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2015年10月證券從業(yè)資格考試《證券交易》全真試題和答案解析
一、單選題（共60題，每題0.5分，共30分。以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分）
1.（ ?。┥虾ＷC券交易所正式成立。
A．1990年12月
B．1990年11月
C．1991年2月
D．1991年11月
2.我國(guó)證券登記結(jié)算公司的證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金不得（ ?。?BR> A．從證券登記結(jié)算公司的業(yè)務(wù)收入中提取
B．從證券登記結(jié)算公司的收益中提取
C．從證券登記結(jié)算公司的資本金中提取
D．由證券公司按證券交易業(yè)務(wù)量的一定比例繳納
3.關(guān)于證券投資者，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ）。
A．投資者買(mǎi)賣(mài)證券的基本途徑之一是直接進(jìn)入交易場(chǎng)所自行買(mǎi)賣(mài)證券
B．投資者買(mǎi)賣(mài)證券的基本途徑之一是委托經(jīng)紀(jì)人代理買(mǎi)賣(mài)證券
C．投資者是買(mǎi)賣(mài)證券的主體
D．投資者是買(mǎi)賣(mài)證券的客體
4.證券公司申請(qǐng)成為證券交易所會(huì)員時(shí)，最終要由（ ?。徍伺鷾?zhǔn)。
A．交易所總經(jīng)理
B．交易所理事會(huì)
C．交易所會(huì)員大會(huì)
D．交易所會(huì)員管理部門(mén)
5.提高市場(chǎng)透明度是加強(qiáng)證券市場(chǎng)（ ?。┑闹匾胧?。
A．流動(dòng)性
B．穩(wěn)定性
C．有效性
D．安全性
6.關(guān)于會(huì)員交易席位的使用，下列說(shuō)法中正確的是（ ）。
A．與他人共用一個(gè)席位
B．會(huì)員轉(zhuǎn)讓其所有席位
C．將席位出租
D．會(huì)員在保留一個(gè)席位的前提下，轉(zhuǎn)讓其他席位
7.證券公司申請(qǐng)會(huì)員資格時(shí)應(yīng)報(bào)送證券交易所的材料不包括（ ?。?BR> A．經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證
B．董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的個(gè)人資料
C．境內(nèi)外控股子公司及主要參股公司信息
D．持有5％以下股權(quán)的股東、實(shí)際控制人的名稱(chēng)、出資額、持股比例、業(yè)務(wù)范圍、注冊(cè)資本、注冊(cè)地址、法定代表人等信息
8.各種交易方式中最基本、最普通的交易方式一般是（ ?。?BR> A．現(xiàn)貨交易
B．信用交易
C．期貨交易
D．期權(quán)交易
9.證券經(jīng)紀(jì)商提供的信息服務(wù)不包括（ ?。?BR> A．上市公司的詳細(xì)資料
B．公司和行業(yè)的研究報(bào)告
C．經(jīng)濟(jì)前景的預(yù)測(cè)分析和展望研究
D．有關(guān)股票市場(chǎng)變動(dòng)態(tài)勢(shì)的內(nèi)部報(bào)告
10.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，客戶(hù)資金不足而接受其買(mǎi)人委托，或者客戶(hù)證券不足而接受其賣(mài)出委托的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以（ ?。┑牧P款。
A．1倍以上5倍以下
B．3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
C．3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下
D．1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下
11.深圳證券交易所證券投資基金的過(guò)戶(hù)費(fèi)為（ ?。?。
A．成交金額的0.05％
B．成交金額的0.1％
C．成交金額的0.15％
D．0
12.股票買(mǎi)賣(mài)印花稅最后由（ ）統(tǒng)一向征稅機(jī)關(guān)繳納。
A．中國(guó)結(jié)算公司
B．證券交易所
C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D．證券公司
13.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)不包括（ ）。
A．業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性
B．證券經(jīng)紀(jì)商的中介性
C．客戶(hù)指令的權(quán)威性
D．業(yè)務(wù)價(jià)格的變動(dòng)性
14.連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，某只股票的賣(mài)出申報(bào)價(jià)格為15元，市場(chǎng)即時(shí)的最低買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格為14.98元，則成交價(jià)格為（ ）。
A．15元
B．14.98元
C．14.99元
D．不能成交
15.已知某證券專(zhuān)營(yíng)機(jī)構(gòu)的凈資產(chǎn)為20億元，固定資產(chǎn)凈值為3億元，無(wú)形資產(chǎn)及遞延資產(chǎn)為0.2億元，提取的損失準(zhǔn)備金為0.5億元，證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他長(zhǎng)期性或高風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)為0.4億元，長(zhǎng)期投資為0.3億元。該證券專(zhuān)營(yíng)機(jī)構(gòu)的凈資本是（ ）億元。
A．17.91
B．18.41
C．18.90
D．20.88
16.甲作為乙的代理人到證券經(jīng)紀(jì)商柜臺(tái)為乙開(kāi)立資金賬戶(hù)，下列關(guān)于其需提供的證卡的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A．乙的身份證件及其復(fù)印件
B．甲的身份證件及其復(fù)印件
C．甲的證券賬戶(hù)卡及其復(fù)印件
D．乙的證券賬戶(hù)卡及其復(fù)印件
17.假設(shè)×X股票某時(shí)點(diǎn)的買(mǎi)賣(mài)申報(bào)價(jià)格和數(shù)量如表1所示。
假定投資該股票的客戶(hù)錢(qián)大寶此時(shí)向交易系統(tǒng)發(fā)出限價(jià)買(mǎi)人指令，價(jià)格5.39元，數(shù)量2600股，那么成交情況為（ ?。?BR> A．成交300股，價(jià)格為5.39元
B．成交1800股，價(jià)格為5.35元
C．成交2300股，價(jià)格分別為2000股5.38元、300股5.39元
D．成交2600股，價(jià)格分別為1800股5.35元、800股5.36元
18.某只股票上日的收市價(jià)為9.05元，當(dāng)日集合競(jìng)價(jià)中使所有有效委托產(chǎn)生最大成交量的價(jià)位有5個(gè)，即9.25元、9.26元、9.27元、9.28元、9.30元。其中前5個(gè)價(jià)格能使高于選取價(jià)格的所有買(mǎi)方有效委托和低于選取價(jià)格的所有賣(mài)方有效委托能夠全部成交，前4個(gè)價(jià)格能使與選取價(jià)格相同的委托一方必須全部成交。那么，當(dāng)日的集合競(jìng)價(jià)的成交價(jià)是（ ）元。
A．9.25
B．9.26
C．9.27
D．9.28
19.以下各客戶(hù)委托中，最優(yōu)先的是（ ）。
A．9時(shí)35分，11.25元買(mǎi)人
B．9時(shí)40分，11.30元買(mǎi)入
C．9時(shí)35分，11.30元買(mǎi)入
D．9時(shí)40分，11.25元買(mǎi)入
20.（ ?。┦菭I(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)管理的核心。
A．從業(yè)人員管理
B．經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理
C．內(nèi)部監(jiān)管控制
D．客戶(hù)開(kāi)發(fā)維護(hù)
21.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的情形不包括（ ?。?BR> A．侵占、損害客戶(hù)的合法權(quán)益，挪用客戶(hù)的資金或證券
B．在法定營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外設(shè)立交易場(chǎng)所為客戶(hù)提供現(xiàn)場(chǎng)委托服務(wù)
C．將客戶(hù)的資金賬戶(hù)、證券賬戶(hù)提供給他人使用
D．違反規(guī)定為客戶(hù)開(kāi)立賬戶(hù)
22.自然人及一般機(jī)構(gòu)開(kāi)立證券賬戶(hù)，由（ ?。┦芾?。
A．證券業(yè)協(xié)會(huì)
B．開(kāi)戶(hù)代理機(jī)構(gòu)
C．證券交易所
D．證監(jiān)會(huì)
23.在（ ）情況下，成交價(jià)格與債券的應(yīng)計(jì)利息是分解的。
A．全價(jià)交易
B．市價(jià)交易
C．凈價(jià)交易
D．議價(jià)交易
24.根據(jù)《關(guān)于首次公開(kāi)發(fā)行股票試行詢(xún)價(jià)制度若干問(wèn)題的通知》的規(guī)定，首次公開(kāi)發(fā)行股票的公司及其保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)通過(guò)向（ ?。┰?xún)價(jià)的方式確定股票發(fā)行價(jià)格。
A．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
B．證券交易所
C．個(gè)人投資者
D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的機(jī)構(gòu)投資者
25.召開(kāi)股東大會(huì)的上市公司要提前（ ?。┨炜枪妗?BR> A．10
B．15
C．20
D．30
26.根據(jù)《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》的規(guī)定，（ ），投資者在指定的申購(gòu)時(shí)間內(nèi)通過(guò)與證券交易所聯(lián)網(wǎng)的證券營(yíng)業(yè)部，根據(jù)發(fā)行人發(fā)行公告規(guī)定的發(fā)行價(jià)格和申購(gòu)數(shù)量繳足申購(gòu)款，進(jìn)行申購(gòu)委托。
A．申購(gòu)日之前（不含該日）
B．申購(gòu)當(dāng)日
C．申購(gòu)日之前（含該日）
D．申購(gòu)次日
27.某投資者于2009年6月22日（星期一）買(mǎi)入某B種股票，按《上海、深圳證券交易所交易規(guī)則》，該股票的交收于（ ?。┺k理。
A．6月22日
B．6月23日
C．6月24日
D．6月25日
28.某投資者當(dāng)日申報(bào)“債轉(zhuǎn)股”500手，當(dāng)次轉(zhuǎn)股初始價(jià)格為每股20元，該投資者可轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司股票的數(shù)量為（ ?。┕伞?BR> A．1000
B．2500
C．10000
D．25000
29.A公司權(quán)證的某日收盤(pán)價(jià)是4元，A公司股票收盤(pán)價(jià)是16元，行權(quán)比例為1。次日A公司股票最多可以上漲或下跌10％，即1.60元；而權(quán)證次日可以上漲或下跌的幅度為（ ?。┰?BR> A．1
B．1.60
C．2
D．4
30.關(guān)于上海證券交易所A股送股日程安排，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ）。
A．申請(qǐng)材料送交日為T(mén)一5日前
B．向證券交易所提交公告申請(qǐng)日為T(mén)—1日前
C．公告刊登日為T(mén)日
D．最后交易日為T(mén)+3日
31.上海證券交易所在進(jìn)行配股操作時(shí)根據(jù)每個(gè)股東股票賬戶(hù)中的持股量，按照（ ?。┳詣?dòng)增加相應(yīng)的股數(shù)并主動(dòng)為其開(kāi)立配股權(quán)證賬戶(hù)。
A．無(wú)償送股比例
B．有償送股比例
C．有效送股比例
D．約定送股比例
32.證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的高風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)主要指（ ）。
A．合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
B．技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)
C．市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
D．經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
33.下列不屬于證券交易內(nèi)幕信息知情人的是（ ）。
A．發(fā)行人的監(jiān)事
B．發(fā)行人的打字員
C．持有公司10％股份的股東
D．公司的實(shí)際控制人
34.證券公司要建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)的功能，應(yīng)在監(jiān)控系統(tǒng)中設(shè)置相應(yīng)的（ ?。?。
A．風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)
B．風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控閥值
C．敏感性指標(biāo)
D．風(fēng)險(xiǎn)測(cè)量閥值
35.下列（ ）不屬于禁止內(nèi)幕交易的主要措施。
A．為上市公司提供服務(wù)的人員與自營(yíng)業(yè)務(wù)決策的人員分離
B．嚴(yán)禁從業(yè)人員炒買(mǎi)炒賣(mài)股票
C．必須使用專(zhuān)門(mén)的股票賬戶(hù)和資金賬戶(hù)
D．加強(qiáng)監(jiān)管
36.證券公司的證券自營(yíng)賬戶(hù)應(yīng)當(dāng)自開(kāi)戶(hù)之日起（ ）個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。
A．1
B．2
C．3
D．5
37.下列關(guān)于銀行間市場(chǎng)自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A．銀行間市場(chǎng)的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)是指具有銀行問(wèn)市場(chǎng)交易資格的證券公司在銀行間市場(chǎng)以自己名義進(jìn)行的證券自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)
B．目前銀行間市場(chǎng)的交易品種主要是債券
C．采取詢(xún)價(jià)交易方式進(jìn)行，交易對(duì)手之間自主詢(xún)價(jià)談判，逐筆成交
D．交易手續(xù)簡(jiǎn)單、清晰，費(fèi)時(shí)少
38.證券公司進(jìn)行自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)證券時(shí)，其交易方式可以在法規(guī)范圍內(nèi)依（ ）自主選擇。
A．資金數(shù)量
B．交易量
C．交易品種
D．時(shí)間和條件
39.如果證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)將自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作，其可能受到的最嚴(yán)厲的處罰是（ ?。?BR> A．警告
B．罰款
C．沒(méi)收非法所得
D．撤銷(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可
40.證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，凈資本不低于人民幣（ ）億元。
A．2
B．3
C．5
D．10
41.單個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)所發(fā)行的證券的資金，不得超過(guò)該集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值的（ ?。?BR> A．1％
B．2％
C．3％
D．5％
42.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全檔案管理制度，妥善保管定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合同、客戶(hù)資料、交易記錄等文件資料和數(shù)據(jù)，保存期限不得少于（ ?。┠辍?BR> A．5
B．10
C．15
D．20
43.下列關(guān)于證券公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為，不正確的是（ ）。
A．定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)先于自營(yíng)業(yè)務(wù)進(jìn)行交易
B．以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶(hù)委托資產(chǎn)進(jìn)行不必要的交易
C．將證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與證券公司其他業(yè)務(wù)混合操作
D．接受單一客戶(hù)委托資產(chǎn)凈值低于規(guī)定的最低限額
44.證券公司未經(jīng)批準(zhǔn)，用多個(gè)客戶(hù)的資產(chǎn)進(jìn)行集合投資，或者將客戶(hù)資產(chǎn)專(zhuān)項(xiàng)投資于特定目標(biāo)產(chǎn)品的，依照《證券法》的規(guī)定，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以（ ）的罰款。
A．1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下
B．3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下
C．3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下
D．10萬(wàn)元以上15萬(wàn)元以下
