)范圍
【答案】ACD
【解析】B項(xiàng)無(wú)論買入或賣出，基金類證券在1個(gè)交易日的交易價(jià)格相對(duì)上一個(gè)交易日收市價(jià)格的漲跌幅度不得超過(guò)10%。
19.集合競(jìng)價(jià)確定成交價(jià)的原則包括( )。
A.產(chǎn)生最大成交量
B.與選取價(jià)格相同的委托一方全部成交
C.高于選取價(jià)格的所有賣方有效委托和低于選取價(jià)格的所有買方有效委托全部成交
D.高于選取價(jià)格的所有買方有效委托和低于選取價(jià)格的所有賣方有效委托全部成交
【答案】ABD
【解析】根據(jù)我國(guó)證券交易所的相關(guān)規(guī)定，集合競(jìng)價(jià)確定成交價(jià)的原則為：①可實(shí)現(xiàn)最大成交量的價(jià)格;②高于該價(jià)格的買入申報(bào)與低于該價(jià)格的賣出申報(bào)全部成交的價(jià)格;③與該價(jià)格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價(jià)格。
20.買賣上海交易所無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的證券，連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，符合( )條件的申報(bào)為有效申報(bào)。
A.買入申報(bào)價(jià)格不高于即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格的規(guī)定幅度
B.賣出申報(bào)價(jià)格不高于即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)格的規(guī)定幅度
C.無(wú)賣出申報(bào)的，買入申報(bào)價(jià)格不高于即時(shí)揭示的最高買入價(jià)格的規(guī)定幅度
D.既無(wú)賣出又無(wú)買入的，買入(賣出)申報(bào)價(jià)格不高于最新成交價(jià)格的規(guī)定幅度
【答案】ACD
【解析】在上海證券交易所買賣無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的證券，連續(xù)競(jìng)價(jià)階段的有效申報(bào)價(jià)格應(yīng)符合下列規(guī)定：①申報(bào)價(jià)格不高于即時(shí)揭示的最低賣出價(jià)格的110%，且不低于即時(shí)揭示的最高買入價(jià)格的90%，同時(shí)不高于上述最高申報(bào)價(jià)與最低申報(bào)價(jià)平均數(shù)的130%且不低于該平均數(shù)的70%;②即時(shí)揭示中無(wú)買入申報(bào)價(jià)格的，即時(shí)揭示的最低賣出價(jià)格、最新成交價(jià)格中較低者視為前項(xiàng)最高買入價(jià)格;③即時(shí)揭示中無(wú)賣出申報(bào)價(jià)格的，即時(shí)揭示的最高買入價(jià)格、最新成交價(jià)格中較高者視為前項(xiàng)最低賣出價(jià)格。
21.下列關(guān)于過(guò)戶費(fèi)的收取正確的有( )。
A.上海證券交易所A股過(guò)戶費(fèi)為成交面額的1‰，起點(diǎn)為1元
B.深圳證券交易所免收A股過(guò)戶費(fèi)
C.上海證券交易所B股結(jié)算費(fèi)為成交金額的0.5‰，但最高不超過(guò)500美元
D.目前免收基金交易過(guò)戶費(fèi)
【答案】ABD
【解析】C項(xiàng)對(duì)于B股，過(guò)戶費(fèi)稱為結(jié)算費(fèi)，在上海證券交易所為成交金額的0.5‰;在深圳證券交易所亦為成交金額的0.5‰，但最高不超過(guò)500港元。
22.關(guān)于上海證券交易所涉及投資者的部分費(fèi)用，以下說(shuō)法正確的有( )。
A.基金賬戶開(kāi)戶為每戶10元
B.企業(yè)債券3天回購(gòu)傭金為成交金額的0.0075%
C.B股結(jié)算費(fèi)為成交金額的0.05%(雙向)
D.個(gè)人賬戶余額查詢費(fèi)為每戶20元
【答案】BCD
【解析】A項(xiàng)基金賬戶開(kāi)戶為每戶5元。
23.下列各項(xiàng)關(guān)于傭金的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)敘述正確的有( )。
A.證券公司向客戶收取的傭金(包括代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)等)不得高于證券交易金額的3%，也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)等
B.A股、證券投資基金每筆交易傭金不足5元的，按5元收取
C.B股每筆交易傭金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取
D.從2002年5月1日開(kāi)始，A股、B股、證券投資基金的交易傭金實(shí)行最高上限向下浮動(dòng)制度
【答案】BCD
【解析】A項(xiàng)應(yīng)為不得高于證券交易金額的3‰。
24.根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定，配股繳款的證券公司不得向客戶收取的費(fèi)用包括( )。
A.結(jié)算費(fèi) B.傭金 C.過(guò)戶費(fèi) D.經(jīng)手費(fèi)
【答案】BCD
【解析】按照有關(guān)規(guī)定，在配股繳款過(guò)程中，證券公司不得向客戶收取傭金、過(guò)戶費(fèi)、印花稅等，免收證券公司的經(jīng)手費(fèi)。
25.上市公司配股需繳付一定費(fèi)用，( )免收費(fèi)用。
A.職工股 B.國(guó)有股
C.法人股 D.高級(jí)管理人員持股
【答案】BC
【解析】按照深交所的規(guī)定，交易所和證券公司分別按認(rèn)購(gòu)金額的3.5%0和1.5‰收取配股手續(xù)費(fèi)，國(guó)有股、法人股免收手續(xù)費(fèi)。
26.按照深圳證券交易所現(xiàn)行規(guī)定，不收取過(guò)戶費(fèi)的交易品種有( ).
