一、單選題(以下備選答案中只有一項最符合題目要求)
1.證券交易所會員應(yīng)當(dāng)設(shè)會員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人( )，根據(jù)授權(quán)履行會員代表職責(zé)。[2015年5月真題]
A.2～4名 B.1～4名 C.2～3名 D.1～2名
【答案】B
【解析】證券交易所會員應(yīng)當(dāng)設(shè)會員代表1名，組織、協(xié)調(diào)會員與證券交易所的各項業(yè)務(wù)往來。會員代表由會員高級管理人員擔(dān)任。會員應(yīng)當(dāng)設(shè)會員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人1～4名，根據(jù)授權(quán)代位履行會員代表職責(zé)。
2.以下關(guān)于交易單元的說法，正確的是( )。[2015年5月真題]
A.交易所會員所設(shè)立的交易單元禁止提供給其他機構(gòu)使用
B.通過交易單元，會員可以進行ETF、LOF等開放式基金的申購與贖回
C.深圳證券交易所會員必須申請設(shè)立3個或3個以上的交易單元
D.交易所會員只可以用一個網(wǎng)關(guān)進行一個交易單元的交易申報
【答案】B
【解析】A項經(jīng)深圳證券交易所同意，會員可將其設(shè)立的交易單元提供給證券投資基金管理公司、保險資產(chǎn)管理公司等機構(gòu)使用;C項深圳證券交易所會員取得席位后，可根據(jù)業(yè)務(wù)需要向交易所申請設(shè)立1個或1個以上的交易單元;D項會員可通過多個網(wǎng)關(guān)進行一個交易單元的交易申報，也可通過一個網(wǎng)關(guān)進行多個交易單元的交易申報，但不得通過其他會員的網(wǎng)關(guān)進行交易申報。
3.在我國，證券公司要取得交易席位，應(yīng)向( )提出申請。[2015年3月真題]
A.證券登記結(jié)算機構(gòu) B.證券交易所
C.中國證監(jiān)會 D.證券業(yè)協(xié)會
【答案】B
【解析】根據(jù)我國證券交易所現(xiàn)行制度的規(guī)定，證券交易所會員應(yīng)當(dāng)至少取得并持有一個席位。證券交易所會員可以向證券交易所提出申請購買席位，也可以在證券交易所會員之間轉(zhuǎn)讓席位。
4.具備會員資格條件的證券公司向證券交易所提出申請，并提供必要文件，經(jīng)( )批準(zhǔn)后，可成為證券交易所的會員。[2015年3月真題]
A.理事會 B.會員大會 C.總經(jīng)理 D.會員管理部門
【答案】A
【解析】一般來說，證券交易所是從證券公司的經(jīng)營范圍、承擔(dān)風(fēng)險和責(zé)任的資格及能力、組織機構(gòu)、人員素質(zhì)等方面規(guī)定人會的條件。具備規(guī)定條件的證券公司向證券交易所提出申請，并提供必要文件，經(jīng)證券交易所理事會批準(zhǔn)后，可成為證券交易所的會員。
5.深圳證券交易所規(guī)定，會員通過交易單元不能操作的業(yè)務(wù)是( )。[2009年11月真題]
A.A股大宗交易 B.融資融券交易 C.股指期貨交易 D.權(quán)證交易
【答案】C
【解析】深圳證券交易所根據(jù)會員的申請和業(yè)務(wù)許可范圍，為其設(shè)立的交易單元設(shè)定下列交易或其他業(yè)務(wù)權(quán)限：①一類或多類證券品種或特定證券品種的交易;②大宗交易;③協(xié)議轉(zhuǎn)讓;④交易型開放式指數(shù)基金(ETF)、上市開放式基金(LOF)及非上市開放式基金等的申購與贖回;⑤融資融券交易;⑥特定證券的主交易商報價;⑦其他交易或業(yè)務(wù)權(quán)限。C項股指期貨的交易應(yīng)在期貨交易所進行。
6.深圳證券交易所規(guī)定，會員通過交易單元不能獲取的信息是( )。[2009年9月真題]
A.證券交易所的緊急公告 B.證券指數(shù)的行情信息
C.A股股票的即時行情信息 D.A股股票的市場評論
【答案】D
