出國留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)考試網(wǎng)為您整理“2015年《市場基礎(chǔ)知識》多選題模擬試題”，考生們可以多練習(xí)證券從業(yè)考試試題，熟悉題型和題量。祝廣大考生都能通過證券從業(yè)考試！
二、多項(xiàng)選擇題
1.對非上市證券認(rèn)識錯誤的是( )。
A.非上市證券不可以在其他證券交易市場交易
B.非上市證券允許在證券交易所內(nèi)交易
C.非上市證券指未申請上市或不符合證券交易所掛牌交易條件的證券
D.憑證式國債、電子式儲蓄國債、普通開放式基金份額和非上市公眾公司的股票屬于非上市證券
2.下列屬于證券市場顯著特征的是( )。
A.證券市場是價(jià)值直接交換的場所
B.證券市場是價(jià)值實(shí)現(xiàn)增值的場所
C.證券市場是風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場所
D.證券市場是財(cái)產(chǎn)權(quán)利直接交換的場所
3.現(xiàn)代公司主要采取的組織形式是( )
A.有限責(zé)任公司
B.股份有限公司
C.無限責(zé)任公司
D.合伙制公司
4.進(jìn)入21世紀(jì)，金融創(chuàng)新深化的表現(xiàn)是( )。
A.結(jié)構(gòu)化票據(jù)、交易所交易基金(ETF)、各類權(quán)證、證券化資產(chǎn)、混合型金融工具和新型衍生合約不斷上市交易
B.在場外市場中，以各類奇異型期權(quán)為代表的非標(biāo)準(zhǔn)交易大量涌現(xiàn)，成為風(fēng)險(xiǎn)管理的利器
C.場外交易衍生產(chǎn)品快速發(fā)展、新興市場金融創(chuàng)新出現(xiàn)熱潮
D.新興市場在金融產(chǎn)品的設(shè)計(jì)和創(chuàng)新方面也開始從簡單模仿和復(fù)制逐步發(fā)展到獨(dú)立開發(fā)具有本土特色的各類新產(chǎn)品，成為全球金融創(chuàng)新浪潮不可忽視的重要組成部分
5.從內(nèi)容上看，中國證券市場對外開放包括的方面有( )。
A.在國際資本市場募集資金
B.開放國內(nèi)資本市場
C.有條件地開放境內(nèi)企業(yè)和個人投資境外資本市場
D.對我國香港特別行政區(qū)和澳門特別行政區(qū)的開放
6.判斷股票的流動性強(qiáng)弱主要分析的因素包括( )。
A.股票面值
B.市場深度
C.報(bào)價(jià)緊密度
D.股票的價(jià)格彈性或者恢復(fù)能力
7.下列關(guān)于無記名股票與記名股票的差別，說法正確的是( )。
A.二者的差別主要體現(xiàn)在股東權(quán)利等方面
B.無記名股票轉(zhuǎn)讓相對簡單;而記名股票轉(zhuǎn)讓相對復(fù)雜或受限制
C.無記名股票安全性較差，而記名股票相對安全
D.無記名股票在認(rèn)購股票時要求一次繳納出資;而記名股票可分一次或多次繳納出資
8.宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和狀況是影響股票價(jià)格的重要因素。宏觀經(jīng)濟(jì)影響股票價(jià)格的特點(diǎn)是( )。
A.股價(jià)波動幅度較大
B.作用機(jī)制復(fù)雜
C.波及范圍廣
D.干擾程度深
9.下列關(guān)于市場利率變化影響股票價(jià)格的表述正確的是( )。
A.利率下降，利息負(fù)擔(dān)減輕，公司凈盈利和股息增加，股票價(jià)格上升
B.利率下降，對固定收益證券的需求減少，資金流向股票市場，對股票的需求增加，股票價(jià)格上升
C.利率下降，投資者能以較低利率借到所需資金，增加融資和對股票的需求，股票價(jià)格上漲
