一、單項(xiàng)選擇題（本大題共60小題，每小題0.5分，共30分）以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)將答題卡上相應(yīng)選項(xiàng)涂黑，不涂、錯(cuò)涂均不得分。
1.我國(guó)證券登記結(jié)算公司的證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金不得（ ）。
Ａ。從證券登記結(jié)算公司的業(yè)務(wù)收入中提取
Ｂ。從證券登記結(jié)算公司的收益中提取
Ｃ。從證券登記結(jié)算公司的資本金中提取
Ｄ。由證券公司按證券文易業(yè)務(wù)量的—定比例繳納
2.按照（ ）劃分，證券交易種類可劃分為股票交易、債券交易、基金交易和其它金融衍生工具交易。
Ａ。交易規(guī)模 Ｂ。交易對(duì)象的品種
Ｃ。交易性質(zhì) Ｄ。交易場(chǎng)所
3.我國(guó)滬深證券交易所目前采用的報(bào)價(jià)方式是（ ）。
Ａ?？陬^報(bào)價(jià) Ｂ。書面報(bào)價(jià)
Ｃ。電腦報(bào)價(jià) Ｄ。人工報(bào)價(jià)
4.從內(nèi)容上看，認(rèn)股權(quán)證具有（ ）的性質(zhì)。
Ａ。債權(quán) Ｂ。場(chǎng)外交易
Ｃ?；?Ｄ。期權(quán)
5.（ ）不是證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)發(fā)揮的作用。
Ａ。充當(dāng)證券買賣的媒介 Ｂ。提高證券市場(chǎng)效率
Ｃ。提供咨詢服務(wù) Ｄ。防止股價(jià)波動(dòng)
6.深圳證券交易所和上海證券交易所的組織形式都屬于（ ）。
Ａ。公司制 Ｂ。會(huì)員制
Ｃ。合同制 Ｄ。合伙制
7.滬深兩個(gè)證券交易所對(duì)會(huì)員須承擔(dān)義務(wù)的規(guī)定（ ）。
Ａ。完全一致 Ｂ。大致相同
Ｃ。有較大差異 Ｄ。完全不一致
8.在我國(guó)，根據(jù)不同種類席位的含義，將經(jīng)營(yíng)Ａ種股票、債券和基金等買賣的席位，稱為（ ）。
Ａ。自營(yíng)席位 Ｂ。代理席位
Ｃ。普通席位 Ｄ。專用席位
9.下面哪一項(xiàng)不屬于證券交易風(fēng)險(xiǎn)的制度防范措施（ ）。
Ａ。全額交易結(jié)算資金制度 Ｂ。風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度
Ｃ。壞賬準(zhǔn)備 Ｄ。行業(yè)檢查
10.對(duì)于開(kāi)放式基金來(lái)說(shuō)，在基金（ ）的基礎(chǔ)上再加減一定的手續(xù)費(fèi)，就可以得出基金證券的買價(jià)和賣價(jià)。
Ａ。負(fù)債凈值 Ｂ。資產(chǎn)凈值
Ｃ。負(fù)債總值 Ｄ。資產(chǎn)總值
11.對(duì)于證券公司來(lái)說(shuō)，在證券交易風(fēng)險(xiǎn)防范方面，自律管理主要指（ ）。
Ａ。制度建設(shè)、實(shí)施監(jiān)控、壞賬準(zhǔn)備
Ｂ。法律制定、內(nèi)部目查、事后監(jiān)督
Ｃ。制度建沒(méi)、內(nèi)部監(jiān)察、行業(yè)檢查
Ｄ。法律制定、實(shí)施監(jiān)控、事后監(jiān)督
12.我國(guó)經(jīng)紀(jì)類證券公司只能從事（ ）。
Ａ。經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) Ｂ。自營(yíng)業(yè)務(wù)
Ｃ。承銷業(yè)務(wù) Ｄ。發(fā)行業(yè)務(wù)
13.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，代理委托關(guān)系建立的一個(gè)環(huán)節(jié)是開(kāi)戶，另一個(gè)環(huán)節(jié)是（ ）。
Ａ。主體 Ｂ。委托
Ｃ。代理 Ｄ。對(duì)象
14.在開(kāi)設(shè)資金帳戶準(zhǔn)備進(jìn)行股票交易時(shí)，（ ）必須留存其身份證、證券帳戶卡復(fù)印件和其他有關(guān)資料。
Ａ。證券從業(yè)人員 Ｂ。投資者
Ｃ。證券經(jīng)紀(jì)商的代表 Ｄ。證券交易所工作人員
15.新中國(guó)證券交易所出現(xiàn)的時(shí)期是（ ）。
Ａ。二十世紀(jì)八十年代初期 Ｂ。二十世紀(jì)八十年代中期
Ｃ。二十世紀(jì)八十年代末期 Ｄ。二十世紀(jì)九十年代初期
16.證券公司同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人買進(jìn)與賣出相同種類、數(shù)量、價(jià)格的委托時(shí)，應(yīng)該（ ）完成交易。
Ａ。自行對(duì)沖 Ｂ。向交易所竟價(jià)申報(bào)
Ｃ。與委托人協(xié)商對(duì)沖 Ｄ。報(bào)交易所批準(zhǔn)后對(duì)沖
17.下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是（ ）。
Ａ。交易物的不變性 Ｂ?？蛻糍Y料的保密性
Ｃ?？蛻糁噶畹臋?quán)威性 Ｄ。證券經(jīng)紀(jì)商的中介性
18.關(guān)于股票帳戶，下述說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ）。
Ａ。股票帳戶是認(rèn)定股東身份的重要憑證
Ｂ。股票帳戶具有認(rèn)定股東身份的法律效力
Ｃ。開(kāi)立股票帳戶是投資者進(jìn)行股票交易的一個(gè)條件
Ｄ。要想買賣股票的人都可以開(kāi)立股票帳戶
19.下列不具有Ｂ股帳戶開(kāi)立資格的人員有（ ）。
Ａ。境內(nèi)自然人 Ｂ。境內(nèi)法人
Ｃ。定居國(guó)外的中國(guó)公民 Ｄ。臺(tái)灣地區(qū)的自然人
20.采用（ ）的股權(quán)登記與網(wǎng)上定價(jià)或網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行方式的股權(quán)登記相同。
Ａ。認(rèn)購(gòu)證發(fā)行方式 Ｂ。與儲(chǔ)蓄行款掛鉤發(fā)行方式
Ｃ。市值配售發(fā)行方式 Ｄ。網(wǎng)下發(fā)行方式
21.在二級(jí)托管制度下，投資者可將其托管股份從一個(gè)證券營(yíng)業(yè)部轉(zhuǎn)移到另一個(gè)證券營(yíng)業(yè)部托管。這一過(guò)程通常稱為（ ）。
Ａ。復(fù)合托管 Ｂ。雙重托管
Ｃ。指定托管 Ｄ。轉(zhuǎn)托管
22.關(guān)于境內(nèi)居民個(gè)人開(kāi)立Ｂ股資金帳戶，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ）。
Ａ。開(kāi)戶時(shí)帳戶的最低余額為等值1000美元
Ｂ。先憑本人身份證到證券公司開(kāi)帳戶，然后到外匯存款銀行辦理轉(zhuǎn)帳
Ｃ。不允許使用外幣現(xiàn)鈔
Ｄ。可使用外幣現(xiàn)鈔存款
23.我國(guó)基金交易的申報(bào)價(jià)格以（ ）為計(jì)價(jià)單位。
Ａ.100份 Ｂ.1手
Ｃ.1份 Ｄ.1個(gè)交易單位
24.在我國(guó)，以5元作為傭金的收取起點(diǎn)不適用于（ ）。
Ａ。上證Ａ股 Ｂ。深證Ａ股
Ｃ?；?Ｄ。Ｂ股
25.（ ）是投資者向證券經(jīng)紀(jì)商發(fā)出買賣某種證券的委托指令時(shí)，要求證券經(jīng)紀(jì)商按證券交易所內(nèi)當(dāng)時(shí)的市場(chǎng)價(jià)格買進(jìn)或賣出證券。
Ａ。限價(jià)委托 Ｂ。市價(jià)委托
Ｃ。當(dāng)面委托 Ｄ。電話委托
26.投資者發(fā)出委托指令的形式不能以（ ）的形式出現(xiàn)。
Ａ。代理委托 Ｂ。當(dāng)面委托
Ｃ。電話委托 Ｄ。函電委托
27.證券經(jīng)紀(jì)商接受客戶委托時(shí)必須進(jìn)行委托人、證件與（ ）的一致性審查。
Ａ。委托資金 Ｂ。代理人
Ｃ。經(jīng)紀(jì)商 Ｄ。委托單
28.根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，成交價(jià)格確定原則包括（ ）。