【解析】深圳證券交易所規(guī)定，會員通過交易單元可以獲取證券交易即時行情、證券指數(shù)、證券交易公開信息等交易信息及相關(guān)新聞公告。
7.下列關(guān)于我國證券交易所席位使用的說法中，正確的是( )。[2009年3月真題]
A.席位可以退回，可以轉(zhuǎn)讓 B.席位不可以退回，可以轉(zhuǎn)讓
C.席位可以退回，不可以轉(zhuǎn)讓 D.席位不可以退回，不可以轉(zhuǎn)讓
【答案】B
【解析】證券交易所會員不得共有席位，席位也不得退回證券交易所;交易席位可以轉(zhuǎn)讓，但轉(zhuǎn)讓席位必須按照證券交易所的有關(guān)規(guī)定。
8.境外證券經(jīng)營機構(gòu)設(shè)立的駐華代表處，經(jīng)申請可成為我國證券交易所的( )。
A.正式會員 B.臨時會員 C.普通會員 D.特別會員
【答案】D
【解析】境外證券經(jīng)營機構(gòu)設(shè)立的駐華代表處，若符合條件，經(jīng)申請可以成為我國上海證券交易所和深圳證券交易所的特別會員。C項普通會員主要是指經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)設(shè)立并具有法人地位的境內(nèi)證券公司。
9.下列關(guān)于證券交易所會員的說法，錯誤的是( )。
A.證券交易所的會員只能是證券公司
B.經(jīng)營范圍符合規(guī)定是證券交易所會員人會的重要條件之一
C.滬、深兩家證券交易所對會員資格的規(guī)定有較大的差異性
D.只有交易所的會員才能在交易所中進行交易
【答案】C
【解析】證券交易所的會員只能是證券公司，只有交易所的會員才能在交易所中進行交易，經(jīng)營范圍符合規(guī)定是證券交易所會員入會的重要條件之一，但滬、深兩家證券交易所對會員資格的規(guī)定基本相同。
10.滬、深兩個證券交易所對會員須承擔(dān)義務(wù)的規(guī)定( )。
A.完全一致 B.大致相同 C.有較大差異 D.完全不一致
【答案】B
11.對于不履行義務(wù)的會員，證券交易所的處罰手段不包括( )。
A.批評 B.罰款 C.暫停業(yè)務(wù) D.取消會員資格
【答案】B
【解析】證券交易所會員應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)，如果違反證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，證券交易所責(zé)令其改正，并視情節(jié)輕重單處或者并處下列紀(jì)律處分措施：①在會員范圍內(nèi)通報批評;②在中國證監(jiān)會指定媒體上公開譴責(zé);③暫?；蛘呦拗平灰?④取消交易權(quán)限;⑤取消會員資格。
12.上海證券交易所和深圳證券交易所沒有設(shè)立的機構(gòu)是( )。
A.會員大會 B.理事會 C.董事會 D.專門委員會
【答案】C
【解析】我國上海證券交易所和深圳證券交易所都采用會員制，設(shè)會員大會、理事會和專門委員會;C項董事會屬于公司制交易所的機構(gòu)。
13.下列選項中，不屬于證券交易所會員權(quán)利的是( )。
A.參加證券交易所組織的證券交易，享受證券交易所提供的服務(wù)
B.對證券交易所事務(wù)和其他會員的活動進行監(jiān)督
C.按規(guī)定轉(zhuǎn)讓交易席位
D.接受證券交易所的監(jiān)督
【答案】D
【解析】D項“接受證券交易所的監(jiān)督”屬于證券交易所會員的義務(wù)。
14.下列選項中，( )不屬于我國兩家證券交易所會員的義務(wù)。
A.對證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán)
B.遵守證券交易所章程、各項規(guī)章制度，執(zhí)行證券交易所決議
C.維護投資者和證券交易所的合法權(quán)益，促進交易市場的穩(wěn)定發(fā)展
D.接受證券交易所的監(jiān)督
【答案】A
【解析】A項“對證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán)”屬于證券交易所會員的權(quán)利。