45.以下不屬于集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是（ ）。
A．集合性
B．投資范圍有限定性和非限定性之分
C．綜合性
D．通過(guò)專(zhuān)門(mén)賬戶(hù)經(jīng)營(yíng)運(yùn)作
46.充抵保證金的有價(jià)證券，在計(jì)算保證金金額時(shí)應(yīng)當(dāng)以證券市值按一定折算率進(jìn)行折算，其中折算率最高的是（ ?。?。
A．上證180指數(shù)成分股股票
B．交易所交易型開(kāi)放式指數(shù)基金
C．國(guó)債
D．深證100指數(shù)成分股股票
47.機(jī)構(gòu)客戶(hù)申請(qǐng)開(kāi)立信用證券賬戶(hù)和信用資金賬戶(hù)時(shí)，應(yīng)向證券公司提交的材料不包括（ ）。
A．加蓋公章的預(yù)留印鑒卡
B．專(zhuān)用于信用交易的銀行卡
C．填妥并加蓋機(jī)構(gòu)公章的“信用證券賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)申請(qǐng)表”、“信用資金賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)申請(qǐng)表”
D．銀行及機(jī)構(gòu)蓋章的客戶(hù)信用資金存管協(xié)議
48.證券公司在向客戶(hù)融資、融券前簽訂的融資融券業(yè)務(wù)合同中證券公司信息不含（ ）。
A．法定代表人
B．聯(lián)系方式
C．公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照／個(gè)人身份證件號(hào)碼
D．住所
49.融資專(zhuān)用賬戶(hù)用于（ ）。
A．記錄證券公司持有的擬向客戶(hù)融出的證券和客戶(hù)歸還的證券
B．記錄客戶(hù)委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶(hù)融資融券所生債權(quán)的證券
C．存放證券公司擬向客戶(hù)融出的資金及客戶(hù)歸還的資金
D．存放客戶(hù)交存的、擔(dān)保證券公司因向客戶(hù)融資融券所生債權(quán)的資金
50.全國(guó)銀行問(wèn)債券質(zhì)押式回購(gòu)期限最長(zhǎng)為（ ?。┨臁?BR> A．90
B．180
C．360
D．365
51.銀行間債券市場(chǎng)債券買(mǎi)斷式回購(gòu)的期限由交易雙方確定，但最長(zhǎng)不得超過(guò)（ ）天。
A．30
B．61
C．91
D．182
52.（ ）是指在債券質(zhì)押式回購(gòu)交易中融出資金、享有債券質(zhì)權(quán)的一方。
A．正回購(gòu)方
B．賣(mài)出回購(gòu)方
C．資金融入方
D．融券方
53.深圳證券交易所現(xiàn)有實(shí)行標(biāo)準(zhǔn)券制度的債券質(zhì)押式回購(gòu)品種有（ ?。﹤€(gè)。
A．8
B．9
C．10
D．11
54.下列選項(xiàng)中，不具有結(jié)算代理人資格的金融機(jī)構(gòu)的是（ ）。
A．外資商業(yè)銀行
B．國(guó)有獨(dú)資商業(yè)銀行
C．股份制商業(yè)銀行
D．煙臺(tái)住房?jī)?chǔ)蓄銀行
55.按照中國(guó)結(jié)算上海分公司的清算和交收模式，交收系統(tǒng)根據(jù)備付金賬戶(hù)當(dāng)日業(yè)務(wù)終了時(shí)的賬戶(hù)余額、當(dāng)日實(shí)收付和最低備付限額，計(jì)算該賬戶(hù)的可用余額。T＋1日可用余額等于（ ）。
A．賬戶(hù)余額－（T＋0應(yīng)收應(yīng)付資金凈額）－凍結(jié)金額－最低備付限額
B．賬戶(hù)余額＋（T＋1應(yīng)收應(yīng)付資金凈額）－凍結(jié)金額－最低備付限額
C．賬戶(hù)余額＋（T＋0應(yīng)收應(yīng)付資金凈額）＋凍結(jié)金額－最低備付限額
D．賬戶(hù)余額＋（T＋0應(yīng)收應(yīng)付資金凈額）－凍結(jié)金額－最低備付限額
56.根據(jù)《債券登記、托管與結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定，債券回購(gòu)交易按（ ?。┻M(jìn)行申報(bào)。
A．證券公司賬戶(hù)
B．證券公司席位
C．投資者資金賬戶(hù)
D．投資者證券賬戶(hù)
57.《標(biāo)準(zhǔn)券折算率管理辦法》規(guī)定，每（ ）收市后，中國(guó)結(jié)算公司根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)券折算率計(jì)算公式，計(jì)算滬、深證券交易所掛牌交易債券品種在下一個(gè)有交易安排的星期分別適用的標(biāo)準(zhǔn)券折算率。
A．星期二
B．星期三
C．星期四
D．星期五
58.按照《標(biāo)準(zhǔn)券折算率管理辦法》，標(biāo)準(zhǔn)券折算率計(jì)算公式中的波動(dòng)率，與（ ）有關(guān)。
A．上期最高收盤(pán)價(jià)和上期最低收盤(pán)價(jià)
B．本期最高收盤(pán)價(jià)和本期最低收盤(pán)價(jià)
C．上期開(kāi)盤(pán)價(jià)和上期收盤(pán)價(jià)
D．上期收盤(pán)價(jià)和本期開(kāi)盤(pán)價(jià)
59.T+3滾動(dòng)交收適用于（ ?。?BR> A．A股
B．基金
C．債券
D．B股
60.下列關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)及賬戶(hù)體系概述的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（ ）。
A．投資者在融資融券業(yè)務(wù)當(dāng)中，涉及向證券公司借人證券或款項(xiàng)，需要向證券公司提交相應(yīng)的擔(dān)保物
B．客戶(hù)向證券公司融資買(mǎi)入證券時(shí)，客戶(hù)需事先向證券公司繳納一定的保證金，該保證金必須是現(xiàn)金
C．將所有客戶(hù)融資買(mǎi)入的證券以及充抵保證金的證券記入到客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)中，并將該賬戶(hù)內(nèi)的證券定義為信托財(cái)產(chǎn)，由證券公司名義所有
D．在證券公司自行維護(hù)投資者信用證券賬戶(hù)的基礎(chǔ)上，由中國(guó)結(jié)算公司維護(hù)投資者信用證券賬戶(hù)記錄作為備查賬，防止證券公司串用、挪用
二、多選題（共60題40分，其中已標(biāo)明分值的20題每題1分，其余40題每題0.5分。以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分）
61.下列（ ?。┬袨檫`反了證券交易必須遵守的公正原則。
A．有關(guān)部門(mén)未嚴(yán)格按要求核準(zhǔn)股票的發(fā)行和上市申請(qǐng)
B．交易能力強(qiáng)的交易主體法律地位較高
C．未嚴(yán)格按要求審批某證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的設(shè)立申請(qǐng)
D．上市公司的董事長(zhǎng)發(fā)生變動(dòng)未向社會(huì)披露
62.下列關(guān)于場(chǎng)外交易市場(chǎng)的說(shuō)法，正確的有（ ?。?。（1分）
A．在場(chǎng)外交易市場(chǎng)上，交易方式有不同的形式
B．場(chǎng)外市場(chǎng)包括一級(jí)市場(chǎng)
C．場(chǎng)外交易市場(chǎng)包括店頭市場(chǎng)
D．柜臺(tái)市場(chǎng)是證券交易市場(chǎng)發(fā)展早期一種重要形式
63.下列關(guān)于證券投資者的描述，正確的有（ ）。（1分）
A．投資者可以直接進(jìn)入交易場(chǎng)所自行買(mǎi)賣(mài)證券
B．法人也可以買(mǎi)賣(mài)證券
C．國(guó)家法律、法規(guī)規(guī)定不準(zhǔn)參與證券交易的自然人或法人不得成為證券交易的委托人
D．證券從業(yè)人員可以買(mǎi)賣(mài)經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)行的基金
64.在訂單匹配原則方面，根據(jù)各國(guó)證券市場(chǎng)的實(shí)踐，優(yōu)先原則主要包括（ ?。?。
A．價(jià)格優(yōu)先原則
B．時(shí)間優(yōu)先原則
C．按比例分配原則
D．?dāng)?shù)量?jī)?yōu)先原則
65.根據(jù)席位使用的業(yè)務(wù)種類(lèi)不同，交易席位可分為（ ）。
A．無(wú)形席位
B．自營(yíng)席位
C．代理席位
D．有形席位
66.我國(guó)證券交易所的會(huì)員可享受下列（ ?。?quán)利。（1分）
A．參加會(huì)員大會(huì)
B．按規(guī)定退回席位
C．對(duì)證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán)
D．對(duì)證券交易所事務(wù)和其他會(huì)員的活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督
67.在我國(guó)，普通席位是用于（ ?。┙灰椎南?。
A．A股股票
B．B股股票
C．國(guó)債
D．基金
68.場(chǎng)內(nèi)交易和場(chǎng)外交易的主要區(qū)別在于（ ?。?。（1分）
A．公開(kāi)性
B．流動(dòng)性
C．組織性
D．集中性
69.投資者作為委托人，必須履行的義務(wù)包括（ ?。?BR> A．認(rèn)真閱讀證券經(jīng)紀(jì)商提供的《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》和《證券交易委托代理協(xié)議》，了解從事證券投資存在的風(fēng)險(xiǎn)，按要求簽署有關(guān)協(xié)議和文件，并嚴(yán)格遵守協(xié)議約定
B．按要求如實(shí)提供證件，填寫(xiě)開(kāi)戶(hù)書(shū)，并接受證券經(jīng)紀(jì)商的審核
C．履行交割清算義務(wù)，委托人在受托人按其委托要求成交后，必須如期履行交割手續(xù)，否則即為違約
D．委托指令一旦發(fā)出，在有效期限內(nèi)，不管市場(chǎng)行情如何變化，只要受托人是按委托內(nèi)容代理買(mǎi)賣(mài)的，都必須無(wú)條件接受交易結(jié)果，并履行交割清算義務(wù)
70.下列關(guān)于報(bào)價(jià)的計(jì)價(jià)單位和最小變動(dòng)價(jià)位的說(shuō)法中，正確的有（ ?。?。（1分）
A．A股價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01元
B．上海證券交易所B股價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001美元
C．目前債券現(xiàn)貨報(bào)價(jià)為每100元面值價(jià)格
D．基金報(bào)價(jià)為每份基金價(jià)格
71.下列可能影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的異常交易行為中，上海證券交易所和深圳證券交易所會(huì)予以重點(diǎn)監(jiān)控的有（ ）。
A．可能對(duì)證券交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的信息披露前，大量買(mǎi)入或者賣(mài)出相關(guān)證券
B．以同一身份證明文件、營(yíng)業(yè)執(zhí)照或其他有效證明文件開(kāi)立的證券賬戶(hù)之間，大量或者頻繁進(jìn)行互為對(duì)手方的交易
C．委托、授權(quán)給同一機(jī)構(gòu)或者同一個(gè)人代為從事交易的證券賬戶(hù)之間，大量或者頻繁進(jìn)行互為對(duì)手方的交易
D．一個(gè)或一個(gè)以上固定的或涉嫌關(guān)聯(lián)的證券賬戶(hù)之間，大量或者頻繁進(jìn)行互為對(duì)手方的交易
72.上市公司出現(xiàn)以下（ ）情形之一的，證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行其他特別處理。（1分）
A．最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù)
B．最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具無(wú)法表示意見(jiàn)或否定意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告
C．公司主要銀行賬號(hào)被凍結(jié)
D．公司董事會(huì)無(wú)法正常召開(kāi)會(huì)議并形成董事會(huì)決議
73.證券經(jīng)紀(jì)商有義務(wù)為客戶(hù)保密的資料包括（ ?。?。
A．客戶(hù)開(kāi)戶(hù)的基本情況
B．客戶(hù)委托的有關(guān)事項(xiàng)
C．客戶(hù)股東賬戶(hù)中的庫(kù)存證券種類(lèi)和數(shù)量
D．客戶(hù)個(gè)人的基本情況
74.根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行相關(guān)制度規(guī)定，投資者進(jìn)行柜臺(tái)委托時(shí)，必須提供（ ?。?。
A．投資者資金賬戶(hù)卡
B．委托人身份證
C．其他能證明投資者身份的材料
D．投資者證券賬戶(hù)卡
75.股票、封閉式基金競(jìng)價(jià)交易出現(xiàn)下列（ ?。┣樾沃坏模C券交易所分別公告該股票、封閉式基金交易異常波動(dòng)期間累計(jì)買(mǎi)人、賣(mài)出金額最大5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部的名稱(chēng)及其累計(jì)買(mǎi)入、賣(mài)出金額。（1分）
A．連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日收盤(pán)價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到±15％的
B．ST股票和*ST股票連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日收盤(pán)價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到±15％的
C．連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日均換手率與前5個(gè)交易日的日均換手率的比值達(dá)到30倍，并且該股票、封閉式基金連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)的累計(jì)換手率達(dá)到20％的
D．證券交易所或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定屬于異常波動(dòng)的其他情形
76.證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，有下列（ ?。┣樾沃坏?，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足10萬(wàn)元的，處以10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N(xiāo)其相關(guān)證券業(yè)務(wù)許可。
A．違反規(guī)定委托其他單位或者個(gè)人進(jìn)行客戶(hù)招攬、客戶(hù)服務(wù)或者產(chǎn)品銷(xiāo)售活動(dòng)
B．向客戶(hù)提供投資建議，對(duì)證券價(jià)格的漲跌或者市場(chǎng)走勢(shì)做出確定性的判斷
C．未按照規(guī)定與客戶(hù)簽訂業(yè)務(wù)合同，或者未在與客戶(hù)簽訂的業(yè)務(wù)合同中載入規(guī)定的必備條款
D．推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶(hù)情況不相適應(yīng)
77.在《證券交易委托代理協(xié)議》中，乙方（證券公司營(yíng)業(yè)部）要向甲方（客戶(hù)）做出的聲明和承諾包括（ ?。?。
A．乙方是依法設(shè)立的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，具有相應(yīng)的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，實(shí)施銀證轉(zhuǎn)賬存取方式
B．乙方具有開(kāi)展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的必要條件，能夠?yàn)榧追降淖C券交易提供相應(yīng)的服務(wù)
C．乙方承諾遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則以及證券交易所交易規(guī)則
D．乙方的經(jīng)營(yíng)范圍以證券監(jiān)督管理機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的經(jīng)營(yíng)內(nèi)容為限，不接受客戶(hù)的全權(quán)交易委托，不對(duì)客戶(hù)的投資收益或虧損進(jìn)行任何形式的保證，不編造或傳播虛假信息誤導(dǎo)客戶(hù)，不誘使客戶(hù)進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)
78.托管人再次受托為其他合格投資者申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶(hù)時(shí)，須提交的材料包括（ ）。
A．證券賬戶(hù)注冊(cè)申請(qǐng)表
B．托管人出具的授權(quán)委托書(shū)
C．經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件
D．合格投資者的委托書(shū)原件及復(fù)印件
79.根據(jù)凈價(jià)交易的基本原理，應(yīng)計(jì)利息額計(jì)算公式的要素有（ ）。（1分）
A．債券面值
B．票面利率
C．債券期限
D．已計(jì)息天數(shù)
80.下列關(guān)于申報(bào)時(shí)間的說(shuō)法，正確的有（ ）。（1分）
A．上海證券交易所接受會(huì)員競(jìng)價(jià)交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9：15～9：25、9：30～11：30、13：00～15：00
B．每個(gè)交易日9：20～9：25為開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)階段，上海證券交易所交易主機(jī)不接受撤單申報(bào)
C．深圳證券交易所接受會(huì)員競(jìng)價(jià)交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9：15～11：30、13：00～15：00