Ａ。買入申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格時(shí)，以中間價(jià)成交
Ｂ。賣出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)格時(shí)，以中間價(jià)成交
Ｃ。次高買入申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位相同，不成交
Ｄ。最高買入申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位相同，以該價(jià)格為成交價(jià)
29.證券交易所對(duì)上市證券實(shí)施掛牌交易，上市首日證券行情顯示的前收盤價(jià)為（ ）。
Ａ。當(dāng)日開(kāi)盤價(jià) Ｂ。該證券發(fā)行價(jià)
Ｃ。零 Ｄ。開(kāi)盤價(jià)與發(fā)行價(jià)的均值
30.根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)交易制度，只有（ ）可以進(jìn)行回轉(zhuǎn)交易。
Ａ。Ｂ股 Ｂ。Ａ股
Ｃ。債券 Ｄ?；鹱C券
31.證券公司申請(qǐng)從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是：由（ ）家以上營(yíng)業(yè)部，并且布局合理。
A.10 B.15
C.20 D.25
32.根據(jù)現(xiàn)行證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓的規(guī)則，股份轉(zhuǎn)讓價(jià)格實(shí)行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價(jià)格的（ ）。
A.3% B.5%
C.7% D.10%
33.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，（ ）是欲取得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件之一。
Ａ.2/3以上的高級(jí)管理人員熟悉有關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則及業(yè)務(wù)操作程序
Ｂ.2/3以上的主要業(yè)務(wù)人員具備必要的證券、金融、法律等有關(guān)知識(shí)
Ｃ.1/3以上的高級(jí)管理人員近2年內(nèi)沒(méi)有嚴(yán)重違法違規(guī)行為
Ｄ.2/3以上的高級(jí)管理人員獲得證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》
34.上海證券交易所和上海證券登記結(jié)算公司通過(guò)（ ）代理派發(fā)各上市公司的股息紅利業(yè)務(wù)。
Ａ。交易清算系統(tǒng) Ｂ。交易系統(tǒng)
Ｃ。各證券公司 Ｄ。各銀行
35.新股競(jìng)價(jià)發(fā)行方式的最大缺陷是（ ）。
Ａ。廣泛的市場(chǎng)性 Ｂ。一、二級(jí)市場(chǎng)的聯(lián)動(dòng)性
Ｃ。經(jīng)濟(jì)高效性 Ｄ。股價(jià)的被操縱性
36.在采用新股上網(wǎng)競(jìng)價(jià)發(fā)行的情形下，當(dāng)累計(jì)有效申報(bào)數(shù)量未達(dá)到新股實(shí)際發(fā)行數(shù)量時(shí)，則所有申報(bào)（ ）。
Ａ。按各自申報(bào)價(jià)成交 Ｂ。按發(fā)行底價(jià)成交
Ｃ。按平均申報(bào)價(jià)成交 Ｄ。按最低申報(bào)價(jià)成交
37.在網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行中，當(dāng)有效申購(gòu)量大于公開(kāi)發(fā)行總量，但超額認(rèn)購(gòu)倍數(shù)小于預(yù)先規(guī)定的倍數(shù)時(shí)，以（ ）為發(fā)行價(jià)格。
Ａ。詢價(jià)下限 Ｂ。詢價(jià)區(qū)間中間價(jià)
Ｃ。有效申購(gòu)的平均價(jià) Ｄ。詢價(jià)上限
38.上海證券交易所實(shí)行全面指定交易后，證券登記結(jié)算公司在（ ）閉市后向各證券營(yíng)業(yè)部傳送投資者配股明細(xì)數(shù)據(jù)庫(kù)。
Ａ。配股公告日 Ｂ。配股公告日后一天
Ｃ。配股登記日 Ｄ。配股登記日后—天
39.下列關(guān)于證券公司系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)的四種陳述中，正確的是（ ）。
Ａ。凡是系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)，證券公司均可免除賠償責(zé)任
Ｂ。凡是系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)，證券公司均不可免除賠償責(zé)任
Ｃ。因客觀原因造成的系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)，證券公司不可免除賠償責(zé)任
Ｄ。因主觀原因造成的系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)，證券公司不可免除賠償責(zé)任
40.自營(yíng)買賣上市證券具有吞吐量大、（ ）特點(diǎn)。
Ａ。交易手續(xù)簡(jiǎn)單 Ｂ。流動(dòng)性強(qiáng)
Ｃ。比較分散 Ｄ。費(fèi)時(shí)少
41.（ ）是明文列示的內(nèi)幕交易行為。
Ａ。證券公司以自營(yíng)賬戶為他人或以他人名義為自己買賣證券
Ｂ。發(fā)行人在招股說(shuō)明書中做出虛假陳述
Ｃ。發(fā)行人向他人透漏內(nèi)幕消息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易
Ｄ。證券公司將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作
42.在證券自營(yíng)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)欺詐客戶的行為主要是（ ）。
Ａ。將自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作
Ｂ。假借他人名義或以個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)
Ｃ。頻繁并且大量地連續(xù)買賣某種證券并導(dǎo)致市場(chǎng)價(jià)格異常變動(dòng)
Ｄ。以散布謠言等手段影響證券交易
43.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)將自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作所遭受的最嚴(yán)厲處罰是（ ）。
Ａ。警告 Ｂ。罰款
Ｃ。沒(méi)收非法所得 Ｄ。暫停自營(yíng)業(yè)務(wù)一段時(shí)間
44.下列四種表述中，正確的是（ ）。
Ａ。證券清算又稱證券結(jié)算
Ｂ。證券交割交收簡(jiǎn)稱證券結(jié)算
Ｃ。證券清算又稱證券交收
Ｄ。證券清算與交割交收兩個(gè)過(guò)程統(tǒng)稱為證券結(jié)算
45.清算與交割、交收最根本的區(qū)別在于（ ）。
Ａ。是否發(fā)生交易行為 Ｂ。是否發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移
Ｃ。是否形成盈虧 Ｄ。是否導(dǎo)致證券持有者改變
46.一證券公司在上海證券交易所有三個(gè)席位Ａ、Ｂ、Ｃ，其中，Ａ席位為Ａ和Ｂ的債券結(jié)算主席位，Ｃ為獨(dú)立結(jié)算席位，假設(shè)某日該三個(gè)席位分別買入某實(shí)物券債券100手、200手、300手，則證券登記結(jié)算公司債券結(jié)算系統(tǒng)關(guān)于該證券公司的債券結(jié)算結(jié)果是（ ）。