15.證券公司申請會員資格時應(yīng)報送證券交易所的材料不包括( )。
A.申請書 B.設(shè)立的批準(zhǔn)文件
C.經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證 D.營業(yè)執(zhí)照(副本)
【答案】D
【解析】證券公司申請成為證券交易所的會員，首先要將一系列相關(guān)材料報送證券交易所，如申請書、設(shè)立的批準(zhǔn)文件、經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證、企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照、章程及主要業(yè)務(wù)規(guī)章制度等。
16.證券交易所決定接納或者開除會員應(yīng)當(dāng)在決定后的( )個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會備案。
A.5 B.7 C.10 D.15
【答案】A
【解析】根據(jù)我國《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所決定接納或者開除會員應(yīng)當(dāng)在決定后的5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會備案，決定接納或者開除正式會員以外的其他會員應(yīng)當(dāng)在履行有關(guān)手續(xù)5個工作日之前報中國證監(jiān)會備案。
17.證券交易所在會員監(jiān)管過程中，對存在或者可能存在問題的會員，可以根據(jù)需要采取一定的措施，下列不屬于此類措施的是( )。
A.專項調(diào)查 B.暫停受理或者辦理相關(guān)業(yè)務(wù)
C.暫停或者限制交易 D.提請中國證監(jiān)會處理
【答案】C
【解析】證券交易所在會員監(jiān)管過程中，對存在或者可能存在問題的會員，可以根據(jù)需一要采取下列措施：①口頭警示;②書面警示;③要求整改;④約見談話;⑤專項調(diào)查;⑥暫停受理或者辦理相關(guān)業(yè)務(wù);⑦提請中國證監(jiān)會處理。
18.特別會員享有的權(quán)利不包括( )。
A.列席證券交易所會員大會 B.對證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán)
C.向證券交易所提出相關(guān)建議 D.接受證券交易所提供的相關(guān)服務(wù)
【答案】B
19.特別會員違反有關(guān)法律法規(guī)、證券交易所章程和規(guī)則的，證券交易所可以責(zé)令其改正，并視情節(jié)輕重給予處分，其處分不包括( )。
A.會員范圍內(nèi)通報批評 B.公開批評
C.取消會籍 D.在中國證監(jiān)會指定媒體上公開譴責(zé)
【答案】D
【解析】特別會員可以申請終止會籍。特別會員違反有關(guān)法律法規(guī)、證券交易所章程和規(guī)則的，證券交易所可以責(zé)令其改正，并視情節(jié)輕重給予處分，如警告、會員范圍內(nèi)通報批評、公開批評、取消會籍等。
20.在深圳證券交易所，會員取得席位后，每個席位每年自動享有交易類和非交易類申報各( )萬筆流量的使用權(quán)。
A.1 B.2 C.3 D.4
【答案】B
21.交易參與人應(yīng)當(dāng)通過在證券交易所申請開設(shè)的( )進行證券交易。
A.交易席位 B.參與者交易業(yè)務(wù)單元
C.交易業(yè)務(wù)單位 D.普通席位
【答案】B
【解析】交易參與人應(yīng)當(dāng)通過在證券交易所申請開設(shè)的交易單元進行證券交易，交易單元是交易權(quán)限的技術(shù)載體。會員參與交易及會員權(quán)限的管理通過交易單元來實現(xiàn)。
二、多選題(以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求)
1.一般來說，證券交易所是從證券公司的( )等方面規(guī)定入會的條件。[2015年5月真題]