D．每個(gè)交易日9：20～9：25、14：57～15：00，深圳證券交易所交易主機(jī)只接受申報(bào)，但不對(duì)買(mǎi)賣(mài)申報(bào)或撤銷(xiāo)申報(bào)作處理
81.自然人申請(qǐng)變更證券賬戶(hù)注冊(cè)資料的，需要提供的資料有（ ?。?BR> A．客戶(hù)證券賬戶(hù)卡及復(fù)印件
B．新的有效身份證明文件及復(fù)印件
C．戶(hù)口所在地公安機(jī)關(guān)出具的有關(guān)變更證明及復(fù)印件
D．注冊(cè)登記證書(shū)及加蓋公章的復(fù)印件
82.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的防范措施包括（ ?。＃?分）
A．最根本的就是增強(qiáng)法制觀念，提高遵紀(jì)守法、合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)，充分認(rèn)識(shí)到違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)可能造成的損失
B．要建立健全各項(xiàng)規(guī)章制度，特別是業(yè)務(wù)操作規(guī)程，完善內(nèi)控制度，做到各項(xiàng)業(yè)務(wù)都有章可循
C．嚴(yán)格內(nèi)部管理，提高差錯(cuò)或糾紛的處理效率
D．要加強(qiáng)業(yè)務(wù)管理和各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的控制，強(qiáng)化崗位制約和監(jiān)督，做到遵章守紀(jì)、規(guī)范操作
83.股份發(fā)行登記包括（ ?。?BR> A．首次公開(kāi)發(fā)行登記
B．增發(fā)新股登記
C．送股登記
D．配股登記
84.關(guān)于深圳證券交易所交易證券的托管制度，描述不正確的有（ ?。?。（1分）
A．深圳證券市場(chǎng)的投資者持有的證券需在自己選定的證券營(yíng)業(yè)部托管，由證券營(yíng)業(yè)部管理其名下明細(xì)證券資料，投資者的證券托管是自動(dòng)實(shí)現(xiàn)的
B．投資者不可以利用同一證券賬戶(hù)在國(guó)內(nèi)任一證券營(yíng)業(yè)部買(mǎi)入證券
C．投資者在任一證券營(yíng)業(yè)部買(mǎi)人證券，這些證券就自動(dòng)托管在該證券營(yíng)業(yè)部
D．投資者不可以將其托管證券從一個(gè)證券營(yíng)業(yè)部轉(zhuǎn)移到另一個(gè)證券營(yíng)業(yè)部托管
85.關(guān)于申購(gòu)資金凍結(jié)、驗(yàn)資及配號(hào)，以下說(shuō)法正確的有（ ）。
A．申購(gòu)日后的第一個(gè)交易日（T+1日），由中國(guó)結(jié)算公司的分公司進(jìn)行申購(gòu)資金凍結(jié)處理
B．當(dāng)有效申購(gòu)總量大于該次股票發(fā)行量時(shí)，則通過(guò)搖號(hào)抽簽，確定有效申購(gòu)中簽號(hào)碼，每一中簽號(hào)碼認(rèn)購(gòu)一個(gè)申購(gòu)單位新股
C．下午3點(diǎn)前，申購(gòu)資金需全部到位；下午3點(diǎn)后，發(fā)行人及其主承銷(xiāo)商會(huì)同中國(guó)結(jié)算公司分公司和會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)申購(gòu)金額的到位情況進(jìn)行核查，并由會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具驗(yàn)資報(bào)告
D．當(dāng)有效申購(gòu)總量小于或等于該次股票上網(wǎng)發(fā)行量時(shí)，投資者按其有效申購(gòu)量認(rèn)購(gòu)股票
86.主辦券商的主辦業(yè)務(wù)發(fā)布的關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的分析報(bào)告，包括（ ?。?。
A．在掛牌前發(fā)布推薦報(bào)告
B．向協(xié)會(huì)提交的推薦報(bào)告
C．在董事會(huì)就公司股本結(jié)構(gòu)變動(dòng)、資產(chǎn)重組等重大事項(xiàng)做出決議后的5個(gè)工作日內(nèi)發(fā)布分析報(bào)告
D．經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所所審計(jì)的年度報(bào)告
87.同時(shí)滿(mǎn)足（ ?。l件的股份轉(zhuǎn)讓公司，股份實(shí)行每周5次（周一至周五）的轉(zhuǎn)讓方式。（1分）
A．規(guī)范履行信息披露義務(wù)
B．股東權(quán)益為正值或凈利潤(rùn)為正值
C．最近年度財(cái)務(wù)報(bào)告未被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或拒絕發(fā)表意見(jiàn)
D．具備符合代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)技術(shù)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)系統(tǒng)
88.股票網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行具有（ ）優(yōu)點(diǎn)。
A．經(jīng)濟(jì)性
B．高效性
C．市場(chǎng)性
D．連續(xù)性
89.分紅派息公告內(nèi)容有（ ）。
A．紅利派送規(guī)則
B．股權(quán)登記日
C．除權(quán)除息日
D．紅利發(fā)放日
90.深圳證券交易所上市開(kāi)放式基金的主要特點(diǎn)有（ ?。＃?分）
A．基金發(fā)售可在深圳證券交易所和基金管理人及其代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)同時(shí)進(jìn)行
B．基金在上市后，投資者可在交易所買(mǎi)賣(mài)基金份額，也可在交易所交易系統(tǒng)、基金管理人及代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)申購(gòu)、贖回基金份額
C．通過(guò)交易所交易系統(tǒng)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、買(mǎi)入的基金份額登記在中國(guó)結(jié)算公司深圳證券登記結(jié)算系統(tǒng)
D．通過(guò)證券營(yíng)業(yè)部向交易所交易系統(tǒng)申報(bào)賣(mài)出或者贖回，賣(mài)出按股票交易方式以電子撮合價(jià)成交，贖回則按當(dāng)日收市的基金份額凈值成交
91.深圳證券交易所規(guī)定的ETF的申購(gòu)、贖回清單應(yīng)包括的內(nèi)容有（ ?。＃?分）
A．可以現(xiàn)金替代的各組合證券種類(lèi)及現(xiàn)金替代保證金率
B．必須用現(xiàn)金替代的各組合證券種類(lèi)及替代金額
C．前一交易日的基金份額凈值
D．前一交易日的現(xiàn)金差額
92.證券公司營(yíng)業(yè)部必須在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所發(fā)布股份轉(zhuǎn)讓的價(jià)格信息，轉(zhuǎn)讓日當(dāng)天的價(jià)格信息發(fā)布內(nèi)容有（ ?。?。
A．股份編碼
B．股份名稱(chēng)
C．上一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價(jià)格和數(shù)量
C．轉(zhuǎn)讓股份指數(shù)
93.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的具體含義包括（ ?。?BR> A．各類(lèi)證券公司都能從事的證券業(yè)務(wù)
B．是一種以盈利為目的的經(jīng)營(yíng)行為
C．在從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，證券公司必須使用自有或依法籌集可用于自營(yíng)的資金
D．必須在以自己名義開(kāi)設(shè)的證券賬戶(hù)中進(jìn)行
94.與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相比較，證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有（ ?。?。
A．決策的自主性
B．交易的風(fēng)險(xiǎn)性
C．對(duì)象的廣泛性
D．收益的不確定性
95.下列屬于操縱證券市場(chǎng)手段的有（ ?。?BR> A．假借他人名義或者以個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)
B．集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)
C．與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易
D．在自己實(shí)際控制的賬戶(hù)之間進(jìn)行證券交易
96.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)主要風(fēng)險(xiǎn)是（ ）。
A．合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
B．政策風(fēng)險(xiǎn)
C．市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
D．管理風(fēng)險(xiǎn)
97.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)買(mǎi)賣(mài)的對(duì)象包括（ ?。?。（1分）
A．股票
B．債券
C．權(quán)證
D．證券投資基金
98.證券的柜臺(tái)自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)具有的特點(diǎn)有（ ?。?BR> A．比較集中
B．通常交易量較小
C．交易手續(xù)復(fù)雜
D．費(fèi)時(shí)較少
99.證券公司為單一客戶(hù)辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有（ ?。?。
A．證券公司與客戶(hù)必須是“一對(duì)一”
B．具體投資方向應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定
C．要設(shè)定特定的投資目標(biāo)
D．必須在單一客戶(hù)的專(zhuān)用證券賬戶(hù)中經(jīng)營(yíng)運(yùn)作
100.以下屬于專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點(diǎn)的有（ ?。?BR> A．集合性，即證券公司與客戶(hù)是“一對(duì)多”
B．特定性，即要設(shè)定特定的投資目標(biāo)
C．通過(guò)專(zhuān)門(mén)賬戶(hù)經(jīng)營(yíng)運(yùn)作
D．投資范圍有限定性和非限定性之分
101.管理人以自有資金參與集合計(jì)劃時(shí)的特別約定包括（ ）。
A．本集合計(jì)劃開(kāi)始運(yùn)作的條件和日期
B．參與金額（比例）
C．收益分配和責(zé)任分擔(dān)方式
D．集合計(jì)劃份額的面值為人民幣元
102.在以下（ ）情況下，證券公司可以根據(jù)合同約定向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)代為申請(qǐng)。（1分）
A．客戶(hù)將委托的證券從原有證券賬戶(hù)劃轉(zhuǎn)至專(zhuān)用證券賬戶(hù)
B．客戶(hù)將委托的非現(xiàn)金資產(chǎn)從專(zhuān)用證券賬戶(hù)過(guò)戶(hù)至原有證券賬戶(hù)
C．專(zhuān)用證券賬戶(hù)注銷(xiāo)時(shí)將專(zhuān)用證券賬戶(hù)內(nèi)的證券劃轉(zhuǎn)至該客戶(hù)其他證券賬戶(hù)
D．客戶(hù)其他證券賬戶(hù)注銷(xiāo)時(shí)將賬戶(hù)內(nèi)非現(xiàn)金資產(chǎn)過(guò)戶(hù)至專(zhuān)用證券賬戶(hù)
103.證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的情況，保持適當(dāng)比例的（ ）以備支付客戶(hù)的分紅或退出款項(xiàng)。
A．現(xiàn)金
B．股票
C．基金
D．到期日在1年以?xún)?nèi)的政府債券
104.在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，客戶(hù)承擔(dān)的主要義務(wù)有（ ?。?BR> A．按合同約定承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)
B．保證委托資產(chǎn)來(lái)源的合法性
C．保證委托資產(chǎn)用途的合法性
D．不得非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
105.（ ?。?yīng)依照法律、行政法規(guī)、《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，對(duì)證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)行自律管理和行業(yè)指導(dǎo)。
A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
C．證券交易所
D．期貨交易所
106.建立客戶(hù)選擇與授信制度應(yīng)采取的措施包括（ ?。?BR> A．制定融資融券業(yè)務(wù)客戶(hù)選擇標(biāo)準(zhǔn)和開(kāi)戶(hù)審查制度
B．建立客戶(hù)信用評(píng)估制度
C．建立健全預(yù)警補(bǔ)倉(cāng)和強(qiáng)制補(bǔ)倉(cāng)制度
D．明確客戶(hù)征信的內(nèi)容、程序和方式
107.業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)控制的措施包括（ ?。?。（1分）
A．制定完備的制度、規(guī)范，加強(qiáng)對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)人員進(jìn)行管理制度和業(yè)務(wù)知識(shí)的培訓(xùn)
B．對(duì)重要的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，實(shí)行雙人單崗復(fù)核、審批，并強(qiáng)制留痕
C．公司總部對(duì)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況、主要風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)和每個(gè)客戶(hù)的賬戶(hù)動(dòng)態(tài)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，并明確相應(yīng)的處置措施
D．公司業(yè)務(wù)合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)對(duì)營(yíng)業(yè)部和融資融券業(yè)務(wù)管理部門(mén)的業(yè)務(wù)操作進(jìn)行定期或不定期檢查或稽核
108.證券公司從事客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，有下列（ ）情形之一的，應(yīng)改正；拒不改正的，將受處罰。
A．委托其他機(jī)構(gòu)或個(gè)人代為推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
B．未按規(guī)定辦理客戶(hù)資產(chǎn)的托管
C．未按規(guī)定管理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)或者履行托管職責(zé)
D．未完成集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立即動(dòng)用客戶(hù)參與資金
109.證券公司受理向客戶(hù)融資融券業(yè)務(wù)申請(qǐng)后，應(yīng)當(dāng)辦理客戶(hù)征信，了解客戶(hù)的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好?？蛻?hù)征信調(diào)查內(nèi)容一般應(yīng)包括（ ?。┑取?BR> A．基本資料
B．投資經(jīng)驗(yàn)
C．誠(chéng)信記錄
D．還款能力
110.關(guān)于證券交易所有監(jiān)管，下列說(shuō)法正確的有（ ）。（1分）
A．證券交易所可以對(duì)每一證券的市場(chǎng)融資買(mǎi)人量和融券賣(mài)出量占其市場(chǎng)流通量的比例、融資買(mǎi)入的價(jià)格作出限制性規(guī)定
B．證券交易所應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)規(guī)則，采取措施，對(duì)融資融券交易的指令進(jìn)行前端檢查，對(duì)買(mǎi)賣(mài)證券的種類(lèi)、融券賣(mài)出的價(jià)格等違反規(guī)定的交易指令，予以拒絕
C．單一證券的市場(chǎng)融資買(mǎi)人量或者融券賣(mài)出量占其市場(chǎng)流通量的比例達(dá)到規(guī)定的最高限額的，證券交易所可以暫停接受該種證券的融資買(mǎi)入指令或者融券賣(mài)出指令
D．融資融券交易活動(dòng)出現(xiàn)異常，已經(jīng)或者可能危及市場(chǎng)穩(wěn)定，有必要暫停交易的，證券交易所應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，暫停全部證券的融資融券交易并公告
111.中國(guó)結(jié)算上海分公司計(jì)算各證券公司的實(shí)際收付金額時(shí)，應(yīng)考慮的因素有（ ）。
A．傭金
B．交易經(jīng)手費(fèi)
C．印花稅
D．證管費(fèi)
112.在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)中，雙邊報(bào)價(jià)業(yè)務(wù)的參與者在現(xiàn)券買(mǎi)賣(mài)公開(kāi)報(bào)價(jià)時(shí)，可以報(bào)出（ ?。?BR> A．債券的買(mǎi)賣(mài)實(shí)價(jià)
B．買(mǎi)賣(mài)數(shù)量
C．清算速度
D．交易對(duì)手名稱(chēng)
113.《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券交易管理辦法》第三十四條規(guī)定，債券回購(gòu)業(yè)務(wù)參與者若有下列（ ?。┬袨橹坏?，將受到相應(yīng)處分。
A．擅自從事借券等融券業(yè)務(wù)
B．擅自交易未經(jīng)批準(zhǔn)上市債券
C．制造并提供虛假資料和交易信息
D．操縱債券交易價(jià)格