Ａ。Ａ、Ｂ、Ｃ席位分別增加某實(shí)物券100手、200手、300手
Ｂ。Ａ和Ｂ席位分別增加某實(shí)物券100手和500手
Ｃ。Ｂ和Ｃ席位均增加某實(shí)物券300手
Ｄ。Ａ和Ｃ席位均增加某實(shí)物券300手
47.在法人結(jié)算模式下，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)以（ ）名義集中在證券登記結(jié)算公司開(kāi)立資金清算交收帳戶。
Ａ。法人 Ｂ。證券營(yíng)業(yè)部
Ｃ。投資者 Ｄ。分支機(jī)構(gòu)
48.證券買賣雙方在證券交易達(dá)成后，于成交當(dāng)日即進(jìn)行交割和交收，完成交易的全過(guò)程。這種方式稱為（ ）。
Ａ。次日交割、交收 Ｂ。例行日交割、交收
Ｃ。特約日交割、交收 Ｄ。當(dāng)日交割、交收
49.某證券公司標(biāo)準(zhǔn)券期初余額為1000萬(wàn)元，Ｔ日賣出Ｒ003品種4000萬(wàn)元，成交價(jià)格為9%，若該公司在回購(gòu)到期前無(wú)其他交易，試計(jì)算到期日資金清算結(jié)果（不考慮各項(xiàng)稅費(fèi)，一年按360天計(jì)算）（ ）。
Ａ.4000萬(wàn)元 Ｂ.4100萬(wàn)元
Ｃ.4050萬(wàn)元 Ｄ.4003萬(wàn)元
50.下列證券品種中不在證券登記結(jié)算公司辦理過(guò)戶的是（ ）。
Ａ。股票 Ｂ。基金
Ｃ。無(wú)紙化國(guó)債 Ｄ。憑證式國(guó)債
51.國(guó)債回購(gòu)交易的開(kāi)展會(huì)提高國(guó)情的（ ）。
Ａ。利率風(fēng)險(xiǎn) Ｂ。收益率
Ｃ。流動(dòng)性 Ｄ。發(fā)行成本
52.一筆國(guó)債回購(gòu)涉及（ ）交易契約行為。
Ａ。四次 Ｂ。三次
Ｃ。二次 Ｄ。一次
53.某投資者持有Ａ公司可轉(zhuǎn)換債券面值為50000元，依據(jù)招募說(shuō)明書的約定條件，每6元（面值）可轉(zhuǎn)換債可轉(zhuǎn)換1股該公司股票，根據(jù)上海證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市交易規(guī)則，若該投資者申請(qǐng)將所持有可轉(zhuǎn)換債券全部轉(zhuǎn)換成Ａ公司股票，可換股數(shù)為（ ）。
Ａ.8000股 Ｂ.8300股
Ｃ.8330股 Ｄ.8333股
54.在證券回購(gòu)交易中，（ ）是被允許的行為。
Ａ。將融得資金用于短期周轉(zhuǎn) Ｂ。租賃交易
Ｃ。借券交易 Ｄ。挪用他人證券交易
55.國(guó)債回購(gòu)有不同的品種和相應(yīng)名稱，其中名稱“Ｒ003”表示（ ）。
Ａ.3個(gè)月回購(gòu) Ｂ。資金年收益率為3%
Ｃ.3年期國(guó)債 Ｄ.3天回購(gòu)
56.證券營(yíng)業(yè)部不可以在以下范圍內(nèi)遷址（ ）。
Ａ。同城 Ｂ。同省
Ｃ。垮省 Ｄ。境內(nèi)外
57.根據(jù)證券營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)操什規(guī)程，下面的（ ）不屬于資金柜臺(tái)的工作人員必須做的工作。
Ａ。滿足客戶的交易咨詢要求 Ｂ。收付復(fù)核
Ｃ。賬賬、賬證相符 Ｄ。賬表、賬實(shí)相符
58.不屬于證券營(yíng)業(yè)部交易系統(tǒng)常見(jiàn)故障的有（ ）。
Ａ。自助委托中斷 Ｂ。銀證轉(zhuǎn)賬系統(tǒng)故障
Ｃ。客戶股票、資金數(shù)據(jù)丟失 Ｄ。不能及時(shí)開(kāi)立股票賬戶
59.投資者交付證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的交易結(jié)算資金，由證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)存銀行，利息按（ ）
轉(zhuǎn)入投資者開(kāi)立在證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的資金帳戶。
Ａ。固定資產(chǎn)貸款利率 Ｂ。流動(dòng)資金貸款利率
Ｃ。定期存款利率 Ｄ。活期存款利率
60.證券營(yíng)業(yè)部財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)要從以下方面進(jìn)行總結(jié)、評(píng)價(jià)和考核。
Ａ。經(jīng)營(yíng)狀況和經(jīng)營(yíng)成果 Ｂ。固定資本比率
Ｃ。資產(chǎn)負(fù)債率和權(quán)益負(fù)債率 Ｄ。資產(chǎn)利潤(rùn)率
二、多項(xiàng)選擇題（本大題共70小題，每小題0.5分，共35分）以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目的要求，請(qǐng)將答題卡上相應(yīng)選項(xiàng)涂黑，多涂、少涂，錯(cuò)涂均不得分。
61.對(duì)于可轉(zhuǎn)換債，以下表述正確的是（ ）。
Ａ。持有者可按規(guī)定將債券轉(zhuǎn)換為股票
Ｂ。持有者可按規(guī)定將股票轉(zhuǎn)換為債券
Ｃ。持有者可持有轉(zhuǎn)債直至期滿收回本息
Ｄ。持有者可選擇在證券市場(chǎng)上將其拋售
62.看漲期權(quán)賦予期權(quán)購(gòu)買者（ ）。
Ａ。有買入的權(quán)利
Ｂ。有賣出的權(quán)利
Ｃ。有選擇是否履行期權(quán)合約的權(quán)利
Ｄ。有選擇是否放棄履行期權(quán)合約的權(quán)利
63.我國(guó)證券交易所的職能包括（ ）。，
Ａ。制定證券經(jīng)紀(jì)人業(yè)務(wù)規(guī)則
Ｂ。組織監(jiān)督證券交易
Ｃ。管理和公布市場(chǎng)信息
Ｄ。設(shè)立或參與設(shè)立證券登記結(jié)算公司
64.關(guān)于場(chǎng)外交易市場(chǎng)，以下說(shuō)法正確的有（ ）。
Ａ。在場(chǎng)外交易市場(chǎng)上，交易方式有不同的形式
Ｂ。場(chǎng)外市場(chǎng)包括第—市場(chǎng)
Ｃ。場(chǎng)外交易市場(chǎng)包括店頭市場(chǎng)
Ｄ。柜臺(tái)市場(chǎng)曾經(jīng)是場(chǎng)外交易市場(chǎng)的主要形式
65.關(guān)于我國(guó)證券交易所會(huì)員，以下說(shuō)法正確的有（ ）。
Ａ。證券交易所會(huì)員應(yīng)具有法人資格
Ｂ。證券交易所會(huì)員要經(jīng)過(guò)地方證管辦批準(zhǔn)才能設(shè)立
Ｃ。證券交易所會(huì)員依法可從事證券交易及相關(guān)業(yè)務(wù)
Ｄ。證券交易所會(huì)員是取得證券交易所會(huì)籍的證券公司
66.在我國(guó)，證券交易所會(huì)員享有（ ）等權(quán)利。
Ａ。參加會(huì)員大會(huì)
Ｂ。選舉和被選舉權(quán)
Ｃ。對(duì)證券交易所事務(wù)表決權(quán)
Ｄ。派遣合格代表入場(chǎng)從事證券交易活動(dòng)
67.證券公司申請(qǐng)成為證券交易所會(huì)時(shí)，應(yīng)報(bào)送的材料包括（ ）。
Ａ。申請(qǐng)報(bào)告
Ｂ。機(jī)構(gòu)設(shè)立的有效批準(zhǔn)文件
Ｃ。主要業(yè)務(wù)規(guī)章制度
Ｄ。證券業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人的簡(jiǎn)歷
68.關(guān)于有形席位和無(wú)形席位，以下說(shuō)法正確的是（ ）。
Ａ。無(wú)形席位屬于場(chǎng)內(nèi)報(bào)盤
Ｂ。無(wú)形席位不需要證券公司派駐場(chǎng)內(nèi)交易員
Ｃ。有形席位的一個(gè)特點(diǎn)是交易速度有了提高
Ｄ。有形席位需要由“紅馬甲”向交易所主機(jī)輸入買賣指令
69.證券公司向證券交易所申請(qǐng)取得交易席位時(shí)，應(yīng)出示或提供的材料包括（ ）。
Ａ。會(huì)員資格證明文件
Ｂ。證券公司職工名冊(cè)及身份證明
Ｃ。經(jīng)營(yíng)證券業(yè)許可證
