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第一章第一節(jié)證券交易的概念和基本要素
三、證券交易的方式
現(xiàn)貨交易、遠(yuǎn)期交易和期貨交易、回購交易、信用交易。
1.現(xiàn)貨交易
現(xiàn)貨交易是證券買賣雙方在成交后就辦理交收手續(xù)。
2.遠(yuǎn)期交易和期貨交易
遠(yuǎn)期交易是雙方約定在未來某一時(shí)刻(或時(shí)間段內(nèi))按照現(xiàn)在確定的價(jià)格進(jìn)行交易。
期貨交易是在交易所進(jìn)行的標(biāo)準(zhǔn)化的遠(yuǎn)期交易，即交易雙方在集中性的市場(chǎng)以公開競(jìng)價(jià)方式所進(jìn)行的期貨合約的交易。
遠(yuǎn)期交易：非標(biāo)準(zhǔn)化，場(chǎng)外進(jìn)行。
期貨交易：標(biāo)準(zhǔn)化，多數(shù)場(chǎng)內(nèi)進(jìn)行。
3.回購交易
回購交易更多地具有短期融資的屬性，通常在債券交易中運(yùn)用。
債券回購交易就是指?jìng)I賣雙方在成交的同時(shí)，約定于未來某一時(shí)間以某一價(jià)格雙方再進(jìn)行反向交易的行為。
4.信用交易
信用交易是投資者通過交付保證金取得經(jīng)紀(jì)人信用而進(jìn)行的交易。
我國已經(jīng)可以進(jìn)行信用交易了(過去不允許)。
四、證券投資者
證券投資者是買賣證券的主體，可以是自然人，也可以是法人。
證券投資者分為個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者。
機(jī)構(gòu)投資者主要有政府機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)、企業(yè)和事業(yè)法人及各類基金等。
從投資者買賣證券的基本途徑來看，主要有兩條：一是直接進(jìn)入交易場(chǎng)所自行買賣證券，二是委托經(jīng)紀(jì)人代理買賣證券。
我國對(duì)證券投資者買賣證券還有一些其他限制條件。如證券業(yè)從業(yè)人員、證券業(yè)管理人員和國家規(guī)定禁止買賣股票的其他人員，不得直接或間接持有、買賣股票，也不得接受他人贈(zèng)送的股票。
一般的境外投資者可以投資在證券交易所上市的外資股(即B股);而合格境外機(jī)構(gòu)投資者則可在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)投資在交易所上市除B股以外的股票、國債、可轉(zhuǎn)換債券、企業(yè)債券、封閉式基金、經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的開放式基金，還可參與股票增發(fā)、配股、新股發(fā)行和可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行的申購。
所謂合格境外機(jī)構(gòu)投資者，是指符合中國證監(jiān)會(huì)、中國人民銀行和國家外匯管理局發(fā)布的《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理暫行辦法》規(guī)定的條件，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)投資于中國證券市場(chǎng)，并取得國家外匯管理局額度批準(zhǔn)的中國境外基金管理機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)公司、證券公司以及其他資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)。
合格投資者應(yīng)當(dāng)委托境內(nèi)具有托管人資格的商業(yè)銀行作為托管人，并委托境內(nèi)證券公司辦理在境內(nèi)的證券交易活動(dòng)。
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