114.債券買(mǎi)斷式回購(gòu)的特性對(duì)完善市場(chǎng)功能具有重要意義，主要表現(xiàn)在（ ）。
A．有利于提高回購(gòu)的收益性
B．有利于降低利率風(fēng)險(xiǎn)
C．合理確定債券和資金的價(jià)格
D．有利于金融市場(chǎng)的流動(dòng)性管理
115.全國(guó)銀行間市場(chǎng)買(mǎi)斷式回購(gòu)的（ ）由交易雙方確定。
A．到期交付方式
B．首期交易凈價(jià)
C．到期交易凈價(jià)
D．回購(gòu)債券數(shù)量
116.下列關(guān)于證券交易所回購(gòu)交易標(biāo)準(zhǔn)券折算率的說(shuō)法中，正確的有（ ?。?。（1分）
A．中國(guó)結(jié)算公司與證券交易所協(xié)商后，可以修改根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)券折算率計(jì)算公式計(jì)算的折算率
B．標(biāo)準(zhǔn)券折算率每月公布一次
C．證券登記結(jié)算公司應(yīng)在計(jì)算當(dāng)日通過(guò)其通信系統(tǒng)發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)券折算率
D．證券交易所應(yīng)在計(jì)算當(dāng)日通過(guò)其通信系統(tǒng)發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)券折算率
117.在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)，中央結(jié)算公司應(yīng)該做的工作有（ ?。?BR> A．定期向中國(guó)人民銀行報(bào)告?zhèn)Y(jié)算情況
B．及時(shí)為參與者提供債券托管服務(wù)
C．為賬戶(hù)所有人保密
D．及時(shí)為參與者提供本息兌付和賬務(wù)查詢(xún)等服務(wù)
118.下列關(guān)于上海市場(chǎng)債券買(mǎi)斷式回購(gòu)履約金歸屬的說(shuō)法中，符合規(guī)則的有（ ）。（1分）
A．雙方均履約，保證金退還雙方
B．融資方履約，融券方申報(bào)不履約，保證金歸風(fēng)險(xiǎn)基金
C．融資方無(wú)力履約，融券方履約，保證金歸融券方
D．雙方均無(wú)力履約，保證金歸風(fēng)險(xiǎn)基金
119.關(guān)于清算與交收的區(qū)別，下列說(shuō)法正確的有（ ?。?。
A．清算是對(duì)應(yīng)收、應(yīng)付證券及價(jià)款的計(jì)算
B．交收的結(jié)果是確定應(yīng)收、應(yīng)付金額，并不發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移
C．交收是對(duì)應(yīng)收、應(yīng)付金額（包括證券與價(jià)款）的收付
D．清算發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移
120.深圳市場(chǎng)權(quán)證結(jié)算包括（ ?。?BR> A．遠(yuǎn)期結(jié)算
B．代理結(jié)算
C．擔(dān)保結(jié)算
D．直接參與結(jié)算
三、判斷題（共60題，每小題0.5分，共30分。正確的用A表示，錯(cuò)誤的用B表示，不選、錯(cuò)選、放棄均不得分）
121.債券回購(gòu)交易與股票交易類(lèi)似。（ ?。?BR> 122.可轉(zhuǎn)換債券的持有者要在規(guī)定的轉(zhuǎn)換期間內(nèi)選擇有利時(shí)機(jī)請(qǐng)求證券公司按規(guī)定的價(jià)格和比例將債券轉(zhuǎn)換為股票。（ ）
123.融資融券業(yè)務(wù)是指商業(yè)銀行向客戶(hù)出借資金供其買(mǎi)入上市證券或者出借上市證券供其賣(mài)出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。（ ?。?BR> 124.證券經(jīng)紀(jì)商接到投資者的委托指令后，不直接將投資者委托指令的內(nèi)容傳送到證券交易所進(jìn)行撮合。（ ?。?BR> 125.證券公司一旦成為證券交易所會(huì)員，便自動(dòng)取得了交易席位。（ ）
126.證券公司申請(qǐng)成為證券交易所會(huì)員要報(bào)送相關(guān)材料，對(duì)這些材料進(jìn)行初審的是證券交易所會(huì)員管理部門(mén)。（ ?。?BR> 127.在我國(guó)的證券交易所，專(zhuān)用席位主要是經(jīng)營(yíng)基金買(mǎi)賣(mài)的席位。（ ?。?BR> 128.投資者有權(quán)在任何情況下變更和撤銷(xiāo)委托。（ ?。?BR> 129.從國(guó)際上來(lái)看，委托指令有效期一般有當(dāng)日有效與約定日有效兩種。（ ）
130.集合競(jìng)價(jià)的特點(diǎn)是，每一筆買(mǎi)賣(mài)委托輸入電腦撮合系統(tǒng)后，當(dāng)即判斷并進(jìn)行不同的處理。（ ）
131.投資者依法享有資金賬戶(hù)中資金存取自由，且該資金可以以現(xiàn)金或銀證轉(zhuǎn)賬方式自其資金賬戶(hù)回到其同名銀行結(jié)算賬戶(hù)。（ ）
132.在實(shí)行客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管方式的情況下，投資者可以在與證券公司有存管協(xié)議的若干家商業(yè)銀行中選擇一家銀行作為自己證券交易結(jié)算資金的存管銀行。（ ）
133.大宗交易的成交申報(bào)須經(jīng)證券交易所確認(rèn)。（ ?。?BR> 134.《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定：A股、債券、債券質(zhì)押式回購(gòu)交易的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01元人民幣，基金交易為0.O1元人民幣，B股交易為0.01港元。（ ?。?BR> 135.證券賬戶(hù)一旦遺失，可按規(guī)定要求辦理掛失手續(xù)。（ ）
136.在深圳證券交易所托管證券公司制度下，投資者在一證券營(yíng)業(yè)部買(mǎi)人證券后，可以在任一證券營(yíng)業(yè)部賣(mài)出該證券。（ ?。?BR> 137.凈價(jià)交易是指買(mǎi)賣(mài)債券時(shí)，以不含有應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格申報(bào)并成交的交易。（ ）
138.出現(xiàn)無(wú)法申報(bào)的交易席位數(shù)量超過(guò)證券交易所已開(kāi)通席位總數(shù)的5％以上的交易異常情況，或者行情傳輸中斷的營(yíng)業(yè)部數(shù)量超過(guò)營(yíng)業(yè)部總數(shù)的10％以上的交易異常情況，證券交易所要實(shí)行臨時(shí)停市。（ ）
139.電話(huà)委托方式中不需要填寫(xiě)委托書(shū)。（ ?。?BR> 140.投資者需要通過(guò)其托管商業(yè)銀行領(lǐng)取相應(yīng)的紅利、股息、債息、債券兌付款等。（ ?。?41.證券交易傭金全部是證券經(jīng)紀(jì)商的業(yè)務(wù)收入。（ ）
142.定價(jià)發(fā)行按價(jià)格優(yōu)先、同等價(jià)位時(shí)間優(yōu)先原則確定認(rèn)購(gòu)成功者。（ ?。?BR> 143.發(fā)行人可以進(jìn)行網(wǎng)上發(fā)行數(shù)量與網(wǎng)下發(fā)行數(shù)量的回?fù)?。如做回?fù)馨才?，發(fā)行人和主承銷(xiāo)商應(yīng)在網(wǎng)上申購(gòu)資金驗(yàn)資當(dāng)日通知證券交易所。（ ）
144.投資者通過(guò)深圳證券交易所認(rèn)購(gòu)取得（以及日后交易取得）的上市開(kāi)放基金份額以投資者的深圳證券賬戶(hù)記載，登記在中國(guó)結(jié)算深圳分公司證券登記結(jié)算系統(tǒng)中，托管在證券營(yíng)業(yè)部。（ ）
145.上證50ETF的買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量為100份或其整數(shù)倍，申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元，實(shí)行5％的漲跌幅限制。（ ?。?BR> 146.股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)而且只能委托1家證券公司辦理股份轉(zhuǎn)讓?zhuān)⑴c證券公司簽訂委托協(xié)議。（ ?。?BR> 147.網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行申購(gòu)期內(nèi)，投資者按委托買(mǎi)入股票的方式，以發(fā)行價(jià)格填寫(xiě)委托單，認(rèn)購(gòu)?fù)瓿汕翱梢猿穯?。（ ?。?BR> 148.非交易過(guò)戶(hù)的可轉(zhuǎn)債在過(guò)戶(hù)的當(dāng)日可進(jìn)行轉(zhuǎn)股申報(bào)。（ ?。?BR> 149.網(wǎng)上增發(fā)新股的優(yōu)先認(rèn)購(gòu)應(yīng)與普通申購(gòu)分別掛牌、分開(kāi)申報(bào)，兩者最終申購(gòu)權(quán)及價(jià)格的確定是不同的。（ ?。?BR> 150.客戶(hù)資金賬戶(hù)中的資金由于用于股票買(mǎi)賣(mài)，所以不計(jì)利息。（ ?。?BR> 151.投資者通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)認(rèn)購(gòu)的，必須按照份額進(jìn)行認(rèn)購(gòu)，即投資者的認(rèn)購(gòu)申報(bào)以基金份額為單位。（ ?。?BR> 152.從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司其注冊(cè)資本和凈資本最低限額應(yīng)達(dá)到人民幣1億元。（ ?。?BR> 153.在代理買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)中，證券買(mǎi)賣(mài)的時(shí)機(jī)、價(jià)格、數(shù)量由證券委托人決定，但風(fēng)險(xiǎn)由證券公司承擔(dān)。（ ?。?BR> 154.對(duì)自營(yíng)資金不必獨(dú)立清算，自營(yíng)清算崗位可與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的清算崗位合并。（ ?。?BR> 155.證券公司有關(guān)業(yè)務(wù)監(jiān)督或稽核部門(mén)只需定期對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)進(jìn)行檢查或稽核。（ ）
156.證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和自營(yíng)業(yè)務(wù)具有不同的風(fēng)險(xiǎn)性。（ ）
157.證券公司為單一客戶(hù)辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃和非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。（ ?。?BR> 158.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有權(quán)隨時(shí)查詢(xún)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的經(jīng)營(yíng)運(yùn)作情況，并應(yīng)當(dāng)不定期核對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)的情況，防止出現(xiàn)挪用或者遺失。（ ）
159.同一客戶(hù)只能開(kāi)立一個(gè)交易所專(zhuān)用證券賬戶(hù)。（ ）
160.證券公司應(yīng)當(dāng)按中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，制定管理規(guī)章、操作流程和崗位手冊(cè)，在研究、投資決策、交易等環(huán)節(jié)采取有效的控制措施。（ ?。?BR> 161.證券公司、推廣機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證集合資產(chǎn)管理合同的總金額不得低于《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定的最低金額。（ ?。?BR> 162.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃申購(gòu)新股，不設(shè)申報(bào)下限，但所申報(bào)的金額不得低于該計(jì)劃的總資產(chǎn)的50％，所申報(bào)的數(shù)量不得超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量。（ ）
163.證券公司向其客戶(hù)公布的標(biāo)的證券名單，不得超出證券登記結(jié)算公司規(guī)定的范圍。（ ?。?BR> 164.未了結(jié)相關(guān)融券交易前，客戶(hù)融券賣(mài)出所得價(jià)款不得他用。（ ?。?BR> 165.客戶(hù)信用證券賬戶(hù)不得買(mǎi)人或轉(zhuǎn)入除擔(dān)保物以外的證券，不得用于從事交易所債券回購(gòu)交易。（ ）
166.證券公司向客戶(hù)融券，只能使用融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)內(nèi)的證券。（ ?。?BR> 167.證券公司應(yīng)當(dāng)參照客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管的方式，與其客戶(hù)簽訂客戶(hù)信用資金存管協(xié)議。（ ）
168.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)客戶(hù)擔(dān)保賬戶(hù)內(nèi)的資金、證券被違法動(dòng)用而未向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告的，應(yīng)當(dāng)沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上3倍以下的罰款。（ ?。?BR> 169.債券質(zhì)押式回購(gòu)交易中，無(wú)論是資金融入方還是資金融出方都要經(jīng)過(guò)兩次交易契約行為。（ ）
170.證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)交易到期反向成交時(shí)，需要進(jìn)行再次申報(bào)。（ ?。?BR> 171.回購(gòu)所得資金不得用于固定資產(chǎn)投資、股本投資，但可以用于期貨市場(chǎng)投資。（ ?。?72.公開(kāi)報(bào)價(jià)是指參與者為達(dá)成交易而直接向交易對(duì)手方作出的、對(duì)手方確認(rèn)即可成交的報(bào)價(jià)。（ ）
173.買(mǎi)斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)中債券所有權(quán)隨交易的發(fā)生而轉(zhuǎn)移。（ ?。?BR> 174.買(mǎi)斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)中，逆回購(gòu)方只要保證在協(xié)議期滿(mǎn)能夠有相等數(shù)量同種債券買(mǎi)回給正回購(gòu)方，就可以在協(xié)議期內(nèi)對(duì)該債券自由地進(jìn)行再回購(gòu)或買(mǎi)賣(mài)等操作。（ ）
175.當(dāng)資金交收賬戶(hù)余額不足以履行其資金交收責(zé)任時(shí)，結(jié)算參與人應(yīng)于當(dāng)日17：O0前通過(guò)PROP系統(tǒng)向其資金交收賬戶(hù)劃付款項(xiàng)。（ ?。?BR> 176.按照深圳證券交易所A股等品種的清算與交收流程，證券交易所要為結(jié)算參與人法人開(kāi)立法人資金結(jié)算賬戶(hù)，通過(guò)該賬戶(hù)記錄、反映結(jié)算參與人每周結(jié)算頭寸變化情況。
（ ?。?BR> 177.上海證券交易所B股的凈額結(jié)算交易必須進(jìn)行交收指令對(duì)盤(pán)。（ ）
178.深圳證券交易所B股清算交收過(guò)程中存在一類(lèi)指令和二類(lèi)指令的區(qū)分。（ ?。?BR> 179.我國(guó)《債券登記、托管與結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》規(guī)定，中國(guó)結(jié)算公司設(shè)立回購(gòu)交易質(zhì)押品保管庫(kù)，用于保管融券方結(jié)算參與人提交的質(zhì)押券等質(zhì)押品。（ ?。?BR> 180.滬、深市場(chǎng)ETF清算交收規(guī)則完全相同，均按照貨銀對(duì)付原則組織清算交收。（ ?。?BR> 答案與解析
一、單選題（共60題，每題0.5分，共30分。以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分）
1.【答案】B
【解析】上海證券交易所于1990年11月26日成立，同年12月19日正式營(yíng)業(yè)。
2.【答案】C
【解析】證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)保證基金從證券登記結(jié)算公司的業(yè)務(wù)收入、收益中按一定比例提取，由證券公司按證券交易業(yè)務(wù)量的一定比例繳納，不能從證券登記結(jié)算公司的資本金中提取。
3.【答案】D
【解析】投資者是買(mǎi)賣(mài)證券的主體，既可以直接進(jìn)入交易場(chǎng)所自行買(mǎi)賣(mài)證券，也可以委托經(jīng)紀(jì)人代理買(mǎi)賣(mài)證券。買(mǎi)賣(mài)證券的客體是各種有價(jià)證券。
4.【答案】B
【解析】證券公司要成為證券交易所的會(huì)員，首先要將一系列相關(guān)材料報(bào)送證券交易所的會(huì)員管理部門(mén)；經(jīng)會(huì)員管理部門(mén)對(duì)上述材料進(jìn)行初審后，將合格者上報(bào)證券交易所理事會(huì)，由理事會(huì)審核批準(zhǔn)。
5.【答案】B
【解析】由于各種信息是影響證券價(jià)格的主要因素，因此，提高市場(chǎng)透明度是加強(qiáng)證券市場(chǎng)穩(wěn)定性的重要措施。
6.【答案】D
【解析】會(huì)員的交易席位不得退回，但在一定條件下可以轉(zhuǎn)讓?zhuān)话阋?guī)定會(huì)員在至少保留一個(gè)席位的前提下允許轉(zhuǎn)讓席位，嚴(yán)禁會(huì)員將席位全部或者部分以出租或者承包等形式交由其他機(jī)構(gòu)或個(gè)人使用。
7.【答案】D