Ｄ。營(yíng)業(yè)執(zhí)照（副本）
70.證券交易風(fēng)險(xiǎn)從證券公司的角度看，可以分為（ ）。
Ａ。證券交易規(guī)則風(fēng)險(xiǎn) Ｂ。證券自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
Ｃ。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn) Ｄ。證券法律制定風(fēng)險(xiǎn)
71.從不同的交易場(chǎng)所來(lái)看，證券交易有（ ）。
Ａ。上市交易 Ｂ。后臺(tái)交易
Ｃ。店頭交易 Ｄ。電腦交易
72.針對(duì)證券公司自營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，管理部門可通過(guò)事先設(shè)立一系列指標(biāo)來(lái)實(shí)施監(jiān)控，如（ ）。
Ａ。資本充足率 Ｂ。資產(chǎn)速動(dòng)比率
Ｃ。資金周轉(zhuǎn)率 Ｄ。資產(chǎn)負(fù)債率
73.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，包含的要素包括（ ）。
Ａ。證券交易所 Ｂ。證券交易的對(duì)象
Ｃ。證券經(jīng)紀(jì)商 Ｄ。委托人
74.我國(guó)《證券公司管理辦法》規(guī)定，綜合類證券公司應(yīng)符合以下要求（ ）。
Ａ。有規(guī)范的業(yè)務(wù)分開(kāi)管理制度
Ｂ。具備相應(yīng)證券從業(yè)資格的從業(yè)人員不少于30人
Ｃ。有相應(yīng)的會(huì)計(jì)專業(yè)人員
Ｄ。有符合證監(jiān)會(huì)規(guī)定的業(yè)務(wù)資料報(bào)送系統(tǒng)
75.設(shè)立專門從事網(wǎng)上證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司，需符合以下要求（ ）。
Ａ。證券公司或經(jīng)營(yíng)規(guī)范、信譽(yù)良好的信息技術(shù)公司出資不得低于擬設(shè)立的網(wǎng)上證券經(jīng)紀(jì)公司注冊(cè)資本的30%
Ｂ。有符合證監(jiān)會(huì)要求的網(wǎng)絡(luò)交易硬件設(shè)備和軟件系統(tǒng)
Ｃ。有20名以上計(jì)算機(jī)專業(yè)技術(shù)人員
Ｄ。高級(jí)管理人員中至少有1名計(jì)算機(jī)專業(yè)技術(shù)人員
76.投資者作為委托人，必須履行的義務(wù)包括（ ）。
Ａ。如實(shí)填寫開(kāi)戶申請(qǐng)書和委托單，并接受經(jīng)紀(jì)商的審查
Ｂ。繳存足夠的交易資金
Ｃ。正確選擇委托買賣價(jià)格，保證委托能夠成交，至少應(yīng)該部分成交
Ｄ。委托指令一旦發(fā)出，在有效期限內(nèi)，不管市場(chǎng)行情如何變化，只要受托人是按委托內(nèi)容代理買賣的，都必須無(wú)條件接受交易結(jié)果，并履行交割清算義務(wù)。
77.關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，以下表述正確的有（ ）。
Ａ。在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，委托人的指令具有權(quán)威性
Ｂ。經(jīng)紀(jì)商可以根據(jù)情況變化，自行改變委托人的委托價(jià)格
Ｃ。經(jīng)紀(jì)商無(wú)故違反委托人指示并使其遭受損失，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任
Ｄ。證券經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利之一是要嚴(yán)格按照委托人的要求辦理委托事務(wù)
78.法人開(kāi)立證券交易結(jié)算資金帳戶，須提交的材料有（ ）。
Ａ。企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件 Ｂ。法人證券帳戶
Ｃ。企業(yè)法人代表簽署的授權(quán)委托書 Ｄ。經(jīng)辦人身份證
79.按開(kāi)設(shè)證券帳戶的投資主體分類，帳戶可分為（ ）類別。
Ａ。自然人帳戶 Ｂ。法人帳戶
Ｃ。境外投資者帳戶 Ｄ?；饚?BR> 80.根據(jù)國(guó)家法律法規(guī)規(guī)定，（ ）不得開(kāi)立股票帳戶。
Ａ。證券從業(yè)人員 Ｂ。證券交易所工作人員
Ｃ。證券管理機(jī)構(gòu)工作人員 Ｄ。國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員
81.關(guān)于證券存管，下列說(shuō)法中正確的有（ ）。
Ａ。證券存管是財(cái)產(chǎn)保管制度的一種形式
Ｂ。證券存管包括登記結(jié)算公司為投資者提供股權(quán)登記變更的服務(wù)
Ｃ。證券存管包括登記結(jié)算公司為投資者提供股票賬戶查詢掛失的服務(wù)
Ｄ。證券存管使股東權(quán)益和股權(quán)變更得以最終確定
82.投資者辦理了指定交易登記手續(xù)后，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)為指定交易客戶建立完整的交易數(shù)據(jù)庫(kù)，并提供下列（ ）服務(wù)。
Ａ。交易查詢服務(wù)
Ｂ。代理領(lǐng)取股票現(xiàn)金紅利，并及時(shí)記入指定交易客戶的資金帳戶
Ｃ。在與客戶簽訂“代理客戶辦理配股協(xié)議”后，為客戶辦理配股業(yè)務(wù)
Ｄ。在與客戶簽訂“代理交易委托書”后，為客戶選擇股票和入市價(jià)格
83.關(guān)于報(bào)價(jià)的計(jì)價(jià)單位和最小變動(dòng)價(jià)位，以下說(shuō)法正確的是（ ）。
Ａ。Ａ股價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01元
Ｂ。上海證券交易所Ｂ股價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001美元
Ｃ。目前債券現(xiàn)貨報(bào)價(jià)為100元面值價(jià)格
Ｄ?；饒?bào)價(jià)為每份基金價(jià)格
84.自助委托的方式包括（ ）委托。
Ａ。磁卡 Ｂ。電腦自助
Ｃ。遠(yuǎn)程終端 Ｄ。傳真
85.證券營(yíng)業(yè)部在審單時(shí)應(yīng)拒絕辦理的委托有（ ）。
Ａ。全權(quán)委托 Ｂ。未辦妥過(guò)戶手續(xù)的記名證券委托
Ｃ。采取信用交易方式的委托 Ｄ。已辦妥過(guò)戶手續(xù)的記名證券委托
86.對(duì)委托人撤消的委托，證券營(yíng)業(yè)部須及時(shí)將凍結(jié)的（ ）解凍。
Ａ。資金 Ｂ。證券
Ｃ。帳戶 Ｄ。股東卡
87.關(guān)于買賣深圳證券交易所無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的證券，以下說(shuō)法正確的有（ ）。
Ａ。上市首日集合竟價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的上下150元
Ｂ。非上市首日集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的上下10元
Ｃ。上市首日連續(xù)競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍最近成交價(jià)的15元
Ｄ。非上市首日連續(xù)競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍最近成交價(jià)10元
88.根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行交易制度，證券交易的競(jìng)價(jià)結(jié)果可能有（ ）。
Ａ。Ｔ＋1日成交 Ｂ。Ｔ日部分成交
Ｃ。Ｔ日全部成交 Ｄ。Ｔ日不成交
89.上市公司有下列哪些情形時(shí)，證券交易所將對(duì)其股票實(shí)行特別處理（ ）。