A.承擔(dān)風(fēng)險和責(zé)任的資格及能力 B.組織機構(gòu)
C.經(jīng)營范圍 D.人員素質(zhì)
【答案】ABCD
【解析1一般來說，證券交易所是從證券公司的經(jīng)營范圍、承擔(dān)風(fēng)險和責(zé)任的資格及能力、組織機構(gòu)、人員素質(zhì)等方面規(guī)定入會的條件。
2.上海證券交易所和深圳證券交易所對取得會員資格的條件包括( )。[2015年5月真題]
A.具有一定規(guī)模的資本金或營運資金
B.具有良好的信譽和經(jīng)營業(yè)績
C.經(jīng)中國證監(jiān)會依法批準(zhǔn)設(shè)立并具法人地位的證券公司
D.按規(guī)定繳納各項會員經(jīng)費
【答案】ABCD
【解析】取得會員資格需具備的條件包括：①經(jīng)中國證監(jiān)會依法批準(zhǔn)設(shè)立并具有法人地位的證券公司;②具有良好的信譽、經(jīng)營業(yè)績和一定規(guī)模的資本金或營運資金;③組織機構(gòu)和業(yè)務(wù)人員符合中國證監(jiān)會和證券交易所規(guī)定的條件;④承認(rèn)證券交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則，按規(guī)定繳納各項會員經(jīng)費;⑤證券交易所要求的其他條件。
3.我國證券交易所會員可享有下列( )的權(quán)利。[2015年3月真題]
A.對證券交易所事務(wù)和其他會員的活動進行監(jiān)督
B.對證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán)
C.按規(guī)定提高席位
D.參加會員大會
【答案】ABD
【解析】我國證券交易所會員的權(quán)利主要有以下幾方面：①參加會員大會;②有選舉權(quán)和被選舉權(quán);③對證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán);④參加證券交易所組織的證券交易，享受證券交易所提供的服務(wù);⑤對證券交易所事務(wù)和其他會員的活動進行監(jiān)督;⑥按規(guī)定轉(zhuǎn)讓交易席位。
4.按深圳證券交易所規(guī)定，以下關(guān)于交易單元的說法正確的是( )。[2015年3月真題]
A.會員只可通過一個網(wǎng)關(guān)進行一個交易單元的交易申報
B.會員可通過一個網(wǎng)關(guān)進行多個交易單元的交易申報
C.會員可通過多個網(wǎng)關(guān)進行多個交易單元的交易申報
D.會員可通過多個網(wǎng)關(guān)進行一個交易單元的交易申報
【答案】BD
【解析】會員設(shè)立的交易單元通過網(wǎng)關(guān)與深圳證券交易所交易系統(tǒng)連接。會員可通過多個網(wǎng)關(guān)進行一個交易單元的交易申報，也可通過一個網(wǎng)關(guān)進行多個交易單元的交易申報，但不得通過其他會員的網(wǎng)關(guān)進行交易申報。
5.深圳證券交易所會員應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)包括( )。[2009年11月真題]
A.維護投資者的合法權(quán)益
B.維護證券交易所的合法權(quán)益
C.派遣合格代表入場從事證券交易活動
D.按規(guī)定提供相關(guān)的業(yè)務(wù)報表和賬冊
【答案】ABD
【解析】證券交易所會員在享受權(quán)利的同時，也必須承擔(dān)一定的義務(wù)。上海證券交易所和深圳證券交易所對這方面的規(guī)定也大致相同，主要有以下幾方面：①遵守國家的有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章和政策，依法開展證券經(jīng)營活動;②遵守證券交易所章程、各項規(guī)章制度，執(zhí)行證券交易所決議;③派遣合格代表入場從事證券交易活動(深圳證券交易所無此項規(guī)定);④維護投資者和證券交易所的合法權(quán)益，促進交易市場的穩(wěn)定發(fā)展;⑤按規(guī)定繳納各項經(jīng)費和提供有關(guān)信息資料以及相關(guān)的業(yè)務(wù)報表和賬冊;⑥接受證券交易所的監(jiān)督等。
