第三章證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范
第一節(jié)證券經(jīng)紀
了解證券公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī);熟悉證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的特點;掌握證券公司建立健全經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理制度的相關(guān)規(guī)定;熟悉證券公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)中賬戶管理、三方存管、交易委托、交易清算、指定交易及托管、查詢及咨詢等環(huán)節(jié)的基本規(guī)則、業(yè)務(wù)風(fēng)險及規(guī)范要求;掌握經(jīng)紀業(yè)務(wù)的禁止行為;熟悉監(jiān)管部門對經(jīng)紀業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施。
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