Ａ。最近兩個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示的凈利潤(rùn)均為負(fù)值
Ｂ。最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示其股東權(quán)益低于注冊(cè)資本（每股凈資產(chǎn)低于股票面值）
Ｃ。公司主要銀行賬號(hào)被凍結(jié)影響公司正常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)
Ｄ。因自然災(zāi)害、重大事故等原因?qū)е鹿局饕?jīng)營(yíng)設(shè)施遭受損失，公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)基本中止，在三個(gè)月內(nèi)不能恢復(fù)
90.在我國(guó)，證券交易所編制的股價(jià)指數(shù)有（ ）。
Ａ。綜合指敷 Ｂ。成份指數(shù)
Ｃ。分類指數(shù) Ｄ。合成指數(shù)
91.對(duì)于（ ）達(dá)到漲跌幅限制的證券，我國(guó)的證券交易所要對(duì)其實(shí)施停牌（暫停交易）1小時(shí)，并予以公告。
Ａ。連續(xù)2天 Ｂ。一周有3天
Ｃ。連續(xù)3天 Ｄ。連續(xù)3天以上
92.下列有關(guān)我國(guó)股票除息報(bào)價(jià)的陳述中，正確的陳述有（ ）。
Ａ。Ａ、Ｂ股除息交易的操作方法相同
Ｂ。Ａ、Ｂ股除息交易的操作方法有別
Ｃ。Ｂ股除息報(bào)價(jià)等于股權(quán)登記日的收盤價(jià)減去每股現(xiàn)金股利
Ｄ。Ｂ股除息報(bào)價(jià)等于最后交易日的收盤價(jià)減去每股現(xiàn)金股利
93.在我國(guó)，代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)的股份轉(zhuǎn)讓不包括（ ）。
Ａ。非上市公司的股份 Ｂ。上市公司的流通股份
Ｃ。海外上市公司的股份 Ｄ。上市公司的非流通股份
94.證券公司營(yíng)業(yè)部必須在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所發(fā)布股份轉(zhuǎn)讓的價(jià)格信息，轉(zhuǎn)讓日當(dāng)天的價(jià)格信息發(fā)布內(nèi)容有（ ）。
Ａ。股份編碼和名稱 Ｂ。上一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價(jià)格和數(shù)量
Ｃ。轉(zhuǎn)讓股份指數(shù) Ｄ。當(dāng)日轉(zhuǎn)讓價(jià)格和數(shù)量
95.對(duì)送股的股權(quán)登記，增加某股東股數(shù)的計(jì)算依據(jù)是（ ）。
Ａ。上市公司股東人數(shù) Ｂ。股利分配方案中送股比例
Ｃ。股東的持股數(shù) Ｄ。股東認(rèn)購(gòu)新股繳款額
96.采用網(wǎng)上定價(jià)市值配售方式，其申購(gòu)程序正確表述的有（ ）。
Ａ。Ｔ－2日刊登《招股說(shuō)明書概要》 Ｂ。Ｔ－1日刊登《發(fā)行公告》
Ｃ。Ｔ日自愿申購(gòu) Ｄ。Ｔ＋1日劃款
97.在網(wǎng)上增發(fā)新股采用累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)方式確定發(fā)行價(jià)時(shí)，主要考慮（ ）等因素。
Ａ。申購(gòu)情況 Ｂ。主承銷商
Ｃ。其它市場(chǎng)因素 Ｄ。發(fā)行人募集資金目標(biāo)
98.在深圳證券交易市場(chǎng)，證券登記結(jié)算公司辦理配股登記的依據(jù)是（ ）。
Ａ。承銷商提供的上市公司驗(yàn)資報(bào)告
Ｂ。承銷商提供承銷配股清單
Ｃ。承銷商提供的法人股、高級(jí)管理人員持股的磁盤
Ｄ。承銷商提供的法人股、高級(jí)管理人員持股的清單
99.關(guān)于深圳證券交易所股票的分紅派息程序，以下說(shuō)法正確的有（ ）。
Ａ。股權(quán)登記日收市后在冊(cè)股東享受分紅派息權(quán)利
Ｂ。股權(quán)登記日由上市公司與交易所共同商定
Ｃ。分紅派息公告的時(shí)間應(yīng)在股權(quán)登記日3個(gè)工作日前
Ｄ。紅股于股權(quán)登記日的下一日直接記入股東證券賬戶
100.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)受托投資管理業(yè)務(wù)的監(jiān)督檢查包括（ ）。
Ａ。受托投資管理資金來(lái)源審查 Ｂ。資格審批
Ｃ。檢查制度 Ｄ。委托人資格審批
101.辦理證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的基本要求是（ ）。
Ａ。建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度
Ｂ。建立健全規(guī)范的業(yè)務(wù)操作制度
Ｃ。強(qiáng)化對(duì)客戶的信息服務(wù)功能
Ｄ。強(qiáng)化對(duì)客戶的風(fēng)險(xiǎn)揭示功能
102.代理買賣證券風(fēng)險(xiǎn)的防范措施主要有（ ）。
Ａ。加強(qiáng)遵紀(jì)守法意識(shí)，防范信用交易風(fēng)險(xiǎn)
Ｂ。嚴(yán)格操作規(guī)程、提高員工素質(zhì)、嚴(yán)格內(nèi)部管理和提高差錯(cuò)或糾紛處理效率，防范交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)
Ｃ。從交易保障系統(tǒng)的條件、數(shù)量和質(zhì)量入手，防范系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)
Ｄ。建立重大投資活動(dòng)的集體決策和科學(xué)決策制度，防止決策風(fēng)險(xiǎn)
103.證券交易所對(duì)證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)監(jiān)管的內(nèi)容包括（ ）。
Ａ。審查代理協(xié)議的格式及其合法性
Ｂ。檢查執(zhí)行客戶委托的情況
Ｃ。抽查會(huì)員的則務(wù)狀況
Ｄ。全面檢查會(huì)員遵守法律法規(guī)情況
104.在我國(guó)，根據(jù)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的要求，自營(yíng)部門必須與（ ）等部門嚴(yán)格分開(kāi)。
Ａ。資金 Ｂ。財(cái)會(huì)
Ｃ。經(jīng)紀(jì) Ｄ。物業(yè)管理
105.自營(yíng)業(yè)務(wù)的范圍包括（ ）。
Ａ。上市證券的自營(yíng)買賣 Ｂ。柜臺(tái)證券的自營(yíng)買賣
Ｃ。非上市證券的自營(yíng)買賣 Ｄ。承銷業(yè)務(wù)中的自營(yíng)買賣
106.已取得資格證書的證券公司如需保持其證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)在資格證書失效前的規(guī)定時(shí)間內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出申請(qǐng)并報(bào)送（ ）材料。
Ａ。經(jīng)審計(jì)的上一年度末的資產(chǎn)負(fù)債表
Ｂ。經(jīng)審計(jì)的上一年度末的損益表
Ｃ。經(jīng)審計(jì)的本年度的財(cái)務(wù)狀況變動(dòng)表
Ｄ。上一年度經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)情況說(shuō)明
107.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，（ ）屬于內(nèi)幕人員。
Ａ。發(fā)行人的打字員
Ｂ。為發(fā)行人進(jìn)行審計(jì)的注冊(cè)會(huì)計(jì)師
Ｃ。證券監(jiān)督管理部門審查發(fā)行人上報(bào)材料的有關(guān)人員
Ｄ。通過(guò)報(bào)刊資料獲悉發(fā)行人經(jīng)營(yíng)狀況的有關(guān)人員