6.我國證券交易所對存在或者可能存在問題的會員可以采取( )等措施。[2009年9月真題]
A.暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù) B.提請會員大會處理
C.罰款 D.口頭警示
【答案】AD
【解析】證券交易所在會員監(jiān)管過程中，對存在或者可能存在問題的會員，可以根據(jù)需要采取下列措施：①口頭警示;②書面警示;③要求整改;④約見談話;⑤專項調(diào)查;⑥暫停受理或者辦理相關(guān)業(yè)務(wù);⑦提請中國證監(jiān)會處理。
7.證券交易所要對會員進行監(jiān)督管理，其會員管理規(guī)則內(nèi)容包括( )等。
A.會員資格管理 B.席位與交易權(quán)限管理
C.證券交易及相關(guān)業(yè)務(wù)管理 D.日常管理
【答案】ABCD
【解析】證券交易所要對會員進行監(jiān)督管理，其中重要的一環(huán)是制定具體的會員管理規(guī)則。這一規(guī)則的內(nèi)容包括總則、會員資格管理、席位與交易權(quán)限管理、證券交易及相關(guān)業(yè)務(wù)管理、日常管理、監(jiān)督檢查和紀(jì)律處分等。
8.我國上海和深圳證券交易所的會員應(yīng)共同承擔(dān)( )義務(wù)。
A.按規(guī)定提供有關(guān)信息資料，以及相關(guān)的業(yè)務(wù)報表和賬冊
B.執(zhí)行證券交易所決議
C.派遣合格代表入場從事證券交易活動
D.接受證券交易所的監(jiān)督
【答案】ABD
【解析】關(guān)于派遣合格代表人場從事證券交易活動，深圳證券交易所無此項規(guī)定。
9.證券交易所特別會員應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)有( )。
A.及時協(xié)調(diào)、聯(lián)絡(luò)所屬境外證券經(jīng)營機構(gòu)與證券交易所有關(guān)的業(yè)務(wù)與事務(wù)
B.按證券交易所規(guī)定交納特別會員費及相關(guān)費用
C.遵守國家的有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章和政策，依法開展證券經(jīng)營活動
D.維護投資者和證券交易所的合法權(quán)益，促進交易市場的穩(wěn)定發(fā)展
【答案】AB
【解析】CD兩項為會員(不是特別會員)應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)。
10.關(guān)于證券交易所交易業(yè)務(wù)單元，以下說法正確的有( )。
A.會員要進人證券交易所市場進行證券交易的，須向證券交易所申請取得交易權(quán)
B.交易參與人應(yīng)當(dāng)通過在證券交易所申請開設(shè)的參與者交易業(yè)務(wù)單元進行證券交易
C.交易單元是指交易參與人據(jù)此可以參與證券交易所管理，享有投票權(quán)利的基本單位
D.會員參與交易及會員交易權(quán)限的管理通過交易業(yè)務(wù)單元來實現(xiàn)
【答案】ABD
【解析】交易單元是指證券交易所會員取得席位后向證券交易所申請設(shè)立的、參與證券交易所證券交易與接受證券交易所監(jiān)管及服務(wù)的基本業(yè)務(wù)單位。
11.在深圳證券交易所，證券交易所會員取得席位后，享有的權(quán)利有( )。
A.進入證券交易所參與證券交易
B.每個席位自動享有一個交易單元的使用權(quán)
C.每個席位自動享有一個標(biāo)準(zhǔn)流速的使用權(quán)
D.獲取實時及盤后交易回報
【答案】ABC
【解析】在深圳證券交易所，證券交易所會員取得席位后，享有的權(quán)利有：①進入證券交易所參與證券交易;②每個席位自動享有一個交易單元的使用權(quán);③每個席位自動享有一個標(biāo)準(zhǔn)流速的使用權(quán);④每個席位每年自動享有交易類和非交易類申報各2萬筆流量的使用權(quán);⑤證券交易所章程、業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定享有的其他權(quán)利。