A.A股 B.B股 C.基金 D.債券
【答案】ACD
【解析】過(guò)戶費(fèi)是委托買賣的股票、基金成交后，買賣雙方為變更證券登記所支付的費(fèi)用。在深圳證券交易所，免收A股的過(guò)戶費(fèi)?；鸾灰啄壳安皇者^(guò)戶費(fèi)。對(duì)于B股，在深圳證券交易所亦為成交金額的0.5‰，但最高不超過(guò)500港元。
27.下列關(guān)于深圳證券交易所傭金標(biāo)準(zhǔn)的說(shuō)法正確的有( )。
A.可轉(zhuǎn)債的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)不超過(guò)成交金額的0.1%
B.專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)不超過(guò)成交金額的0.02%
C.代辦A股按成交金額的0.3%收取
D.代辦B股按成交金額的0.3%收取
【答案】ABC
【解析】D項(xiàng)代辦B股應(yīng)按成交金額的0.4%收取。
三、判斷題(正確的用A表示，錯(cuò)誤的用B表示)
1.上海證券交易所合并賬戶(A股、基金)的手續(xù)費(fèi)是10元/戶。( )[2015年5月真題]
【答案】A
【解析】根據(jù)上海證券交易所非交易類業(yè)務(wù)費(fèi)用一覽表(2008年9月19日)可知，上海證券交易所合并賬戶(A股、基金)的手續(xù)費(fèi)是10元/戶。
2.上海證券交易所和深圳證券交易所可以調(diào)整交易時(shí)間。交易時(shí)間內(nèi)因故停市，交易時(shí)間順延。( )[2015年5月真題]
【答案】B
【解析】根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展需要，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，證券交易所可以調(diào)整交易時(shí)間。交易時(shí)間內(nèi)因故停市，交易時(shí)間不作順延。
3.按照中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司的規(guī)定，個(gè)人投資者申請(qǐng)A股賬戶的開(kāi)戶費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)為每戶40元。( )[2015年3月真題]
【答案】A
【解析】按照中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司的規(guī)定，個(gè)人投資者申請(qǐng)A股賬戶的開(kāi)戶費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)為每戶40元，機(jī)構(gòu)投資者申請(qǐng)A股賬戶的開(kāi)戶費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)為每戶400元。
4.根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，在連續(xù)競(jìng)價(jià)條件下，不能成交的委托單自動(dòng)失效。( )[2015年3月真題]
【答案】B
【解析】連續(xù)競(jìng)價(jià)階段的特點(diǎn)是，每一筆買賣委托輸入電腦自動(dòng)撮合系統(tǒng)后，當(dāng)即判斷并進(jìn)行不同的處理：能成交者予以成交;不能成交者等待機(jī)會(huì)成交;部分成交者則讓剩余部分繼續(xù)等待。
5.連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，某只股票的賣出申報(bào)價(jià)格為15元，市場(chǎng)即時(shí)的最高買入申報(bào)價(jià)格為14.98元，則成交價(jià)格為15元。( )[2009年5月真題]
【答案】B
【解析】按照連續(xù)競(jìng)價(jià)的原則，賣出申報(bào)價(jià)格高于最高買入申報(bào)價(jià)格，最后不能成交。
6.證券營(yíng)業(yè)部接受客戶委托應(yīng)按“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”的原則進(jìn)行申報(bào)競(jìng)價(jià)。( )
【答案】B
【解析】證券營(yíng)業(yè)部接受投資者委托后應(yīng)按“時(shí)間優(yōu)先、客戶優(yōu)先”的原則進(jìn)行申報(bào)競(jìng)價(jià)。
7.價(jià)格優(yōu)先原則表現(xiàn)為：價(jià)格較高的申報(bào)優(yōu)先于價(jià)格較低的申報(bào)。( )
【答案】B
【解析】?jī)r(jià)格優(yōu)先原則表現(xiàn)為：價(jià)格較高的買入申報(bào)優(yōu)先于價(jià)格較低的買入申報(bào)，價(jià)格較低的賣出申報(bào)優(yōu)先于價(jià)格較高的賣出申報(bào)。