108.證券營(yíng)業(yè)部客戶服務(wù)創(chuàng)新發(fā)展方向是（ ）。
Ａ。交易手段高教化 Ｂ。服務(wù)功能自動(dòng)化
Ｃ。信息管理智能化 Ｄ。業(yè)務(wù)處理網(wǎng)絡(luò)化
109.依據(jù)產(chǎn)生的原因，信用交易風(fēng)險(xiǎn)可進(jìn)—步分為（ ）。
Ａ。違法違規(guī)風(fēng)險(xiǎn) Ｂ。交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)
Ｃ。服務(wù)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn) Ｄ。虧損風(fēng)險(xiǎn)
110.下列事項(xiàng)中，屬于內(nèi)幕信息的是（ ）。
Ａ。公司的經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍的重大變化
Ｂ。公司涉及的重大訴訟
Ｃ。公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的30%但不及50%
Ｄ。公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更
111.下列說(shuō)法正確的有（ ）。
Ａ。證券公司開(kāi)展自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)每月向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送自營(yíng)業(yè)務(wù)狀況統(tǒng)計(jì)表
Ｂ。中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)實(shí)行日常管理
Ｃ。中國(guó)證監(jiān)會(huì)可要求證券公司報(bào)送其證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資料
Ｄ。自營(yíng)業(yè)務(wù)情況是證券公司向證券交易所報(bào)送年檢報(bào)告主要內(nèi)容之一
112.按現(xiàn)有規(guī)定，受托投資管理業(yè)務(wù)中委托人包括（ ）。
Ａ。商業(yè)銀行 Ｂ。非銀行企業(yè)法人
Ｃ。社團(tuán)法人 Ｄ。自然人
113.受托人必須以委托人的名義設(shè)置（ ）。
Ａ。股票帳戶 Ｂ。資金帳戶
Ｃ。證券營(yíng)業(yè)部代碼 Ｄ。交易席位號(hào)
114.清算的解釋一般有（ ）。
Ａ。一定經(jīng)濟(jì)行為引起的貨幣資金關(guān)系的應(yīng)收、應(yīng)付的計(jì)算
Ｂ。公司企業(yè)結(jié)束經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，收回債券、處置分配財(cái)產(chǎn)等行為的總和
Ｃ。銀行同業(yè)往來(lái)中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋計(jì)及資金匯劃
Ｄ。個(gè)人的日常收支
115.目前，我國(guó)證券清算、交割、交收業(yè)務(wù)主要遵循的原則是（ ）。
Ａ。錢貨兩清原則 Ｂ。實(shí)物交收原則
Ｃ。凈額清算原則 Ｄ。會(huì)計(jì)日交原則
116.新中國(guó)證券市場(chǎng)建立以來(lái)使用的結(jié)算模式主要有（ ）。
Ａ。五級(jí)結(jié)算 Ｂ。異地代理結(jié)算
Ｃ。法人結(jié)算 Ｄ。投資者相互結(jié)算
117.滬深證券交易所目前未采用的證券交收方式有（ ）。
Ａ。Ｔ＋0 Ｂ。Ｔ＋1
Ｃ。Ｔ＋2 Ｄ。Ｔ＋3
118.下列哪些行為屬于證券過(guò)戶（ ）。
Ａ。因交易引起的證券從一個(gè)帳戶轉(zhuǎn)移至另一帳戶
Ｂ。因轉(zhuǎn)讓引起的證券從一帳戶轉(zhuǎn)移至另一帳戶
Ｃ。因贈(zèng)與引起的證券從一個(gè)帳戶轉(zhuǎn)移至另—個(gè)帳戶
Ｄ。因股份注銷使某證券從某帳戶中單方面減少
119.下列事件屬于證券營(yíng)業(yè)部突發(fā)事件的有（ ）。
Ａ。自然災(zāi)害 Ｂ。搶劫
Ｃ。設(shè)備故障 Ｄ。內(nèi)部矛盾激化成打砸事件
120.證券回購(gòu)交易是（ ）以持有的證券為抵押品，獲得一定期限內(nèi)的資金使用權(quán)。
Ａ。證券持有者 Ｂ。資金需求者
Ｃ。融資者 Ｄ。資金貸出方
121.將回購(gòu)的券種局限于國(guó)庫(kù)券和一部分金融債券是由于這些債券本身具有（ ）的特點(diǎn)。
Ａ。信譽(yù)高 Ｂ。流動(dòng)性好
Ｃ。發(fā)行期限長(zhǎng) Ｄ。收益高
122.滬深證券交易所回購(gòu)交易的最小報(bào)價(jià)變動(dòng)單位（省略%）分別是（ ）。
A.0.001 B.0.005
C.0.01 D.0.05
123.假設(shè)某證券公司國(guó)債庫(kù)存余額是Ａ券面值1000萬(wàn)元，Ｂ券面值4000萬(wàn)元，兩券種的標(biāo)準(zhǔn)券折算比率分別為1∶1.10和1∶1.30，Ｔ日上午買入Ｒ003品種5000萬(wàn)元，成定價(jià)格為5.00%，下午賣出Ｂ券面值4000萬(wàn)元，成交價(jià)格為150元/100元面值。請(qǐng)選擇下列正確的表述：（ ） （不考慮各項(xiàng)稅費(fèi)）。
Ａ。Ｔ日交易中不存在欠庫(kù)
Ｂ。Ｔ日交易中該公司賣山Ｂ券后，標(biāo)準(zhǔn)券欠庫(kù)4000萬(wàn)元
Ｃ。Ｔ日該公司交易結(jié)束后，凈額清算結(jié)果為應(yīng)收資金6000多萬(wàn)元
Ｄ。Ｔ日該公司交易結(jié)束后，凈額清算結(jié)果為該公司應(yīng)收資金1100萬(wàn)元
124.下列關(guān)于債券回購(gòu)業(yè)務(wù)清算特點(diǎn)的表述，正確的有（ ）。
Ａ。一次交易，即回購(gòu)交易雙方只需在初始交易時(shí)就將來(lái)成交價(jià)進(jìn)行競(jìng)價(jià)申報(bào)，成交后回購(gòu)到期日的反向成交則由交易所電腦系統(tǒng)自動(dòng)產(chǎn)生成交記錄，無(wú)需交易雙方再進(jìn)行申報(bào)
Ｂ。二次交易，即初始交易時(shí)交易雙方申報(bào)—次，回購(gòu)到期前再由原交易雙方再申報(bào)一次
Ｃ。二次清算，即包括回購(gòu)初始交易當(dāng)日的清算和回購(gòu)到期日的清算
Ｄ。二次清算，即一次是清算以券融資方應(yīng)收的資金和應(yīng)付抵押券，另一次是清算以資融券方應(yīng)付的資金和應(yīng)收的抵押券
125.營(yíng)業(yè)部完善內(nèi)部控制機(jī)制應(yīng)遵循以下原則（ ）。
Ａ。獨(dú)立性原則 Ｂ。相互制約原則
Ｃ。防火墻原則 Ｄ。健全性原則
126.證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券服務(wù)部應(yīng)滿足以下條件（ ）。
Ａ。內(nèi)控制度和規(guī)章制度健全
Ｂ。營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的面積不小于1000平方米
Ｃ。直接委派的人員不少于2人
Ｄ。資金存取采用銀證轉(zhuǎn)帳方式進(jìn)行
127.證券營(yíng)業(yè)部的電腦管理包括（ ）。
Ａ。硬件管理、軟件管理 Ｂ。備件管理
Ｃ。備文管理 Ｄ。維修保養(yǎng)管理
128.證券營(yíng)業(yè)部交易業(yè)務(wù)處理系統(tǒng)必須具有如下特征（ ）。
Ａ。自動(dòng)記錄全部操作過(guò)程
Ｂ。系統(tǒng)管理與業(yè)務(wù)操作權(quán)限嚴(yán)格分開(kāi)
Ｃ。防止異常中斷后非法進(jìn)入系統(tǒng)
Ｄ。提供超時(shí)鍵盤鎖定功能
129.證券營(yíng)業(yè)部財(cái)產(chǎn)登記與保管制度要求包括（ ）。
Ａ。自營(yíng)證券進(jìn)行定期或不定期盤點(diǎn)
Ｂ。對(duì)代保管證券進(jìn)行定期或不定期盤點(diǎn)