12.下列關(guān)于交易席位轉(zhuǎn)讓的說法，正確的有( )。
A.席位只能在會員間轉(zhuǎn)讓
B.會員轉(zhuǎn)讓席位的，應(yīng)當(dāng)將席位所屬權(quán)益一并轉(zhuǎn)讓
C.會員轉(zhuǎn)讓席位，應(yīng)當(dāng)簽訂轉(zhuǎn)讓協(xié)議，并向證券交易所提出申請
D.對存在欠費或不履行證券交易所規(guī)定義務(wù)的會員，證券交易所可不受理其席位轉(zhuǎn)讓申請
【答案】ABCD
【解析】交易席位可以轉(zhuǎn)讓，但轉(zhuǎn)讓席位必須按照證券交易所的有關(guān)規(guī)定。根據(jù)現(xiàn)行制度：①席位只能在會員間轉(zhuǎn)讓;②會員轉(zhuǎn)讓席位的，應(yīng)當(dāng)將席位所屬權(quán)益一并轉(zhuǎn)讓;③會員轉(zhuǎn)讓席位，應(yīng)當(dāng)簽訂轉(zhuǎn)讓協(xié)議，并向證券交易所提出申請。對存在欠費或不履行證券交易所規(guī)定義務(wù)的會員，證券交易所可不受理其席位轉(zhuǎn)讓申請。
13.下列屬于境外證券經(jīng)營機構(gòu)駐華代表處申請成為證券交易所特別會員的條件有( )。
A.依法設(shè)立且滿2年
B.承認(rèn)證券交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則，接受證券交易所監(jiān)管
C.其所屬境外證券經(jīng)營機構(gòu)具有從事國際證券業(yè)務(wù)經(jīng)驗，且有良好的信譽和業(yè)績
D.代表處及其所屬境外證券經(jīng)營機構(gòu)最近3年無因重大違法違規(guī)行為而受主管當(dāng)局處罰的情形
【答案】BC
【解析】A項應(yīng)為依法設(shè)立且滿1年;D項應(yīng)為最近1年無因重大違法違規(guī)行為受到處罰。
14.下列關(guān)于我國證券交易所會員的說法，正確的有( )。
A.證券交易所會員應(yīng)具有法人資格
B.證券交易所會員要經(jīng)過地方證管辦批準(zhǔn)才能設(shè)立
C.證券交易所會員依法可從事證券交易及相關(guān)業(yè)務(wù)
D.證券交易所會員是取得證券交易所會籍的證券公司
【答案】ACD
【解析】證券交易所的會員只能是具有法人資格并且取得證券交易所會籍的證券公司，會員依法可從事證券交易及相關(guān)業(yè)務(wù)。B項證券公司要經(jīng)過證券交易所理事會批準(zhǔn)才能成為會員。
15.在我國，證券交易所會員享有( )等權(quán)利。
A.參加會員大會 B.有選舉權(quán)和被選舉權(quán)
C.對證券交易所事務(wù)的表決權(quán) D.促進交易市場的穩(wěn)定發(fā)展
【答案】ABC
【解析】在我國，證券交易所會員享有的權(quán)利有：①參加會員大會;②有選舉權(quán)和被選舉權(quán);③對證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán);④參加證券交易所組織的證券交易，享受證券交易所提供的服務(wù);⑤對證券交易所事務(wù)和其他會員的活動進行監(jiān)督;⑥按規(guī)定轉(zhuǎn)讓交易席位等。D項屬于證券交易所會員的義務(wù)之一。
16.會員通過交易單元從事證券交易業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向深圳證券交易所繳納( )。
A.網(wǎng)關(guān)費 B.流速費 C.流量費 D.交易單元使用費
【答案】BCD
三、判斷題(正確的用A表示，錯誤的用B表示)
1.深圳證券交易所規(guī)定，會員取得席位后，只能向交易所申請設(shè)立1個交易單元。( )[2015年5月真題]
【答案】B