8.根據(jù)競(jìng)價(jià)原則，在時(shí)間優(yōu)先原則中，先后順序按經(jīng)紀(jì)人接受委托單的時(shí)間。( )
【答案】B
【解析】根據(jù)競(jìng)價(jià)原則，在時(shí)間優(yōu)先原則中，先后順序按主機(jī)接受申報(bào)的時(shí)間。
9.滬、深證券交易所的市價(jià)申報(bào)既適用于有價(jià)格漲跌幅限制證券連續(xù)競(jìng)價(jià)期間的交易，也適用于集合競(jìng)價(jià)期間的交易。( )
【答案】B
【解析】市價(jià)申報(bào)只適用于有價(jià)格漲跌幅限制證券連續(xù)競(jìng)價(jià)期間的交易，而不適用于集合競(jìng)價(jià)期間的交易。
10.在實(shí)行漲跌幅限制的情況下，我國(guó)證券交易所市場(chǎng)投資者的申報(bào)買入價(jià)或賣出價(jià)超過(guò)有效競(jìng)價(jià)范圍時(shí)，證券經(jīng)紀(jì)商都不應(yīng)接受委托。( )
【答案】B
【解析】在實(shí)行漲跌幅限制的情況下，我國(guó)證券交易所市場(chǎng)投資者的申報(bào)買入價(jià)或賣出價(jià)超過(guò)有效競(jìng)價(jià)范圍時(shí)，暫存于交易主機(jī)，當(dāng)成交價(jià)格波動(dòng)使其進(jìn)入有效競(jìng)價(jià)范圍時(shí)，交易主機(jī)自動(dòng)取出申報(bào)。
11.根據(jù)證券交易所的集合競(jìng)價(jià)規(guī)定，若集合競(jìng)價(jià)過(guò)程產(chǎn)生兩個(gè)基準(zhǔn)價(jià)格，則取較高的基準(zhǔn)價(jià)為成交價(jià)格。( )
【答案】B
【解析】根據(jù)證券交易所的集合競(jìng)價(jià)規(guī)定，若集合競(jìng)價(jià)過(guò)程產(chǎn)生兩個(gè)基準(zhǔn)價(jià)格，深交所取距前收盤(pán)價(jià)最近的價(jià)位為成交價(jià);上交所規(guī)定使未成交量最小的申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)。
12.根據(jù)證券交易所的集合競(jìng)價(jià)規(guī)定，若在規(guī)定的集合競(jìng)價(jià)時(shí)間內(nèi)未能產(chǎn)生開(kāi)盤(pán)價(jià)，則應(yīng)繼續(xù)進(jìn)行，直到產(chǎn)生開(kāi)盤(pán)價(jià)。( )
【答案】B
【解析】若在規(guī)定的集合競(jìng)價(jià)時(shí)間內(nèi)未能產(chǎn)生開(kāi)盤(pán)價(jià)，以連續(xù)競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生。
13.根據(jù)證券交易所的集合競(jìng)價(jià)規(guī)定，參加集合競(jìng)價(jià)但未成交的買賣申報(bào)全部無(wú)效。( )
【答案】B
【解析】開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)期間未成交的買賣申報(bào)，自動(dòng)進(jìn)入連續(xù)競(jìng)價(jià)。
14.集合競(jìng)價(jià)是交易所電腦主機(jī)對(duì)開(kāi)盤(pán)前的全部委托申報(bào)進(jìn)行集中撮合處理的過(guò)程。( )
【答案】B
【解析】集合競(jìng)價(jià)是指每個(gè)交易日上午，由交易所電腦主機(jī)對(duì)9時(shí)15分至25分接受的全部有效委托進(jìn)行一次集中撮合處理的過(guò)程。
15.集中撮合處理不滿足成交的條件是指所有買入委托的限價(jià)均高于賣出委托的限價(jià)。( )
【答案】B
【解析】集中撮合處理不滿足成交的條件是指所有買入委托的限價(jià)均低于賣出委托的限價(jià)。
16.中小企業(yè)板股票連續(xù)競(jìng)價(jià)期間有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下5%。( )
【答案】B
【解析】中小企業(yè)板股票連續(xù)競(jìng)價(jià)期間有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下3%。
17.現(xiàn)行交易規(guī)則規(guī)定，出現(xiàn)無(wú)法申報(bào)的交易席位數(shù)量超過(guò)證券交易所已開(kāi)通席位總數(shù)的8%以上的交易異常情況，證券交易所要實(shí)行臨時(shí)停市。( )
【答案】B
【解析】現(xiàn)行交易規(guī)則規(guī)定，出現(xiàn)無(wú)法申報(bào)的交易席位數(shù)量超過(guò)證券交易所已開(kāi)通席位總數(shù)的10%以上的交易異常情況，證券交易所要實(shí)行臨時(shí)停市。
18.證券交易所對(duì)A股和基金每日漲跌幅比例超過(guò)7%(含7%)的前5只證券，要公布其成交金額最大的5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部或席位的名稱及成交金額;漲幅或跌幅相同的，依次按成交量和成交金額選取證券。( )