【解析】根據(jù)《上海證券交易所會(huì)員管理規(guī)則》和《深圳證券交易所會(huì)員管理規(guī)則》的規(guī)定，證券公司申請(qǐng)會(huì)員資格時(shí)應(yīng)報(bào)送的材料有：①申請(qǐng)書(shū)；②設(shè)立的批準(zhǔn)文件；③經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證；④企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照；⑤章程及主要業(yè)務(wù)規(guī)章制度；⑥董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的個(gè)人資料；⑦持有5％以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人的名稱(chēng)、出資額、持股比例、業(yè)務(wù)范圍、注冊(cè)資本、注冊(cè)地址、法定代表人等信息；⑧境內(nèi)外控股子公司及主要參股公司信息；⑨證券交易所要求提交的其他文件。
8.【答案】A
【解析】現(xiàn)貨交易是各種交易方式中最基本、最普通的交易方式，也是歷史上出現(xiàn)最早的方式，其他各種交易方式都是在現(xiàn)貨交易的基礎(chǔ)上逐漸發(fā)展完善起來(lái)的。
9.【答案】D
【解析】證券經(jīng)紀(jì)商提供的信息服務(wù)包括：上市公司的詳細(xì)資料、公司和行業(yè)的研究報(bào)告、經(jīng)濟(jì)前景的預(yù)測(cè)分析和展望研究、有關(guān)股票市場(chǎng)變動(dòng)態(tài)勢(shì)的商情報(bào)告、有關(guān)資產(chǎn)組合及單只證券產(chǎn)品的評(píng)價(jià)和推薦等。
10.【答案】B
【解析】根據(jù)《證券法》二百零五條的規(guī)定，證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，客戶(hù)資金不足而接受其買(mǎi)入委托，或者客戶(hù)證券不足而接受其賣(mài)出委托的，沒(méi)收違法所得，暫?；蛘叱蜂N(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處以非法融資融券等值以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。
11.【答案】D
【解析】在上海證券交易所，A股的過(guò)戶(hù)費(fèi)為成交面額的1‰，起點(diǎn)為1元；在深圳證券交易所，免收A股的過(guò)戶(hù)費(fèi)。B股的過(guò)戶(hù)費(fèi)稱(chēng)為“結(jié)算費(fèi)”，在上海證券交易所為成交金額的0.5‰；在深圳證券交易所亦為成交金額的0.5‰，但最高不超過(guò)500港元?；鸾灰啄壳安皇者^(guò)戶(hù)費(fèi)。
12.【答案】A
【解析】為保證稅源，簡(jiǎn)化手續(xù)，目前印花稅是由證券公司代扣，證券公司同中國(guó)結(jié)算公司集中結(jié)算，由中國(guó)結(jié)算公司統(tǒng)一繳納。
13.【答案】D
【解析】證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)包括：①業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性；②證券經(jīng)紀(jì)商的中介性；③客戶(hù)指令的權(quán)威性；④客戶(hù)資料的保密性。D項(xiàng)屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)對(duì)象的特點(diǎn)。
14.【答案】D
【解析】按照連續(xù)競(jìng)價(jià)的原則，賣(mài)出申報(bào)價(jià)格（15元）高于最低買(mǎi)人申報(bào)價(jià)格（14.98元），最后不能成交。
15.【答案】A
【解析】根據(jù)公式：凈資本＝凈資產(chǎn)－（固定資產(chǎn)凈值＋長(zhǎng)期投資）×30％－無(wú)形及遞延資產(chǎn)－提取的損失準(zhǔn)備金－證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他長(zhǎng)期性或高風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)，經(jīng)計(jì)算可得：凈資本＝20－（3＋0.3）×30％－0.2－0.5－0.4＝17.91（億元）。
16.【答案】C
【解析】除ABD三項(xiàng)外，代理人甲還須提供經(jīng)公證的授權(quán)委托書(shū)，無(wú)須提供其自己的證券賬戶(hù)卡及其復(fù)印件。
17.【答案】C
【解析】由于是限價(jià)買(mǎi)人指令，在限價(jià)范圍內(nèi)找最有利的價(jià)格成交。所以在5.39元范圍內(nèi)，先成交5.38元的2000股，然后成交5.39元的300股。
18.【答案】A
【解析】根據(jù)集合競(jìng)價(jià)確定成交價(jià)的原則：在有效價(jià)格范圍內(nèi)選取使所有有效委托產(chǎn)生最大成交量的價(jià)位。如有兩個(gè)以上最大成交量的價(jià)位，則應(yīng)按下面原則：①高于選取價(jià)格的所有買(mǎi)方有效委托和低于選取價(jià)格的所有賣(mài)方有效委托能夠全部成交；②與選取價(jià)格相同的委托一方必須全部成交。如滿(mǎn)足以上條件的價(jià)位仍有多個(gè)，則選取離上日收市價(jià)最近的價(jià)位。根據(jù)題意，滿(mǎn)足條件①的價(jià)格有5個(gè)，滿(mǎn)足條件②的價(jià)格有4個(gè)，因此，應(yīng)選擇離上一日收市價(jià)（9.05元）最近的價(jià)位，即9.25元。
19.【答案】C
【解析】證券公司接受投資者委托后應(yīng)按“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”的原則進(jìn)行申報(bào)競(jìng)價(jià)，因此根據(jù)價(jià)格優(yōu)先原則，排除AD兩項(xiàng)，再根據(jù)時(shí)間優(yōu)先原則，故選擇C項(xiàng)。
20.【答案】B
【解析】經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理是營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)管理的核心。營(yíng)業(yè)部的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理主要是通過(guò)制定標(biāo)準(zhǔn)化的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作流程，規(guī)范經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作程序，并合理、有效地組織實(shí)施來(lái)實(shí)現(xiàn)的。
21.【答案】A
【解析】A項(xiàng)屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)的情形。
22.【答案】B
【解析】自然人及一般機(jī)構(gòu)開(kāi)立證券賬戶(hù)，由開(kāi)戶(hù)代理機(jī)構(gòu)受理；證券公司和基金管理公司等機(jī)構(gòu)開(kāi)立證券賬戶(hù)，由中國(guó)結(jié)算公司受理。
23.【答案】C
【解析】從交易價(jià)格的組成看，債券交易有兩種：全價(jià)交易和凈價(jià)交易。全價(jià)交易是指買(mǎi)賣(mài)債券時(shí)，以含有應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格申報(bào)并成交的交易；凈價(jià)交易是指買(mǎi)賣(mài)債券時(shí)，以不含有應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格申報(bào)并成交的交易。在凈價(jià)交易的情況下，成交價(jià)格與債券的應(yīng)計(jì)利息是分解的，價(jià)格隨行就市，應(yīng)計(jì)利息則根據(jù)票面利率按天計(jì)算。
24.【答案】D
【解析】《關(guān)于首次公開(kāi)發(fā)行股票試行詢(xún)價(jià)制度若干問(wèn)題的通知》決定自2005年1月1日起施行首次公開(kāi)發(fā)行股票的詢(xún)價(jià)制度。根據(jù)這一制度規(guī)定，首次公開(kāi)發(fā)行股票的公司及其保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)通過(guò)向詢(xún)價(jià)對(duì)象（中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的機(jī)構(gòu)投資者）詢(xún)價(jià)的方式確定股票發(fā)行價(jià)格。
25.【答案】D
【解析】召開(kāi)股東大會(huì)的上市公司要提前30天刊登公告，在公告中說(shuō)明是否要進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票。
26.【答案】B
【解析】申購(gòu)的操作流程，如表2所示。
27.【答案】B
【解析】根據(jù)《上海、深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，B股的交收應(yīng)當(dāng)在買(mǎi)人股票的下一個(gè)交易日辦理，題中6月22日（星期一）的下一個(gè)交易日為6月23日（星期二）。
28.【答案】D
【解析】每次申請(qǐng)轉(zhuǎn)股的可轉(zhuǎn)債面值數(shù)額必須是1手（1000元面額）或1手的整數(shù)倍，可轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司的股票數(shù)量為：可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)換股份數(shù)（股）=轉(zhuǎn)債手?jǐn)?shù)×1000÷當(dāng)次初始轉(zhuǎn)股價(jià)格=500×1000÷20=25000（股）。
29.【答案】C
【解析】根據(jù)權(quán)證漲跌幅的計(jì)算公式可得，該權(quán)證次日可以上漲或下跌的幅度為：（16+1.60—16）×125％×1=2（元）。
30.【答案】D
【解析】D項(xiàng)T+3日為股權(quán)登記日，“最后交易日為T(mén)+3日”屬于B股送股的日程安排。
31.【答案】A
【解析】上海證券交易所在進(jìn)行配股操作時(shí)應(yīng)按上市公司的送配公告，在股權(quán)登記日閉市后根據(jù)每個(gè)股東股票賬戶(hù)中的持股量，按照無(wú)償送股比例，自動(dòng)增加相應(yīng)的股數(shù)并主動(dòng)為其開(kāi)立配股權(quán)證賬戶(hù)，按有償配股的比例給予相應(yīng)數(shù)量。
32.【答案】C
【解析】市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)是證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)性或高風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)也主要是指市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。
33.【答案】B
【解析】證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括：①發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；②持有公司5％以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；③發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；④由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員；⑤證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對(duì)證券的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的其他人員；⑥保薦人、承銷(xiāo)的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員；⑦國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人。
34.【答案】B
【解析】證券公司建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)的功能，根據(jù)法律法規(guī)和監(jiān)管要求，在監(jiān)控系統(tǒng)中設(shè)置相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控閥值，通過(guò)系統(tǒng)的預(yù)警觸發(fā)裝置自動(dòng)顯示自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的動(dòng)態(tài)變化，提高動(dòng)態(tài)監(jiān)控效率。
35.【答案】C
【解析】禁止內(nèi)幕交易的主要措施包括：①加強(qiáng)自律管理。主要措施有：在思想上提高認(rèn)識(shí)，自覺(jué)地不利用內(nèi)幕信息從事證券自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)，維護(hù)市場(chǎng)的正常交易秩序；為上市公司提供服務(wù)的人員與自營(yíng)業(yè)務(wù)決策的人員分離；嚴(yán)格保密紀(jì)律，有機(jī)會(huì)獲取內(nèi)幕信息的從業(yè)人員不泄露、不利用內(nèi)幕信息，非參與企業(yè)服務(wù)的人員自覺(jué)做到不打聽(tīng)內(nèi)幕信息；加強(qiáng)員工內(nèi)部管理，嚴(yán)禁從業(yè)人員炒買(mǎi)炒賣(mài)股票；同時(shí)，也嚴(yán)禁為他人的證券交易提供不符合國(guó)家法規(guī)和證券公司制度規(guī)定的便利，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)即嚴(yán)肅處理。②加強(qiáng)監(jiān)管。中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)加強(qiáng)對(duì)內(nèi)幕交易的監(jiān)管，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為則嚴(yán)肅處理。
36.【答案】C
【解析】《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四十二條規(guī)定，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)使用實(shí)名證券自營(yíng)賬戶(hù)；證券公司的證券自營(yíng)賬戶(hù)應(yīng)當(dāng)自開(kāi)戶(hù)之日起3個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。
37.【答案】D
【解析】D項(xiàng)屬于柜臺(tái)自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)的特點(diǎn)。
38.【答案】D
【解析】證券公司在買(mǎi)賣(mài)證券時(shí)，是通過(guò)交易所買(mǎi)賣(mài)還是通過(guò)其他場(chǎng)所買(mǎi)賣(mài)，由證券公司在法規(guī)范圍內(nèi)依一定的時(shí)間、條件自主決定。
39.【答案】D
【解析】《證券法》規(guī)定，證券公司對(duì)其證券自營(yíng)業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)不依法分開(kāi)辦理，混合操作的，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可。
40.【答案】C
【解析】證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本不低于人民幣3億元，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本不低于人民幣5億元。
41.【答案】C
【解析】證券公司將其管理的客戶(hù)資產(chǎn)投資于本公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)及與本公司或資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券，應(yīng)當(dāng)事先取得客戶(hù)的同意，事后告知資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和客戶(hù)，同時(shí)向證券交易所報(bào)告。單個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于前述證券的資金，不得超過(guò)該集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值的3％。
42.【答案】D
【解析】汪券公司應(yīng)當(dāng)建立健全檔案管理制度，妥善保管定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合同、客戶(hù)資料、交易記錄等文件、資料和數(shù)據(jù)，保存期限不得少于20年，任何人不得隱匿、偽造、篡改或銷(xiāo)毀。
43.【答案】A
【解析】A項(xiàng)禁止行為應(yīng)為“自營(yíng)業(yè)務(wù)搶先于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行交易，損害客戶(hù)利益”。
44.【答案】C
【解析】證券公司未經(jīng)批準(zhǔn)，用多個(gè)客戶(hù)的資產(chǎn)進(jìn)行集合投資，或者將客戶(hù)資產(chǎn)專(zhuān)項(xiàng)投資于特定目標(biāo)產(chǎn)品的，依照《證券法》第二百一十九條的規(guī)定處罰，即責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足30萬(wàn)元的，處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令關(guān)閉。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。
45.【答案】C
【解析】集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是：①集合性，即證券公司與客戶(hù)是“一對(duì)多”；②投資范圍有限定性和非限定性之分；③客戶(hù)資產(chǎn)必須進(jìn)行托管；④通過(guò)專(zhuān)門(mén)賬戶(hù)經(jīng)營(yíng)運(yùn)作。
46.【答案】C