【解析】深圳證券交易所會員取得席位后，可根據(jù)業(yè)務(wù)需要向交易所申請設(shè)立1個或1個以上的交易單元。會員通過其在交易所設(shè)立的交易單元參與證券交易，接受交易所交易服務(wù)和管理。
2.境外證券經(jīng)營機構(gòu)駐華代表處必須依法設(shè)立且滿3年，方可申請成為證券交易所的特別會員。( )[2015年3月真題]
【答案】B
【解析】境外證券經(jīng)營機構(gòu)駐華代表處申請成為證券交易所特別會員的條件是：①依法設(shè)立且滿1年;②承認(rèn)證券交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則，接受證券交易所監(jiān)管;③其所屬境外證券經(jīng)營機構(gòu)具有從事國際證券業(yè)務(wù)經(jīng)驗，且有良好的信譽和業(yè)績;④代表處及其所屬境外證券經(jīng)營機構(gòu)最近1年無因重大違法違規(guī)行為而受主管當(dāng)局處罰的情形。
3.證券交易所會員需要每年向證券交易所提交經(jīng)審計后的年度財務(wù)報告。( )[2009年11月真題]
【答案】A
【解析】上海證券交易所和深圳證券交易所會員應(yīng)當(dāng)履行下列定期報告義務(wù)：①每月前7個工作日內(nèi)報送上月統(tǒng)計報表及風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)管報表;②每年4月30日前報送上年度經(jīng)審計財務(wù)報表和本所要求的年度報告材料;③每年4月30日前報送上年度會員交易系統(tǒng)運行情況報告;④證券交易所規(guī)定的其他定期報告義務(wù)。
4.只有證券交易所的會員才能進場參與交易，因此，證券交易所中的交易是非公開的。( )
【答案】B
【解析】證券交易所中的交易是公開的。
5.派遣合格代表入場從事證券交易活動是證券交易所會員的一項權(quán)利。( )
【答案】B
【解析】派遣合格代表入場從事證券交易活動是證券交易所會員的一項義務(wù)。
6.證券交易所會員擁有一定的權(quán)利，也必須承擔(dān)一定的義務(wù)。如果不履行義務(wù)，只有讓中國證監(jiān)會處理。( )
【答案】B
【解析】對于不履行義務(wù)的會員，證券交易所有權(quán)根據(jù)情節(jié)的輕重給予一定的處分。
7.證券交易所會員應(yīng)當(dāng)設(shè)會員代表2名，組織、協(xié)調(diào)會員與證券交易所的各項業(yè)務(wù)往來。( )
【答案】B
【解析】證券交易所會員應(yīng)當(dāng)設(shè)會員代表1名。
8.證券交易所對會員的證券交易行為實行實時監(jiān)控，重點監(jiān)控會員可能影響證券交易價格或者證券交易時間的異常交易行為。( )
【答案】B
【解析】證券交易所對會員的證券交易行為實行實時監(jiān)控，重點監(jiān)控會員可能影響證券交易價格或者“證券交易量”的異常交易行為。
9.會員受到在中國證監(jiān)會指定媒體上公開譴責(zé)處分的，應(yīng)當(dāng)自收到處分通知之日5個工作日內(nèi)在其營業(yè)場所予以公告。( )
【答案】B
【解析】證券交易所會員應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)，如果違反證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，證券交易所責(zé)令其改正，并視情節(jié)輕重單處或者并處下列紀(jì)律處分措施：①在會員范圍內(nèi)通報批評;②在中國證監(jiān)會指定媒體上公開譴責(zé);③暫?；蛘呦拗平灰?④取消交易權(quán)限;⑤取消會員資格。證券交易所采取上述紀(jì)律處分時，可視情況通報中國證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)。會員受到上述第③、④、⑤項紀(jì)律處分的，應(yīng)當(dāng)自收到處分通知之日起5個工作日內(nèi)在其營業(yè)場所予以公告。