Ｃ。對(duì)固定資產(chǎn)進(jìn)行定期或不定期的盤點(diǎn)
Ｄ。及時(shí)處理盤盈盤虧并分析總結(jié)原因
130.證券營(yíng)業(yè)部的自有資金包括（ ）。
Ａ。上級(jí)撥入的營(yíng)運(yùn)資金
Ｂ。從業(yè)務(wù)管理費(fèi)中列支的專用基金
Ｃ。從利潤(rùn)分配中留存的專用基金
Ｄ。客戶保證金
91.對(duì)于（ ）達(dá)到漲跌幅限制的證券，我國(guó)的證券交易所要對(duì)其實(shí)施停牌（暫停交易）1小時(shí)，并予以公告。
Ａ。連續(xù)2天 Ｂ。一周有3天
Ｃ。連續(xù)3天 Ｄ。連續(xù)3天以上
92.下列有關(guān)我國(guó)股票除息報(bào)價(jià)的陳述中，正確的陳述有（ ）。
Ａ。Ａ、Ｂ股除息交易的操作方法相同
Ｂ。Ａ、Ｂ股除息交易的操作方法有別
Ｃ。Ｂ股除息報(bào)價(jià)等于股權(quán)登記日的收盤價(jià)減去每股現(xiàn)金股利
Ｄ。Ｂ股除息報(bào)價(jià)等于最后交易日的收盤價(jià)減去每股現(xiàn)金股利
93.在我國(guó)，代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)的股份轉(zhuǎn)讓不包括（ ）。
Ａ。非上市公司的股份 Ｂ。上市公司的流通股份
Ｃ。海外上市公司的股份 Ｄ。上市公司的非流通股份
94.證券公司營(yíng)業(yè)部必須在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所發(fā)布股份轉(zhuǎn)讓的價(jià)格信息，轉(zhuǎn)讓日當(dāng)天的價(jià)格信息發(fā)布內(nèi)容有（ ）。
Ａ。股份編碼和名稱 Ｂ。上一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價(jià)格和數(shù)量
Ｃ。轉(zhuǎn)讓股份指數(shù) Ｄ。當(dāng)日轉(zhuǎn)讓價(jià)格和數(shù)量
95.對(duì)送股的股權(quán)登記，增加某股東股數(shù)的計(jì)算依據(jù)是（ ）。
Ａ。上市公司股東人數(shù) Ｂ。股利分配方案中送股比例
Ｃ。股東的持股數(shù) Ｄ。股東認(rèn)購(gòu)新股繳款額
96.采用網(wǎng)上定價(jià)市值配售方式，其申購(gòu)程序正確表述的有（ ）。
Ａ。Ｔ－2日刊登《招股說(shuō)明書概要》 Ｂ。Ｔ－1日刊登《發(fā)行公告》
Ｃ。Ｔ日自愿申購(gòu) Ｄ。Ｔ＋1日劃款
97.在網(wǎng)上增發(fā)新股采用累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)方式確定發(fā)行價(jià)時(shí)，主要考慮（ ）等因素。
Ａ。申購(gòu)情況 Ｂ。主承銷商
Ｃ。其它市場(chǎng)因素 Ｄ。發(fā)行人募集資金目標(biāo)
98.在深圳證券交易市場(chǎng)，證券登記結(jié)算公司辦理配股登記的依據(jù)是（ ）。
Ａ。承銷商提供的上市公司驗(yàn)資報(bào)告
Ｂ。承銷商提供承銷配股清單
Ｃ。承銷商提供的法人股、高級(jí)管理人員持股的磁盤
Ｄ。承銷商提供的法人股、高級(jí)管理人員持股的清單
99.關(guān)于深圳證券交易所股票的分紅派息程序，以下說(shuō)法正確的有（ ）。
Ａ。股權(quán)登記日收市后在冊(cè)股東享受分紅派息權(quán)利
Ｂ。股權(quán)登記日由上市公司與交易所共同商定
Ｃ。分紅派息公告的時(shí)間應(yīng)在股權(quán)登記日3個(gè)工作日前
Ｄ。紅股于股權(quán)登記日的下一日直接記入股東證券賬戶
100.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)受托投資管理業(yè)務(wù)的監(jiān)督檢查包括（ ）。
Ａ。受托投資管理資金來(lái)源審查 Ｂ。資格審批
Ｃ。檢查制度 Ｄ。委托人資格審批
101.辦理證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的基本要求是（ ）。
Ａ。建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度
Ｂ。建立健全規(guī)范的業(yè)務(wù)操作制度
Ｃ。強(qiáng)化對(duì)客戶的信息服務(wù)功能
Ｄ。強(qiáng)化對(duì)客戶的風(fēng)險(xiǎn)揭示功能
102.代理買賣證券風(fēng)險(xiǎn)的防范措施主要有（ ）。
Ａ。加強(qiáng)遵紀(jì)守法意識(shí)，防范信用交易風(fēng)險(xiǎn)
Ｂ。嚴(yán)格操作規(guī)程、提高員工素質(zhì)、嚴(yán)格內(nèi)部管理和提高差錯(cuò)或糾紛處理效率，防范交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)
Ｃ。從交易保障系統(tǒng)的條件、數(shù)量和質(zhì)量入手，防范系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)
Ｄ。建立重大投資活動(dòng)的集體決策和科學(xué)決策制度，防止決策風(fēng)險(xiǎn)
103.證券交易所對(duì)證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)監(jiān)管的內(nèi)容包括（ ）。
Ａ。審查代理協(xié)議的格式及其合法性
Ｂ。檢查執(zhí)行客戶委托的情況
Ｃ。抽查會(huì)員的則務(wù)狀況
Ｄ。全面檢查會(huì)員遵守法律法規(guī)情況
104.在我國(guó)，根據(jù)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的要求，自營(yíng)部門必須與（ ）等部門嚴(yán)格分開(kāi)。
Ａ。資金 Ｂ。財(cái)會(huì)
Ｃ。經(jīng)紀(jì) Ｄ。物業(yè)管理
105.自營(yíng)業(yè)務(wù)的范圍包括（ ）。
Ａ。上市證券的自營(yíng)買賣 Ｂ。柜臺(tái)證券的自營(yíng)買賣
Ｃ。非上市證券的自營(yíng)買賣 Ｄ。承銷業(yè)務(wù)中的自營(yíng)買賣
106.已取得資格證書的證券公司如需保持其證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)在資格證書失效前的規(guī)定時(shí)間內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出申請(qǐng)并報(bào)送（ ）材料。
Ａ。經(jīng)審計(jì)的上一年度末的資產(chǎn)負(fù)債表
Ｂ。經(jīng)審計(jì)的上一年度末的損益表
Ｃ。經(jīng)審計(jì)的本年度的財(cái)務(wù)狀況變動(dòng)表
Ｄ。上一年度經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)情況說(shuō)明
107.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，（ ）屬于內(nèi)幕人員。
Ａ。發(fā)行人的打字員
Ｂ。為發(fā)行人進(jìn)行審計(jì)的注冊(cè)會(huì)計(jì)師
Ｃ。證券監(jiān)督管理部門審查發(fā)行人上報(bào)材料的有關(guān)人員
Ｄ。通過(guò)報(bào)刊資料獲悉發(fā)行人經(jīng)營(yíng)狀況的有關(guān)人員
108.證券營(yíng)業(yè)部客戶服務(wù)創(chuàng)新發(fā)展方向是（ ）。
Ａ。交易手段高教化 Ｂ。服務(wù)功能自動(dòng)化
Ｃ。信息管理智能化 Ｄ。業(yè)務(wù)處理網(wǎng)絡(luò)化
109.依據(jù)產(chǎn)生的原因，信用交易風(fēng)險(xiǎn)可進(jìn)—步分為（ ）。
Ａ。違法違規(guī)風(fēng)險(xiǎn) Ｂ。交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)