【解析】沖抵保證金的有價(jià)證券，在計(jì)算保證金金額時(shí)應(yīng)當(dāng)以證券市值按下列折算率進(jìn)行折算：①上證180指數(shù)成分股股票及深證100指數(shù)成分股股票折算率最高不超過(guò)70％，其他股票折算率最高不超過(guò)65％；②交易所交易型開(kāi)放式指數(shù)基金折算率最高不超過(guò)90％；③國(guó)債折算率最高不超過(guò)95％；④其他上市證券投資基金和債券折算率最高不超過(guò)80％。
47.【答案】B
【解析】機(jī)構(gòu)客戶(hù)申請(qǐng)開(kāi)立信用證券賬戶(hù)和信用資金賬戶(hù)時(shí)，應(yīng)向證券公司提交的材料包括：①營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本等有效身份證明文件原件及復(fù)印件；②法定代表人證明書(shū)原件及加蓋公章的法定代表人身份證明復(fù)印件；③法定代表人授權(quán)書(shū)；④授權(quán)經(jīng)辦人身份證明原件及復(fù)印件；⑤加蓋公章的預(yù)留印鑒卡；⑥機(jī)構(gòu)普通資金賬戶(hù)卡（或開(kāi)戶(hù)協(xié)議原件）、普通證券賬戶(hù)卡原件及復(fù)印件；⑦填妥并加蓋機(jī)構(gòu)公章的“信用證券賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)申請(qǐng)表”、“信用資金賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)申請(qǐng)表”；⑧加蓋銀行章的專(zhuān)用于信用交易的銀行賬戶(hù)；⑨
銀行及機(jī)構(gòu)蓋章的客戶(hù)信用資金存管協(xié)議。B項(xiàng)屬于個(gè)人客戶(hù)需要提交的材料。
48.【答案】C
【解析】C項(xiàng)屬于客戶(hù)需要載明的信息之一。
49.【答案】C
【解析】A項(xiàng)為融券專(zhuān)用賬戶(hù)記錄的內(nèi)容；B項(xiàng)為客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)記錄的內(nèi)容；D項(xiàng)為客戶(hù)信用交易擔(dān)保資金賬戶(hù)記錄的內(nèi)容。
50.【答案】D
【解析】全國(guó)銀行間債券質(zhì)押式回購(gòu)期限最長(zhǎng)為365天?；刭?gòu)期間，交易雙方不得動(dòng)用質(zhì)押的債券?；刭?gòu)到期應(yīng)按照合同約定全額返還回購(gòu)項(xiàng)下的資金，并解除質(zhì)押關(guān)系，不得以任何方式展期。
51.【答案】C
【解析】買(mǎi)斷式回購(gòu)的期限由交易雙方確定，但最長(zhǎng)不得超過(guò)91天。交易雙方不得以任何方式延長(zhǎng)回購(gòu)期限。
52.【答案】D
【解析】在債券質(zhì)押式回購(gòu)交易中，融資方（正回購(gòu)方、賣(mài)出回購(gòu)方、資金融入方）是指在債券回購(gòu)交易中融入資金、出質(zhì)債券的一方；融券方（逆回購(gòu)方、買(mǎi)入返售方、資金融出方）是指在債券回購(gòu)交易中融出資金、享有債券質(zhì)權(quán)的一方。
53.【答案】D
【解析】深圳證券交易所現(xiàn)有質(zhì)押式國(guó)債回購(gòu)品種有1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、63天、91天、182天、273天等11個(gè)回購(gòu)品種。
54.【答案】A
【解析】目前，具有結(jié)算代理人資格的金融機(jī)構(gòu)主要有各國(guó)有獨(dú)資商業(yè)銀行、股份制商業(yè)銀行、煙臺(tái)住房?jī)?chǔ)蓄銀行（恒豐銀行）和部分符合條件的城市商業(yè)銀行。
55.【答案】D
【解析】可用余額的計(jì)算公式為：
如可用余額小于零，結(jié)算參與人必須在T+1交收前補(bǔ)足差額；可用余額大于零時(shí)，即為該賬戶(hù)當(dāng)前可以劃出的最大金額。
56.【答案】D
【解析】根據(jù)《債券登記、托管與結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定，債券回購(gòu)交易按投資者證券賬戶(hù)進(jìn)行申報(bào)，結(jié)算參與人應(yīng)當(dāng)以證券賬戶(hù)為單位向中國(guó)結(jié)算公司申報(bào)提交或轉(zhuǎn)回質(zhì)押券。
57.【答案】B
【解析】《標(biāo)準(zhǔn)券折算率管理辦法》規(guī)定，對(duì)已在證券交易所上市的、可用以進(jìn)行回購(gòu)交易的國(guó)債、企業(yè)債和其他債券，由中國(guó)結(jié)算公司在每星期三收市后根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)券折算率計(jì)算公式，計(jì)算滬、深證券交易所掛牌交易債券品種（該星期新上市的債券除外）在下一個(gè)有交易安排的星期（有交易安排的星期指該星期至少有1個(gè)交易日未休市）分別適用的標(biāo)準(zhǔn)券折算率。
58.【答案】A
【解析】波動(dòng)率的計(jì)算公式為：波動(dòng)率=（上期最高收盤(pán)價(jià)一上期最低收盤(pán)價(jià)）“（上期最高收盤(pán)價(jià)+上期最低收盤(pán)價(jià)）÷2］。
59.【答案】D
【解析】ABC三項(xiàng)屬于T+1滾動(dòng)交收。
60.【答案】B
【解析】客戶(hù)向證券公司融資買(mǎi)人證券時(shí)，客戶(hù)需事先向證券公司繳納一定的保證金（可以是現(xiàn)金，也可以用有價(jià)證券充抵），同時(shí)將融資買(mǎi)人的證券作為對(duì)證券公司的擔(dān)保物。
二、多選題（共60題40分，其中已標(biāo)明分值的20題每題1分，其余40題每題0.5分。以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分）
61.【答案】AC
【解析】公正原則是指應(yīng)當(dāng)公正地對(duì)待證券交易的參與各方，以及公正地處理證券交易事務(wù)?？梢?jiàn)，AC兩項(xiàng)均違背了證券交易的公正原則；B項(xiàng)違背了公平原則；D項(xiàng)違背的是公開(kāi)原則。
62.【答案】ACD
【解析】B項(xiàng)場(chǎng)外交易和場(chǎng)內(nèi)交易是就證券交易的場(chǎng)所所作的劃分，而一級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)是就證券是首次發(fā)行和以后轉(zhuǎn)手而劃分的，兩者不存在包含關(guān)系。
63.【答案】ABCD
【解析】就投資者買(mǎi)賣(mài)證券的基本途徑來(lái)看，主要有兩條：一是直接進(jìn)入交易場(chǎng)所自行買(mǎi)賣(mài)證券，如投資者在柜臺(tái)市場(chǎng)上與對(duì)方直接交易；二是委托經(jīng)紀(jì)商代理買(mǎi)賣(mài)證券。自然人、法人都可以是買(mǎi)賣(mài)主體，國(guó)家法律、法規(guī)規(guī)定不準(zhǔn)參與證券交易的自然人或法人不得成為證券交易的委托人，如證券業(yè)從業(yè)人員、證券業(yè)管理人員和國(guó)家規(guī)定禁止買(mǎi)賣(mài)股票的其他人員，不得直接或間接持有、買(mǎi)賣(mài)股票，但是買(mǎi)賣(mài)經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)行的國(guó)債、基金除外。
64.【答案】ABCD
【解析】在訂單匹配原則方面，根據(jù)各國(guó)證券市場(chǎng)的實(shí)踐，優(yōu)先原則主要有：價(jià)格優(yōu)先原則、時(shí)間優(yōu)先原則、按比例分配原則、數(shù)量?jī)?yōu)先原則、客戶(hù)優(yōu)先原則、做市商優(yōu)先原則和經(jīng)紀(jì)商優(yōu)先原則等。
65.【答案】BC
【解析】交易席位的種類(lèi)主要有：①根據(jù)席位的報(bào)盤(pán)方式不同，可分為有形席位和無(wú)形席位；②根據(jù)席位經(jīng)營(yíng)的證券品種不同，可分為普通席位和專(zhuān)用席位；③根據(jù)席位使用的業(yè)務(wù)種類(lèi)不同，可分為代理席位和自營(yíng)席位。
66.【答案】ACD
【解析】除ACD三項(xiàng)外，我國(guó)證券交易所會(huì)員的權(quán)利還包括：①有選舉權(quán)和被選舉權(quán)；②按規(guī)定轉(zhuǎn)讓交易席位；③參加證券交易所組織的證券交易，享受證券交易所提供的服務(wù)。B項(xiàng)中席位只可以按規(guī)定轉(zhuǎn)讓而不允許退回。
67.【答案】ACD
【解析】B項(xiàng)B股股票采用專(zhuān)用席位進(jìn)行交易。
68.【答案】ACD
【解析】場(chǎng)內(nèi)交易和場(chǎng)外交易的區(qū)別主要有：①集中性不同，場(chǎng)外交易市場(chǎng)是一個(gè)分散的無(wú)形市場(chǎng)，它沒(méi)有固定的、集中的交易場(chǎng)所；②組織性不同，場(chǎng)外交易市場(chǎng)的組織方式采取做市商制，而場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)采取經(jīng)紀(jì)制；③公開(kāi)性不同，場(chǎng)外交易市場(chǎng)是一個(gè)以議價(jià)方式進(jìn)行證券交易的市場(chǎng)，其管理比證券交易所寬松，公開(kāi)性要求不高。
69.【答案】ABCD
【解析】除ABCD四項(xiàng)外，投資者作為委托人，必須履行的義務(wù)還包括：①按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金；②采用正確委托手段；③了解交易風(fēng)險(xiǎn)，明確買(mǎi)賣(mài)方式。
70.【答案】ABCD
【解析】不同的證券交易采用不同的計(jì)價(jià)單位。股票報(bào)價(jià)為“每股價(jià)格”，基金報(bào)價(jià)為“每份基金價(jià)格”，債券現(xiàn)貨報(bào)價(jià)為“每百元面值的價(jià)格”，債券回購(gòu)報(bào)價(jià)為“每百元資金到期年收益率”（去除百分號(hào)）。在申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位方面，我國(guó)《上海、深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定：A股、基金和債券現(xiàn)貨申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01元人民幣，從2003年3月3日起基金申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位調(diào)整為0.001元人民幣；B股申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位，上海證券交易所為0.001美元，深圳證券交易所為0.01港元；債券回購(gòu)申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位，上海證券交易所為0.005，深圳證券交易所為0.01。
71.【答案】ABC
【解析】D項(xiàng)應(yīng)為兩個(gè)或兩個(gè)以上固定的或涉嫌關(guān)聯(lián)的證券賬戶(hù)之間，大量或者頻繁進(jìn)行互為對(duì)手方的交易。
72.【答案】ABCD
【解析】上市公司出現(xiàn)以下情形之一的，證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行其他特別處理：①最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù)；②最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具無(wú)法表示意見(jiàn)或否定意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；③上市公司因2年連續(xù)虧損而實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示，以后虧損情形消除，于是按規(guī)定申請(qǐng)撤銷(xiāo)退市風(fēng)險(xiǎn)警示并獲準(zhǔn)，但其最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示主營(yíng)業(yè)務(wù)未正常運(yùn)營(yíng)，或扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤(rùn)為負(fù)值；④由于自然災(zāi)害、重大事故等導(dǎo)致公司主要經(jīng)營(yíng)設(shè)施被損毀，公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)受到嚴(yán)重影響且預(yù)計(jì)在3個(gè)月以?xún)?nèi)不能恢復(fù)正常；⑤公司主要銀行賬號(hào)被凍結(jié)；⑥公司董事會(huì)無(wú)法正常召開(kāi)會(huì)議并形成董事會(huì)決議；⑦中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》第七十一條，要求證券交易所對(duì)公司的股票交易實(shí)行特別提示；⑧中國(guó)證監(jiān)會(huì)或證券交易所認(rèn)定為狀況異常的其他情形。
73.【答案】ABC
【解析】證券經(jīng)紀(jì)商有義務(wù)為客戶(hù)保密的資料包括：①客戶(hù)開(kāi)戶(hù)的基本情況，如股東賬戶(hù)和資金賬戶(hù)的賬號(hào)和密碼；②客戶(hù)委托的有關(guān)事項(xiàng)，如買(mǎi)賣(mài)哪種證券、買(mǎi)賣(mài)證券的數(shù)量和價(jià)格等；③客戶(hù)股東賬戶(hù)中的庫(kù)存證券種類(lèi)和數(shù)量、資金賬戶(hù)中的資金余額等。
74.【答案】BD
【解析】根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行相關(guān)制度規(guī)定，投資者進(jìn)行柜臺(tái)委托時(shí)，必須提供委托人（指投資者本人或其授權(quán)代理人）身份證和投資者證券賬戶(hù)卡，并填寫(xiě)委托單，否則，證券公司有權(quán)拒絕受理投資者的委托，由此造成的后果由投資者承擔(dān)。
75.【答案】BCD
【解析】A項(xiàng)應(yīng)為連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日收盤(pán)價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到±20％的。
76.【答案】AB
【解析】對(duì)于CD兩項(xiàng)情形，其對(duì)應(yīng)處罰規(guī)定之一為“沒(méi)有違法所得或者違法所得不足3萬(wàn)元的，處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款”。
77.【答案】BCD
【解析】A項(xiàng)中乙方應(yīng)全面實(shí)施客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管的資金存取方式。
78.【答案】AD
【解析】除AD兩項(xiàng)外，托管人再次受托為其他合格投資者申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶(hù)時(shí)，必須提交的材料還包括：①中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的證券投資業(yè)務(wù)許可證原件及復(fù)印件；②國(guó)家外匯局頒發(fā)的外匯登記證原件及復(fù)印件；③合格投資者與境內(nèi)證券公司簽訂的協(xié)議委托書(shū)原件及復(fù)印件；④境內(nèi)證券公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（加蓋公章）；⑤中國(guó)結(jié)算公司要求提供的其他材料。BC兩項(xiàng)為托管人首次為其他合格投資者申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶(hù)時(shí)須提交的材料。
79.【答案】ABD
【解析】根據(jù)凈價(jià)交易的基本原理，應(yīng)計(jì)利息額的計(jì)算公式為：應(yīng)計(jì)利息額=債券面值×票面利率÷365（天）×已計(jì)息天數(shù)，可見(jiàn)，應(yīng)計(jì)利息額計(jì)算公式的要素不包括C項(xiàng)債券期限。
80.【答案】ABC
【解析】每個(gè)交易日9：25—9：30，交易主機(jī)只接受申報(bào)，但不對(duì)買(mǎi)賣(mài)申報(bào)或撤銷(xiāo)申報(bào)作處理。D項(xiàng)中描述的時(shí)間段，即9：20—9：25、14：57—15：00，深圳證券交易所交易主機(jī)不接受參與競(jìng)價(jià)交易的撤銷(xiāo)申報(bào)。
81.【答案】ABC
【解析】自然人申請(qǐng)變更（申請(qǐng)變更原因：客戶(hù)姓名、身份證號(hào)碼發(fā)生變化）證券賬戶(hù)注冊(cè)資料的，由客戶(hù)本人填寫(xiě)證券賬戶(hù)注冊(cè)資料變更申請(qǐng)表，并提交客戶(hù)證券賬戶(hù)卡及復(fù)印件、新的有效身份證明文件及復(fù)印件、戶(hù)口所在地公安機(jī)關(guān)出具的有關(guān)變更證明及復(fù)印件（變更證明包括原姓名、原身份證號(hào)碼及新姓名、新身份證號(hào)碼）；客戶(hù)委托他人代辦的，還需提供經(jīng)公證的委托代辦書(shū)、代辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。
82.【答案】ABD
【解析】C項(xiàng)屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)的防范措施。
83.【答案】AB
【解析】股份登記包括首次公開(kāi)發(fā)行登記、增發(fā)新股登記、送股（或轉(zhuǎn)增股本）登記和配股登記等；其中前兩者屬于股份發(fā)行登記。
84.【答案】BD
【解析】B項(xiàng)投資者可以利用同一證券賬戶(hù)在國(guó)內(nèi)任一證券營(yíng)業(yè)部買(mǎi)入證券；D項(xiàng)投資者可以將其托管證券從一個(gè)證券營(yíng)業(yè)部轉(zhuǎn)移到另一個(gè)證券營(yíng)業(yè)部托管。
85.【答案】ABD
【解析】C項(xiàng)應(yīng)為“下午4點(diǎn)前，申購(gòu)資金需全部到位；下午4點(diǎn)后，發(fā)行人及其主承銷(xiāo)商會(huì)同中國(guó)結(jié)算公司分公司和會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)申購(gòu)金額的到位情況進(jìn)行核查，并由會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具驗(yàn)資報(bào)告”。
86.【答案】AC