10.對于申請文件齊備的證券公司，證券交易所予以受理，并自受理之日起20個工作日內(nèi)做出是否同意接納為會員的決定。( )
【答案】A
【解析】證券公司申請文件齊備的，證券交易所予以受理，并自受理之日起20個工作日內(nèi)做出是否同意接納為會員的決定。證券交易所同意接納的，向該證券公司頒發(fā)會員資格證書，并予以公告。
11.證券交易所撤銷會員資格，須經(jīng)會員大會審定。( )
【答案】B
【解析】證券交易所撤銷會員資格，須經(jīng)理事會審定。
12.證券交易所為交易雙方創(chuàng)造或提供交易條件，沒有對雙方進行監(jiān)督的義務(wù)，也不必實施公開、公正和及時的信息披露。( )
【答案】B
【解析】證券交易所為交易雙方創(chuàng)造或提供交易條件，同時對會員和上市公司進行監(jiān)督，進行公開、公正和及時的信息披露。
13.大唐證券公司是上海證券交易所的會員，它也可以在深圳證券交易所進行交易。( )
【答案】B
【解析】證券交易所的會員只能在其所屬交易所中進行交易，因此，大唐證券公司作為上海證券交易所的會員不能在深圳證券交易所交易。
14.JSC證券公司正在申請成為上海證券交易所的會員，在申請過程中，它經(jīng)過中國證監(jiān)會特批提前進入上海證券交易所進行交易。( )
【答案】B
【解析】只有會員才能在證券交易所中進行交易，因此，JSC證券公司不能提前進入上交所交易。
15.泛亞證券公司是上海證券交易所的會員，它可以對交易所的其他會員的活動進行監(jiān)督。( )
【答案】A
16.在滬、深證券交易所，任何券商都能人市進行交易。( )
【答案】B
【解析】證券公司只有經(jīng)過申請成為會員后才能進入交易所交易，證券公司是入市的必要條件而不是充分條件。
17.任何券商都能成為會員制證券交易所的會員。( )
【答案】B
【解析】證券交易所有嚴(yán)密的組織和規(guī)章制度，凡參加者都需具備一定的條件，有一定的審批手續(xù)，而不是任何券商都可成為其會員。
18.證券交易所會員的有關(guān)信息、資料，以及相關(guān)的業(yè)務(wù)報表和賬冊等，不得向任何機構(gòu)提供。( )
【答案】B
【解析】證券交易所會員應(yīng)當(dāng)積極配合交易所監(jiān)管，提供相關(guān)的業(yè)務(wù)報表、賬冊、原始憑證、開戶資料及其他文件、資料，不得以任何理由拒絕或者拖延提供有關(guān)資料。
19.證券公司提出申請，并提供必要文件后，經(jīng)證券交易所會員大會批準(zhǔn)后，可成為證券交易所會員。( )
【答案】B
【解析】證券公司提出申請，并提供必要文件后，經(jīng)理事會批準(zhǔn)后，可成為證券交易所會員。
20.非法人地位的境內(nèi)證券經(jīng)營機構(gòu)經(jīng)申請可以成為交易所的普通會員。( )
【答案】B
【解析】普通會員資格條件之一是經(jīng)中國證監(jiān)會依法批準(zhǔn)設(shè)立并具有法人地位的證券公司。
21.證券交易所自受理會員席位轉(zhuǎn)讓之日起10個工作日內(nèi)對申請進行審核，并作出是否同意的決定。( )
【答案】B
【解析】證券交易所自受理會員席位轉(zhuǎn)讓之日起5個工作日內(nèi)對申請進行審核，并作出是否同意的決定。
22.經(jīng)深圳證券交易所同意，會員可將其設(shè)立的交易單元提供給證券投資基金管理公司、保險資產(chǎn)管理公司等機構(gòu)使用。( )
【答案】A
23.會員從事證券經(jīng)紀(jì)、自營、融資融券等業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)分別通過專用的交易單元進行(交易所另有規(guī)定的除外)。( )
【答案】A
24.在遇到緊急情況時，會員可以通過其他會員的網(wǎng)關(guān)進行交易申報。( )
【答案】B
【解析】會員可通過多個網(wǎng)關(guān)進行一個交易單元的交易申報，也可通過一個網(wǎng)關(guān)進行多個交易單元的交易申報，但不得通過其他會員的網(wǎng)關(guān)進行交易申報。
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