【答案】B
【解析】對(duì)于漲幅或跌幅相同的，應(yīng)為依次按成交金額和成交量選取證券。
19.目前，我國(guó)證券交易所一般采用兩種競(jìng)價(jià)方式，即在每日開(kāi)盤(pán)時(shí)采用集合競(jìng)價(jià)方式，在日常交易中采用連續(xù)競(jìng)價(jià)方式。( )
【答案】A
20.集合競(jìng)價(jià)的特點(diǎn)是，每一筆買賣委托輸入電腦撮合系統(tǒng)后，當(dāng)即判斷并進(jìn)行不同的處理。( )
【答案】B
【解析】集合競(jìng)價(jià)，是指對(duì)在規(guī)定的一段時(shí)間內(nèi)接受的買賣申報(bào)一次性集中撮合的競(jìng)價(jià)方式。連續(xù)競(jìng)價(jià)階段的特點(diǎn)是，每一筆買賣委托輸入電腦自動(dòng)撮合系統(tǒng)后，當(dāng)即判斷并進(jìn)行不同的處理。
21.證券交易所內(nèi)證券交易的競(jìng)價(jià)原則為最大成交量原則。( )
【答案】B
【解析】證券交易所內(nèi)證券交易的競(jìng)價(jià)原則為“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”原則。題中“最大成交量”原則為集合竟價(jià)確定成交價(jià)的原則。
22.買入申報(bào)價(jià)格高于市場(chǎng)實(shí)時(shí)的最低賣出申報(bào)價(jià)格時(shí)，取買進(jìn)價(jià)格成交。( )
【答案】B
【解析】連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，根據(jù)成交價(jià)格確定原則，題中買入申報(bào)價(jià)格高于市場(chǎng)實(shí)時(shí)的最低賣出申報(bào)價(jià)格時(shí)，取實(shí)時(shí)的最低賣出申報(bào)價(jià)格成交。
23.證券經(jīng)紀(jì)商可根據(jù)自身提供的服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)收取相應(yīng)的服務(wù)費(fèi)用，包括傭金和其他費(fèi)用等。( )
【答案】B
【解析】證券經(jīng)紀(jì)商可根據(jù)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取相應(yīng)的服務(wù)費(fèi)用，而不是自身提供的服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)收取。
24.傭金是投資者在委托買賣證券成交后按成交金額一定比例支付的費(fèi)用，是證券交易所為客戶提供證券代理買賣服務(wù)收取的報(bào)酬。( )
【答案】B
【解析】傭金是投資者在委托買賣證券成交后按成交金額一定比例支付的費(fèi)用，是證券經(jīng)紀(jì)商為客戶提供證券代理買賣服務(wù)收取的費(fèi)用。
25.因繼承、贈(zèng)與、財(cái)產(chǎn)分割或法院判決等原因而引起的非交易過(guò)戶免征印花稅。( )
【答案】B
【解析】符合法律規(guī)定和程序的贈(zèng)與、繼承、財(cái)產(chǎn)分割等引起的記名證券權(quán)益人變更，允許辦理非交易過(guò)戶，股票的非交易過(guò)戶需要繳納印花稅，但債券、基金的非交易過(guò)戶無(wú)需繳納印花稅。
26.目前證券公司向投資者收取交易傭金最低可為零。( )
【答案】B
【解析】證券交易傭金的最高上限是證券交易金額的3‰，但不得低于證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)等。
27.我國(guó)債券交易傭金標(biāo)準(zhǔn)由證券登記結(jié)算公司制定，并報(bào)證券交易所備案。( )
【答案】B
【解析】我國(guó)債券交易傭金標(biāo)準(zhǔn)由證券交易所制定并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和原國(guó)家計(jì)劃和發(fā)展委員會(huì)(現(xiàn)為國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì))備案，備案15天內(nèi)無(wú)異議后實(shí)施。
28.深圳證券交易所收取的代辦A股的證券交易監(jiān)管費(fèi)屬于代中國(guó)證監(jiān)會(huì)收取。( )
【答案】B
【解析】深圳證券交易所收取的代辦A股和B股的證券交易監(jiān)管費(fèi)屬于代中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)收取，其他交易品種的證券交易監(jiān)管費(fèi)屬于代中國(guó)證監(jiān)會(huì)收取。
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