【解析】主辦券商的主辦業(yè)務(wù)發(fā)布的關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的分析報(bào)告，包括在掛牌前發(fā)布推薦報(bào)告，在公司披露定期報(bào)告后的10個(gè)工作日內(nèi)發(fā)布對(duì)定期報(bào)告的分析報(bào)告，以及在董事會(huì)就公司股本結(jié)構(gòu)變動(dòng)、資產(chǎn)重組等重大事項(xiàng)作出決議后的5個(gè)工作日內(nèi)發(fā)布分析報(bào)告，客觀地向投資者揭示公司存在的風(fēng)險(xiǎn)。
87.【答案】ABC
【解析】同時(shí)滿(mǎn)足以下條件的股份轉(zhuǎn)讓公司，股份實(shí)行每周5次（周一至周五）的轉(zhuǎn)讓方式：①規(guī)范履行信息披露義務(wù)；②股東權(quán)益為正值或凈利潤(rùn)為正值；③最近年度財(cái)務(wù)報(bào)告未被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或拒絕發(fā)表意見(jiàn)。其中，股東權(quán)益為正值是指最近會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的股東權(quán)益扣除注冊(cè)會(huì)計(jì)師不予確認(rèn)的部分后為正值；凈利潤(rùn)為正值是指最近會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤(rùn)為正值。不能同時(shí)滿(mǎn)足以上條件的股份轉(zhuǎn)讓公司，股份實(shí)行每周3次的轉(zhuǎn)讓方式，為每周星期一、星期三、星期五。D項(xiàng)屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓的資格條件。
88.【答案】AB
【解析】CD兩項(xiàng)屬于網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行的特有優(yōu)點(diǎn)。
89.【答案】BCD
【解析】分紅派息公告時(shí)間為股權(quán)登記日3個(gè)工作日前，其內(nèi)容有：分紅派息比例、股權(quán)登記日、除權(quán)除息日、紅利發(fā)放日、分紅派息對(duì)象及其他事宜。
90.【答案】ABCD
【解析】上市開(kāi)放式基金是在原有的開(kāi)放式基金運(yùn)作模式的基礎(chǔ)上，增加了交易所發(fā)售、申購(gòu)、贖回和交易的渠道。其主要特點(diǎn)有：①基金的發(fā)售可以在深圳證券交易所和基金管理人及其代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)同時(shí)進(jìn)行，交易所采用上網(wǎng)發(fā)行方式，基金管理人及其代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)沿用原有的柜臺(tái)銷(xiāo)售方式；②基金在深圳證券交易所上市后，投資者可以選擇在交易所交易系統(tǒng)以撮合成交的方式買(mǎi)賣(mài)基金份額，也可以選擇在交易所交易系統(tǒng)、基金管理人及代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)以當(dāng)日收市后的基金份額凈值申購(gòu)、贖回基金份額；③通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、買(mǎi)人的基金份額登記在中國(guó)結(jié)算公司深圳證券登記結(jié)算系統(tǒng)，可通過(guò)證券營(yíng)業(yè)部向交易所交易系統(tǒng)申報(bào)賣(mài)出或者贖回，賣(mài)出按股票交易方式以電子撮合價(jià)成交，贖回則按當(dāng)13收市的基金份額凈值成交；④利用跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管可以實(shí)現(xiàn)基金份額在場(chǎng)內(nèi)與場(chǎng)外之間托管場(chǎng)所的變更。
91.【答案】ABCD
【解析】深圳證券交易所規(guī)定的申購(gòu)、贖回清單應(yīng)包括下列內(nèi)容：①最小申購(gòu)、贖回單位對(duì)應(yīng)的各組合證券名稱(chēng)、證券代碼及數(shù)量；②可以現(xiàn)金替代的各組合證券種類(lèi)及現(xiàn)金替代保證金率；③必須用現(xiàn)金替代的各組合證券種類(lèi)及替代金額；④最小申購(gòu)、贖回單位中的預(yù)估現(xiàn)金部分；⑤前一交易13的基金份額凈值；⑥前一交易日的現(xiàn)金差額；⑦證券交易所要求提供的其他信息。
92.【答案】ABC
【解析】證券公司營(yíng)業(yè)部在轉(zhuǎn)讓日當(dāng)天需發(fā)布的價(jià)格信息包括：股份編碼和名稱(chēng)、上一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價(jià)格和數(shù)量、當(dāng)日轉(zhuǎn)讓價(jià)格和數(shù)量。
93.【答案】BCD
【解析】證券自營(yíng)業(yè)務(wù)具體包含四層含義：①只有經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)的證券公司才能從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)；②自營(yíng)業(yè)務(wù)是證券公司以盈利為目的、為自己買(mǎi)賣(mài)證券、通過(guò)買(mǎi)賣(mài)價(jià)差獲利的一種經(jīng)營(yíng)行為；③在從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，證券公司必須使用自有或依法籌集可用于自營(yíng)的資金；④自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)必須在以自己名義開(kāi)設(shè)的證券賬戶(hù)中進(jìn)行。
94.【答案】ABD
【解析】自營(yíng)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)包括三方面內(nèi)容：決策的自主性、交易的風(fēng)險(xiǎn)性和收益的不確定性。其中決策的自主性又分為交易行為的自主性，選擇交易方式的自主性，選擇交易品種、價(jià)格的自主性。
95.【答案】BCD
【解析】A項(xiàng)屬于除內(nèi)幕信息和操縱市場(chǎng)之外的證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的其他禁止行為。
96.【答案】ACD
97.【答案】ABCD
【解析】證券自營(yíng)業(yè)務(wù)買(mǎi)賣(mài)的對(duì)象主要有兩大類(lèi)：一類(lèi)是依法公開(kāi)發(fā)行的證券；另一類(lèi)是中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他證券。前者主要是股票、債券、權(quán)證、證券投資基金等，這是證券公司自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)的主要對(duì)象；后者主要是已發(fā)行在外但沒(méi)有在證券交易所掛牌交易的非上市證券。
98.【答案】BD
【解析】證券柜臺(tái)自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)比較分散，交易品種較單一，一般僅為非上市的債券，通常交易量較小，交易手續(xù)簡(jiǎn)單、清晰，費(fèi)時(shí)也少。
99.【答案】ABD
【解析】C項(xiàng)屬于專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)。
100.【答案】BC
【解析】A項(xiàng)應(yīng)為綜合性，即證券公司與客戶(hù)可以是“一對(duì)一”，也可以是“一對(duì)多”；D項(xiàng)屬于集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)。
101.【答案】BC
【解析】管理人以自有資金參與本集合計(jì)劃時(shí)的特別約定包括：①參與金額（比例）；②收益分配和責(zé)任分擔(dān)方式；③管理人關(guān)于參與資金在集合計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)不得退出的承諾。AD兩項(xiàng)屬于集合計(jì)劃的基本情況。
102.【答案】AC
【解析】客戶(hù)將委托的證券從原有證券賬戶(hù)劃轉(zhuǎn)至專(zhuān)用證券賬戶(hù)，或者專(zhuān)用證券賬戶(hù)注銷(xiāo)時(shí)將專(zhuān)用證券賬戶(hù)內(nèi)的證券劃轉(zhuǎn)至該客戶(hù)其他證券賬戶(hù)的，證券公司可以根據(jù)合同約定向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)代為申請(qǐng)。上述證券劃轉(zhuǎn)行為不屬于所有權(quán)轉(zhuǎn)移的過(guò)戶(hù)行為。
103.【答案】AD
【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的情況，保持適當(dāng)比例的現(xiàn)金、到期日在1年以?xún)?nèi)的政府債券或者其他流動(dòng)性短期金融工具，以備支付客戶(hù)的分紅或退出款項(xiàng)。
104.【答案】ABCD
【解析】除ABCD四項(xiàng)外，客戶(hù)承擔(dān)的主要義務(wù)還有：①不得轉(zhuǎn)讓有關(guān)集合資產(chǎn)管理合同或所持集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的份額；②按照合同的約定支付管理費(fèi)、托管費(fèi)及其他費(fèi)用。
105.【答案】BCD
【解析】A項(xiàng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)依據(jù)法律、行政法規(guī)、《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》、《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則（試行）》等有關(guān)規(guī)定，對(duì)證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理。
106.【答案】ABD
【解析】C項(xiàng)中的“建立健全預(yù)警補(bǔ)倉(cāng)和強(qiáng)制補(bǔ)倉(cāng)制度”與題干中“建立客戶(hù)選擇與授信制度”是客戶(hù)信用風(fēng)險(xiǎn)控制的兩個(gè)方面。
107.【答案】ACD
【解析】B項(xiàng)應(yīng)為：對(duì)重要的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，實(shí)行雙人雙崗復(fù)核、審批，并強(qiáng)制留痕。
108.【答案】ABD
【解析】C項(xiàng)的情形，責(zé)令改正，單處或者并處警告、罰款。
109.【答案】ABCD
【解析】客戶(hù)征信調(diào)查內(nèi)容一般應(yīng)包括：①客戶(hù)基本資料，如個(gè)人客戶(hù)的姓名、性別等，機(jī)構(gòu)客戶(hù)的名稱(chēng)、企業(yè)性質(zhì)等，代理人的姓名、性別等；②投資經(jīng)驗(yàn)，如客戶(hù)人市的時(shí)間、投資偏好等；③誠(chéng)信記錄，如近幾年證券投資交易清算履約情況等；④還款能力，如個(gè)人客戶(hù)的用作擔(dān)保品的資金或證券資產(chǎn)情況等，機(jī)構(gòu)客戶(hù)的近幾年的經(jīng)營(yíng)狀況等；⑤融資融券需求，如融資融券授信方式等。
110.【答案】BC
【解析】A項(xiàng)證券交易所可以對(duì)每一證券的市場(chǎng)融資買(mǎi)入量和融券賣(mài)出量占其市場(chǎng)流通量的比例、融券賣(mài)出的價(jià)格作出限制性規(guī)定；D項(xiàng)融資融券交易活動(dòng)出現(xiàn)異常，已經(jīng)或者可能危及市場(chǎng)穩(wěn)定，有必要暫停交易的，證券交易所應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，暫停全部或者部分證券的融資融券交易并公告。
111.【答案】BCD
【解析】實(shí)際收付金額的計(jì)算公式為：實(shí)際應(yīng)收、應(yīng)付金額=清算金額一交易經(jīng)手費(fèi)一印花稅一證管費(fèi)一過(guò)戶(hù)費(fèi)一其他應(yīng)付費(fèi)用。
112.【答案】ABC
【解析】雙邊報(bào)價(jià)業(yè)務(wù)的參與者在進(jìn)行現(xiàn)券買(mǎi)賣(mài)公開(kāi)報(bào)價(jià)時(shí)，在中國(guó)人民銀行核定的債券買(mǎi)賣(mài)價(jià)差范圍內(nèi)連續(xù)報(bào)出該券種的買(mǎi)賣(mài)實(shí)價(jià)，并可同時(shí)報(bào)出該券種的買(mǎi)賣(mài)數(shù)量、清算速度等交易要素。進(jìn)行雙邊報(bào)價(jià)的參與者有義務(wù)在報(bào)價(jià)或合理范圍內(nèi)與對(duì)手方達(dá)成交易。
113.【答案】ABCD
【解析】《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券交易管理辦法》第三十四條規(guī)定，債券回購(gòu)業(yè)務(wù)參與者有下列行為之一的，將受到相應(yīng)處分：①擅自從事借券、租券等融券業(yè)務(wù)；②擅自交易未經(jīng)批準(zhǔn)上市債券；③制造并提供虛假資料和交易信息；④操縱債券交易價(jià)格，或制造債券虛假價(jià)格；⑤不遵守有關(guān)規(guī)則或協(xié)議并造成嚴(yán)重后果；⑥違規(guī)操作對(duì)交易系統(tǒng)和債券簿記系統(tǒng)造成破壞；⑦其他違反本辦法的行為。
114.【答案】BCD
【解析】債券買(mǎi)斷式回購(gòu)的特性對(duì)完善市場(chǎng)功能具有重要意義，主要表現(xiàn)在：①有利于降低利率風(fēng)險(xiǎn)，合理確定債券和資金的價(jià)格；②有利于金融市場(chǎng)的流動(dòng)性管理；③有利于債券交易方式的創(chuàng)新。不過(guò)，由于我國(guó)利率市場(chǎng)化程度不高、參與主體同質(zhì)性較強(qiáng)、稅收和會(huì)計(jì)政策等原因，買(mǎi)斷式回購(gòu)交易并不活躍。
115.【答案】BCD
【解析】全國(guó)銀行間市場(chǎng)買(mǎi)斷式回購(gòu)以?xún)魞r(jià)交易，全價(jià)結(jié)算，其買(mǎi)斷式回購(gòu)的首期交易凈價(jià)、到期交易凈價(jià)和回購(gòu)債券數(shù)量由交易雙方確定，但到期交易凈價(jià)加債券在回購(gòu)期間的新增應(yīng)計(jì)利息應(yīng)大于首期交易凈價(jià)。
116.【答案】ACD
【解析】B項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)券折算率公布時(shí)間為：上交所每季度最后一個(gè)營(yíng)業(yè)日公布下季度折算率；深交所每次調(diào)整后公布。
117.【答案】ABCD
【解析】中央結(jié)算公司應(yīng)定期向中國(guó)人民銀行報(bào)告?zhèn)泄?、結(jié)算有關(guān)情況，及時(shí)為參與者提供債券托管、債券結(jié)算、本息兌付和賬務(wù)查詢(xún)等服務(wù)；應(yīng)建立嚴(yán)格的內(nèi)部稽核制度，對(duì)債券賬務(wù)數(shù)據(jù)的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)，并為賬戶(hù)所有人保密。
118.【答案】ACD
【解析】上海市場(chǎng)債券買(mǎi)斷式回購(gòu)履約金歸屬判定規(guī)則如表3所示。
119.【答案】AC
【解析】清算與交收最根本的區(qū)別在于：清算是對(duì)應(yīng)收、應(yīng)付證券及價(jià)款的計(jì)算，其結(jié)果是確定應(yīng)收、應(yīng)付數(shù)量或金額，并不發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移；交收則是根據(jù)清算結(jié)果辦理證券和價(jià)款的收付，發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移（雖然有時(shí)不是實(shí)物形式）。
120.【答案】BCD
【解析】取得權(quán)證交易資格的證券公司可以申請(qǐng)權(quán)證結(jié)算資格，未取得權(quán)證結(jié)算資格的證券公司可選擇代理結(jié)算模式或擔(dān)保結(jié)算模式。
三、判斷題（共60題，每小題0.5分，共30分。正確的用A表示，錯(cuò)誤的用B表示，不選、錯(cuò)選、放棄均不得分）
121.【答案】B
【解析】債券回購(gòu)交易方式采用事先約定的價(jià)格進(jìn)行，而股票交易按市場(chǎng)價(jià)格進(jìn)行。債券質(zhì)押式回購(gòu)交易申報(bào)操作類(lèi)似股票交易。
122.【答案】B
【解析】可轉(zhuǎn)換債券持有者可在規(guī)定的轉(zhuǎn)換期間內(nèi)選擇有利時(shí)機(jī)請(qǐng)求“發(fā)行公司”按規(guī)定的價(jià)格和比例將債券轉(zhuǎn)換為股票。
123.【答案】B
【解析】融資融券業(yè)務(wù)是指證券公司向客戶(hù)出借資金供其買(mǎi)人上市證券或者出借上市證券供其賣(mài)出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。
124.【答案】A
【解析】證券經(jīng)紀(jì)商接到投資者的委托指令后，首先要對(duì)投資者身份的真實(shí)性和合法性進(jìn)行審查。審查合格后，經(jīng)紀(jì)商要將投資者委托指令的內(nèi)容傳送到證券交易所進(jìn)行撮合。
125.【答案】B
【解析】證券公司取得證券交易所普通席位的條件有兩個(gè)：①具有會(huì)員資格；②繳納席位費(fèi)。此外，還要經(jīng)過(guò)申請(qǐng)批準(zhǔn)程序。只有經(jīng)證券交易所會(huì)員部審核批準(zhǔn)，會(huì)員繳納席位費(fèi)后，證券交易所才為其安排席位開(kāi)通和使用事宜。
126.【答案】A
【解析】證券公司申請(qǐng)成為證券交易所會(huì)員要報(bào)送相關(guān)材料給證券交易所的會(huì)員管理部門(mén)，證券交易所會(huì)員管理部門(mén)對(duì)這些材料進(jìn)行初審，將合格者上報(bào)證券交易所理事會(huì)，由理事會(huì)審核批準(zhǔn)。
127.【答案】B
【解析】專(zhuān)用席位主要是指只能從事8股股票買(mǎi)賣(mài)的8股席位，以及其他具有專(zhuān)門(mén)用途的席位，如只能從事債券買(mǎi)賣(mài)的債券專(zhuān)用席位、經(jīng)證券交易所批準(zhǔn)基金管理公司向證券公司租用的A股席位等。