Ｃ。服務(wù)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn) Ｄ。虧損風(fēng)險(xiǎn)
110.下列事項(xiàng)中，屬于內(nèi)幕信息的是（ ）。
Ａ。公司的經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍的重大變化
Ｂ。公司涉及的重大訴訟
Ｃ。公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的30%但不及50%
Ｄ。公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更
111.下列說(shuō)法正確的有（ ）。
Ａ。證券公司開(kāi)展自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)每月向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送自營(yíng)業(yè)務(wù)狀況統(tǒng)計(jì)表
Ｂ。中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)實(shí)行日常管理
Ｃ。中國(guó)證監(jiān)會(huì)可要求證券公司報(bào)送其證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資料
Ｄ。自營(yíng)業(yè)務(wù)情況是證券公司向證券交易所報(bào)送年檢報(bào)告主要內(nèi)容之一
112.按現(xiàn)有規(guī)定，受托投資管理業(yè)務(wù)中委托人包括（ ）。
Ａ。商業(yè)銀行 Ｂ。非銀行企業(yè)法人
Ｃ。社團(tuán)法人 Ｄ。自然人
113.受托人必須以委托人的名義設(shè)置（ ）。
Ａ。股票帳戶 Ｂ。資金帳戶
Ｃ。證券營(yíng)業(yè)部代碼 Ｄ。交易席位號(hào)
114.清算的解釋一般有（ ）。
Ａ。一定經(jīng)濟(jì)行為引起的貨幣資金關(guān)系的應(yīng)收、應(yīng)付的計(jì)算
Ｂ。公司企業(yè)結(jié)束經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，收回債券、處置分配財(cái)產(chǎn)等行為的總和
Ｃ。銀行同業(yè)往來(lái)中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋計(jì)及資金匯劃
Ｄ。個(gè)人的日常收支
115.目前，我國(guó)證券清算、交割、交收業(yè)務(wù)主要遵循的原則是（ ）。
Ａ。錢貨兩清原則 Ｂ。實(shí)物交收原則
Ｃ。凈額清算原則 Ｄ。會(huì)計(jì)日交原則
116.新中國(guó)證券市場(chǎng)建立以來(lái)使用的結(jié)算模式主要有（ ）。
Ａ。五級(jí)結(jié)算 Ｂ。異地代理結(jié)算
Ｃ。法人結(jié)算 Ｄ。投資者相互結(jié)算
117.滬深證券交易所目前未采用的證券交收方式有（ ）。
Ａ。Ｔ＋0 Ｂ。Ｔ＋1
Ｃ。Ｔ＋2 Ｄ。Ｔ＋3
118.下列哪些行為屬于證券過(guò)戶（ ）。
Ａ。因交易引起的證券從一個(gè)帳戶轉(zhuǎn)移至另一帳戶
Ｂ。因轉(zhuǎn)讓引起的證券從一帳戶轉(zhuǎn)移至另一帳戶
Ｃ。因贈(zèng)與引起的證券從一個(gè)帳戶轉(zhuǎn)移至另—個(gè)帳戶
Ｄ。因股份注銷使某證券從某帳戶中單方面減少
119.下列事件屬于證券營(yíng)業(yè)部突發(fā)事件的有（ ）。
Ａ。自然災(zāi)害 Ｂ。搶劫
Ｃ。設(shè)備故障 Ｄ。內(nèi)部矛盾激化成打砸事件
120.證券回購(gòu)交易是（ ）以持有的證券為抵押品，獲得一定期限內(nèi)的資金使用權(quán)。
Ａ。證券持有者 Ｂ。資金需求者
Ｃ。融資者 Ｄ。資金貸出方
121.將回購(gòu)的券種局限于國(guó)庫(kù)券和一部分金融債券是由于這些債券本身具有（ ）的特點(diǎn)。
Ａ。信譽(yù)高 Ｂ。流動(dòng)性好
Ｃ。發(fā)行期限長(zhǎng) Ｄ。收益高
122.滬深證券交易所回購(gòu)交易的最小報(bào)價(jià)變動(dòng)單位（省略%）分別是（ ）。
A.0.001 B.0.005
C.0.01 D.0.05
123.假設(shè)某證券公司國(guó)債庫(kù)存余額是Ａ券面值1000萬(wàn)元，Ｂ券面值4000萬(wàn)元，兩券種的標(biāo)準(zhǔn)券折算比率分別為1∶1.10和1∶1.30，Ｔ日上午買入Ｒ003品種5000萬(wàn)元，成定價(jià)格為5.00%，下午賣出Ｂ券面值4000萬(wàn)元，成交價(jià)格為150元/100元面值。請(qǐng)選擇下列正確的表述：（ ） （不考慮各項(xiàng)稅費(fèi)）。
Ａ。Ｔ日交易中不存在欠庫(kù)
Ｂ。Ｔ日交易中該公司賣山Ｂ券后，標(biāo)準(zhǔn)券欠庫(kù)4000萬(wàn)元
Ｃ。Ｔ日該公司交易結(jié)束后，凈額清算結(jié)果為應(yīng)收資金6000多萬(wàn)元
Ｄ。Ｔ日該公司交易結(jié)束后，凈額清算結(jié)果為該公司應(yīng)收資金1100萬(wàn)元
124.下列關(guān)于債券回購(gòu)業(yè)務(wù)清算特點(diǎn)的表述，正確的有（ ）。
Ａ。一次交易，即回購(gòu)交易雙方只需在初始交易時(shí)就將來(lái)成交價(jià)進(jìn)行競(jìng)價(jià)申報(bào)，成交后回購(gòu)到期日的反向成交則由交易所電腦系統(tǒng)自動(dòng)產(chǎn)生成交記錄，無(wú)需交易雙方再進(jìn)行申報(bào)
Ｂ。二次交易，即初始交易時(shí)交易雙方申報(bào)—次，回購(gòu)到期前再由原交易雙方再申報(bào)一次
Ｃ。二次清算，即包括回購(gòu)初始交易當(dāng)日的清算和回購(gòu)到期日的清算
Ｄ。二次清算，即一次是清算以券融資方應(yīng)收的資金和應(yīng)付抵押券，另一次是清算以資融券方應(yīng)付的資金和應(yīng)收的抵押券
125.營(yíng)業(yè)部完善內(nèi)部控制機(jī)制應(yīng)遵循以下原則（ ）。
Ａ。獨(dú)立性原則 Ｂ。相互制約原則
Ｃ。防火墻原則 Ｄ。健全性原則
126.證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券服務(wù)部應(yīng)滿足以下條件（ ）。
Ａ。內(nèi)控制度和規(guī)章制度健全
Ｂ。營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的面積不小于1000平方米
Ｃ。直接委派的人員不少于2人
Ｄ。資金存取采用銀證轉(zhuǎn)帳方式進(jìn)行
127.證券營(yíng)業(yè)部的電腦管理包括（ ）。
Ａ。硬件管理、軟件管理 Ｂ。備件管理
Ｃ。備文管理 Ｄ。維修保養(yǎng)管理
128.證券營(yíng)業(yè)部交易業(yè)務(wù)處理系統(tǒng)必須具有如下特征（ ）。
Ａ。自動(dòng)記錄全部操作過(guò)程
Ｂ。系統(tǒng)管理與業(yè)務(wù)操作權(quán)限嚴(yán)格分開(kāi)
Ｃ。防止異常中斷后非法進(jìn)入系統(tǒng)
Ｄ。提供超時(shí)鍵盤鎖定功能
129.證券營(yíng)業(yè)部財(cái)產(chǎn)登記與保管制度要求包括（ ）。
Ａ。自營(yíng)證券進(jìn)行定期或不定期盤點(diǎn)
Ｂ。對(duì)代保管證券進(jìn)行定期或不定期盤點(diǎn)
Ｃ。對(duì)固定資產(chǎn)進(jìn)行定期或不定期的盤點(diǎn)
Ｄ。及時(shí)處理盤盈盤虧并分析總結(jié)原因
130.證券營(yíng)業(yè)部的自有資金包括（ ）。
Ａ。上級(jí)撥入的營(yíng)運(yùn)資金
Ｂ。從業(yè)務(wù)管理費(fèi)中列支的專用基金
Ｃ。從利潤(rùn)分配中留存的專用基金
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2001年證券從業(yè)資格考試證券交易真題(二)?
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