128.【答案】B
【解析】在委托未成交之前，委托人有權(quán)變更和撤銷(xiāo)委托；證券營(yíng)業(yè)部申報(bào)競(jìng)價(jià)成交后，買(mǎi)賣(mài)即告成立，成交部分不得撤銷(xiāo)。
129.【答案】A
【解析】委托指令有效期一般有當(dāng)日有效與約定日有效兩種，我國(guó)實(shí)行的是當(dāng)日有效制度。
130.【答案】B
【解析】集合競(jìng)價(jià)是集中于9：25對(duì)9：15—9：25時(shí)間段內(nèi)的委托集中撮合；連續(xù)競(jìng)價(jià)是每一筆買(mǎi)賣(mài)委托輸入電腦撮合系統(tǒng)后，當(dāng)即判斷并進(jìn)行不同的處理。
131.【答案】B
【解析】客戶(hù)的現(xiàn)金存取通過(guò)其銀行儲(chǔ)蓄賬戶(hù)完成。
132.【答案】A
【解析】在實(shí)行客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管方式的情況下，投資者可以在與證券公司有存管協(xié)議的若干家商業(yè)銀行中選擇一家銀行作為自己證券交易結(jié)算資金的存管銀行。為此，投資者、證券公司和該商業(yè)銀行三方需要共同簽署《客戶(hù)交易結(jié)算資金銀行存管協(xié)議書(shū)》。
133.【答案】A
【解析】大宗交易的成交申報(bào)須經(jīng)證券交易所確認(rèn)。交易所確認(rèn)后，買(mǎi)方和賣(mài)方不得撤銷(xiāo)或變更成交申報(bào)，并必須承認(rèn)交易結(jié)果、履行相關(guān)的清算交收義務(wù)。
134.【答案】B
【解析】《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定：A股、債券、債券質(zhì)押式回購(gòu)交易的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.O1元人民幣，基金交易為0.001元人民幣，B股交易為0.01港元。
135.【答案】A
【解析】投資者證券賬戶(hù)卡毀損或遺失，可向結(jié)算公司代理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)掛失與補(bǔ)辦或更換證券賬戶(hù)卡。
136.【答案】B
【解析】在深圳證券交易所托管證券公司制度下，投資者在任一證券營(yíng)業(yè)部買(mǎi)人證券，這些證券就自動(dòng)托管在該證券營(yíng)業(yè)部。投資者要賣(mài)出證券必須到證券托管營(yíng)業(yè)部方能進(jìn)行，即“在哪里買(mǎi)人就在哪里賣(mài)出”。
137.【答案】A
【解析】從交易價(jià)格的組成看，債券交易有全價(jià)交易和凈價(jià)交易兩種：前者是指買(mǎi)賣(mài)債券時(shí)，以含有應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格申報(bào)并成交的交易；后者是指買(mǎi)賣(mài)債券時(shí)，以不含有應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格申報(bào)并成交的交易。
138.【答案】B
【解析】現(xiàn)行交易規(guī)則規(guī)定，出現(xiàn)無(wú)法申報(bào)的交易席位數(shù)量超過(guò)證券交易所已開(kāi)通席位總數(shù)的10％以上的交易異常情況，或者行情傳輸中斷的營(yíng)業(yè)部數(shù)量超過(guò)營(yíng)業(yè)部總數(shù)的10％以上的交易異常情況，證券交易所要實(shí)行臨時(shí)停市。
139.【答案】B
【解析】電話(huà)委托分為電話(huà)轉(zhuǎn)委托與電話(huà)自動(dòng)委托。其中，電話(huà)轉(zhuǎn)委托是由證券公司根據(jù)電話(huà)委托內(nèi)容代為填寫(xiě)委托書(shū)，委托人應(yīng)于成交后交割時(shí)補(bǔ)蓋簽章。
140.【答案】B
【解析】投資者需要通過(guò)其托管證券公司領(lǐng)取相應(yīng)的紅利、股息、債息、債券兌付款等。中國(guó)結(jié)算深圳分公司將記錄該投資者與托管證券公司托管關(guān)系的建立、變更等情況，同時(shí)對(duì)投資者托管在證券公司的證券數(shù)量及其變化情況等加以記錄。
141.【答案】B
【解析】證券交易傭金由證券公司經(jīng)紀(jì)傭金、證券交易所手續(xù)費(fèi)及證券交易監(jiān)管費(fèi)等組成。
142.【答案】B
【解析】定價(jià)發(fā)行方式按抽簽決定認(rèn)購(gòu)成功者。競(jìng)價(jià)發(fā)行方式按價(jià)格優(yōu)先、同等價(jià)位時(shí)間優(yōu)先原則決定認(rèn)購(gòu)成功者。
143.【答案】A
【解析】發(fā)行人可以進(jìn)行網(wǎng)上發(fā)行數(shù)量與網(wǎng)下發(fā)行數(shù)量的回?fù)堋Ｈ缱龌負(fù)馨才?，發(fā)行人和主承銷(xiāo)商應(yīng)在網(wǎng)上申購(gòu)資金驗(yàn)資當(dāng)日通知證券交易所。發(fā)行人和主承銷(xiāo)商未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)通知證券交易所的，發(fā)行人和主承銷(xiāo)商不得進(jìn)行回?fù)芴幚怼?BR> 144.【答案】A
【解析】投資者通過(guò)深圳證券交易所認(rèn)購(gòu)取得（以及日后交易取得）的上市開(kāi)放基金份額以投資者的深圳證券賬戶(hù)記載，登記在中國(guó)結(jié)算深圳分公司證券登記結(jié)算系統(tǒng)中，托管在證券營(yíng)業(yè)部。投資者通過(guò)基金管理人或代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)取得（以及日后申購(gòu)取得）的上市開(kāi)放基金份額以投資者的開(kāi)放式基金賬戶(hù)記載，登記在TA系統(tǒng)中，托管在基金管理人或代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)處。
145.【答案】B
【解析】上證50ETF的買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量為100份或其整數(shù)倍，申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元，實(shí)行10％的漲跌幅限制。
146.【答案】A
【解析】股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)而且只能委托1家證券公司辦理股份轉(zhuǎn)讓?zhuān)⑴c證券公司簽訂委托協(xié)議。代辦轉(zhuǎn)讓的股份僅限于股份轉(zhuǎn)讓公司在原交易場(chǎng)所掛牌交易的流通股份。
147.【答案】B
【解析】上網(wǎng)申購(gòu)期內(nèi)，投資者按委托買(mǎi)人股票的方式，以發(fā)行價(jià)格填寫(xiě)委托單，一經(jīng)申報(bào)，不得撤單。
148.【答案】B
【解析】非交易過(guò)戶(hù)的可轉(zhuǎn)債在過(guò)戶(hù)的下一個(gè)交易日方可進(jìn)行轉(zhuǎn)股申報(bào)。
149.【答案】B
【解析】網(wǎng)上增發(fā)新股時(shí)，應(yīng)將優(yōu)先認(rèn)購(gòu)和普通申購(gòu)分別掛牌、分開(kāi)申報(bào)，但兩者最終申購(gòu)權(quán)及價(jià)格的確定都是一樣的。
150.【答案】B
【解析】投資者在資金賬戶(hù)中的存款可以隨時(shí)提取，證券經(jīng)紀(jì)商按照活期存款利率定期計(jì)息并自動(dòng)轉(zhuǎn)入投資者賬戶(hù)。
151.【答案】A
【解析】投資者通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)認(rèn)購(gòu)的，必須按照份額進(jìn)行認(rèn)購(gòu)，即投資者的認(rèn)購(gòu)申報(bào)以基金份額為單位；投資者通過(guò)基金管理人及其代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)的，必須按照金額進(jìn)行認(rèn)購(gòu)，即投資者的認(rèn)購(gòu)申報(bào)以元為單位。
152.【答案】B
【解析】從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司其注冊(cè)資本最低限額應(yīng)達(dá)到人民幣1億元，凈資本不得低于人民幣5000萬(wàn)元。
153.【答案】B
【解析】在代理買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)中，證券公司僅充當(dāng)代理人的角色，證券買(mǎi)賣(mài)的時(shí)機(jī)、價(jià)格、數(shù)量都由證券委托人決定，由此而產(chǎn)生的收益和損失也由委托人承擔(dān)。
154.【答案】B
【解析】自營(yíng)業(yè)務(wù)的研究策劃、投資決策、投資操作、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控等機(jī)構(gòu)和職能應(yīng)當(dāng)相互獨(dú)立；自營(yíng)業(yè)務(wù)的賬戶(hù)管理、資金清算、會(huì)計(jì)核算等中、后臺(tái)職能應(yīng)當(dāng)由獨(dú)立的部門(mén)和崗位負(fù)責(zé)，以形成有效的自營(yíng)業(yè)務(wù)前、中、后相互制衡的監(jiān)督機(jī)制。
155.【答案】B
【解析】證券公司有關(guān)業(yè)務(wù)監(jiān)督或稽核部門(mén)定期或不定期對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)進(jìn)行檢查或稽核。
156.【答案】A
【解析】風(fēng)險(xiǎn)性是證券公司自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)區(qū)別于經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的一個(gè)重要特征。在證券的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)中，證券公司自己作為投資者，買(mǎi)賣(mài)的收益與損失完全由證券公司自身承擔(dān)。而在代理買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)中，證券公司僅充當(dāng)代理人的角色，證券買(mǎi)賣(mài)的時(shí)機(jī)、價(jià)格、數(shù)量都由證券委托人決定，由此而產(chǎn)生的收益和損失也由委托人承擔(dān)。
157.【答案】B
【解析】證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃和非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。
158.【答案】B
【解析】資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有權(quán)隨時(shí)查詢(xún)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的經(jīng)營(yíng)運(yùn)作情況，并應(yīng)當(dāng)定期核對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)的情況，防止出現(xiàn)挪用或者遺失。
159.【答案】B
【解析】同一客戶(hù)只能辦理一個(gè)上海證券交易所專(zhuān)用證券賬戶(hù)和一個(gè)深圳證券交易所專(zhuān)用證券賬戶(hù)。
160.【答案】A
【解析】證券定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制內(nèi)容之一：合理、有效的控制措施，即證券公司應(yīng)當(dāng)按中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，制定管理規(guī)章、操作流程和崗位手冊(cè)，在研究、投資決策、交易等環(huán)節(jié)采取有效的控制措施。
161.【答案】B
【解析】證券公司、推廣機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證每一份集合資產(chǎn)管理合同的金額不得低于《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定的最低金額，并防止客戶(hù)非法匯集他人資金參與計(jì)劃資產(chǎn)管理計(jì)劃。
162.【答案】B
【解析】集合資產(chǎn)管理計(jì)劃申購(gòu)新股，不設(shè)申購(gòu)上限，但所申報(bào)的金額不得超過(guò)該計(jì)劃的總資產(chǎn)，所申報(bào)的數(shù)量不得超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量。
163.【答案】B
【解析】證券公司向其客戶(hù)公布的標(biāo)的證券名單，不得超出證券交易所規(guī)定的范圍。
164.【答案】B
【解析】未了結(jié)相關(guān)融券交易前，客戶(hù)融券賣(mài)出所得價(jià)款除買(mǎi)券還券外不得他用。
165.【答案】B
【解析】客戶(hù)信用證券賬戶(hù)不得買(mǎi)人或轉(zhuǎn)入除擔(dān)保物和交易所規(guī)定標(biāo)的證券范圍以外的證券，不得用于從事交易所債券回購(gòu)交易。
166.【答案】A
【解析】證券公司向客戶(hù)融資，只能使用融資專(zhuān)用資金賬戶(hù)內(nèi)的資金；向客戶(hù)融券，只能使用融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)內(nèi)的證券。
167.【答案】B
【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)參照客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管的方式，與其客戶(hù)及商業(yè)銀行簽訂客戶(hù)信用資金存管協(xié)議。
168.【答案】B
【解析】對(duì)于題中的情形應(yīng)當(dāng)沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款。
169.【答案】A
【解析】?jī)纱谓灰灼跫s行為是指開(kāi)始時(shí)的初始交易及回購(gòu)期滿(mǎn)時(shí)的回購(gòu)交易。債券質(zhì)押式回購(gòu)交易中無(wú)論是資金融入方還是資金融出方都要經(jīng)過(guò)兩次交易契約行為。
170.【答案】B
【解析】回購(gòu)交易申報(bào)操作類(lèi)似股票交易：成交后由登記結(jié)算機(jī)構(gòu)根據(jù)成交記錄和有關(guān)規(guī)則進(jìn)行清算交收；到期反向成交時(shí)，無(wú)需再行申報(bào)，由交易所電腦系統(tǒng)自動(dòng)產(chǎn)生一條反向成交記錄，登記結(jié)算機(jī)構(gòu)據(jù)此進(jìn)行資金和債券的清算與交收。
171.【答案】B
【解析】根據(jù)有關(guān)部門(mén)和交易所的規(guī)定，禁止將回購(gòu)資金用于固定資產(chǎn)投資、期貨市場(chǎng)投資和股本投資。
172.【答案】B
【解析】公開(kāi)報(bào)價(jià)是指參與者為表明自身交易意向而面向市場(chǎng)作出的、不可直接確認(rèn)成交的報(bào)價(jià)。題中描述的是對(duì)話(huà)報(bào)價(jià)。
173.【答案】A
【解析】買(mǎi)斷式回購(gòu)與質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)的區(qū)別在于：在買(mǎi)斷式回購(gòu)的初始交易中，債券持有人將債券“賣(mài)”給逆回購(gòu)方，所有權(quán)轉(zhuǎn)移至逆回購(gòu)方；而在質(zhì)押式回購(gòu)的初始交易中，債券所有權(quán)并不轉(zhuǎn)移，逆回購(gòu)方只享有質(zhì)權(quán)。
174.【答案】B
【解析】買(mǎi)斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)中，在協(xié)議期內(nèi)可以由債券購(gòu)買(mǎi)方（逆回購(gòu)方）自由支配，即債券購(gòu)買(mǎi)方（逆回購(gòu)方）只要保證在協(xié)議期滿(mǎn)能夠有相等數(shù)量同種債券賣(mài)給債券持有人（正回購(gòu)方），就可以在協(xié)議期內(nèi)對(duì)該債券自由地進(jìn)行再回購(gòu)或買(mǎi)賣(mài)等操作。
175.【答案】B
【解析】當(dāng)資金交收賬戶(hù)余額不足以履行其資金交收責(zé)任時(shí)，結(jié)算參與人應(yīng)于當(dāng)日16：00前通過(guò)PROP系統(tǒng)向其資金交收賬戶(hù)劃付款項(xiàng)。
176.【答案】B
【解析】按照深圳證券交易所A股等品種的清算與交收流程，中國(guó)結(jié)算深圳分公司要為結(jié)算參與人法人開(kāi)立法人資金結(jié)算賬戶(hù)，通過(guò)該賬戶(hù)記錄、反映結(jié)算參與人每周結(jié)算頭寸變化情況。
177.【答案】B
【解析】上海證券交易所B股的凈額結(jié)算交易無(wú)須進(jìn)行交收指令對(duì)盤(pán)，完成交易的結(jié)算參與人必須無(wú)條件履行交收責(zé)任。
178.【答案】A
【解析】深圳證券交易所B股清算交收過(guò)程中存在一類(lèi)指令和二類(lèi)指令的區(qū)分：一類(lèi)指令（S11）指由深圳證券交易所成交資料轉(zhuǎn)化而成的交收確認(rèn)指令，無(wú)需確認(rèn)；二類(lèi)指令（S12）指涉及境外券商的股份轉(zhuǎn)托管指令。
179.【答案】B
【解析】我國(guó)《債券登記、托管與結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》規(guī)定，中國(guó)結(jié)算公司設(shè)立回購(gòu)交易質(zhì)押品保管庫(kù)，用于保管融資方結(jié)算參與人提交的質(zhì)押券等質(zhì)押品，以擔(dān)保其因未到期融資回購(gòu)而產(chǎn)生的債務(wù)。
180.【答案】B
【解析】滬、深市場(chǎng)ETF清算交收規(guī)則大體相同，均按照貨銀對(duì)付原則組織清算交收，區(qū)別主要在于中國(guó)結(jié)算上海分公司實(shí)行了待交收制度，而中國(guó)結(jié)算深圳分公司未實(shí)行這一制度。
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中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)：2015年3月《證券交易》真題
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