D.在市場資金量一定的條件下，利率下降，其他投資工具收益相應(yīng)增加，一部分資金會流向儲蓄、債券等其他收益固定的金融工具，對股票需求減少，股價(jià)下降
10.2004年2月7日，中國證監(jiān)會發(fā)布《關(guān)于加強(qiáng)社會公眾股股東權(quán)益保護(hù)的若干規(guī)定》，指出在股權(quán)分置的情形下，作為一項(xiàng)過渡措施，上市公司應(yīng)建立和完善社會公眾股股東對重大事項(xiàng)的表決制度。其規(guī)定的上市公司重大事項(xiàng)包括( )。
A.增發(fā)新股、發(fā)行可轉(zhuǎn)債、配股
B.重大資產(chǎn)重組，購買的資產(chǎn)總價(jià)較所購買資產(chǎn)經(jīng)審計(jì)的賬面凈值溢價(jià)達(dá)到或超過20%的
C.股東以其持有的上市公司股權(quán)償還其所欠該公司的債務(wù)
D.對上市公司有重大影響的附屬企業(yè)到境外上市
11.債券的基本性質(zhì)有( )。
A.債券是債權(quán)的表現(xiàn)
B.債券屬于有價(jià)證券
C.債券屬于無風(fēng)險(xiǎn)證券
D.債券是一種虛擬資本
12.關(guān)于政府債券的性質(zhì)，描述正確的是( )。
A.政府債券最初是政府彌補(bǔ)赤字的手段
B.政府債券是政府籌集資金、擴(kuò)大公共開支的重要手段
C.政府債券是國家實(shí)施宏觀經(jīng)濟(jì)政策、進(jìn)行宏觀調(diào)控的工具
D.從形式上看，政府債券是一種有價(jià)證券，它具有債券的一般性質(zhì)
13.我國的金融債券主要有( )。
A.政策性金融債券
B.財(cái)務(wù)公司債券
C.保險(xiǎn)公司次級債務(wù)
D.證券公司債券
14.發(fā)行現(xiàn)金匯人型附認(rèn)股權(quán)證的公司債券可以起到一次發(fā)行、二次融資的作用。但其也有很多不利影響，主要體現(xiàn)在( )。
A.如果債券附帶美式權(quán)證，會給發(fā)行人的資金規(guī)劃帶來一定的不利影響
B.相對于普通可轉(zhuǎn)換債券，發(fā)行人一直都有償還本息的義務(wù)
C.在行使新股認(rèn)購權(quán)之后，債券形態(tài)隨之消失
D.無贖回和強(qiáng)制轉(zhuǎn)股條款，從而在發(fā)行人股票價(jià)格高漲或者市場利率大幅降低時，發(fā)行人需要承擔(dān)一定的機(jī)會成本
15.國際債券同國內(nèi)債券相比，具有一定的特殊性，主要表現(xiàn)在( )。
A.資金來源廣、發(fā)行規(guī)模大
B.存在匯率風(fēng)險(xiǎn)
C.以自由兌換貨幣作為計(jì)量貨幣
D.有國家主權(quán)保障
16.證券投資基金的特點(diǎn)包括( )。
A.分散風(fēng)險(xiǎn)
B.專業(yè)理財(cái)
C.集合投資
D.穩(wěn)定市場
17.封閉式基金和開放式基金的主要區(qū)別是( )。
A.期限不同
B.交易費(fèi)用不同
C.投資策略不同
D.基金份額交易方式不同
18.指數(shù)基金的優(yōu)勢是( )。
A.可以作為避險(xiǎn)套利的重要工具
B.費(fèi)用低廉
C.風(fēng)險(xiǎn)小
D.在以機(jī)構(gòu)投資者為主的市場中，可以為股票投資者提供比較穩(wěn)定的投資回報(bào)
19.證券投資基金業(yè)務(wù)是基金管理公司最核心的一項(xiàng)業(yè)務(wù)，主要包括( )。
A.基金募集與銷售
B.基金的投資管理
C.基金營運(yùn)服務(wù)
D.基金投資咨詢服務(wù)
20.對基金投資進(jìn)行限制的主要目的是( )。
A.引導(dǎo)基金分散投資，降低風(fēng)險(xiǎn)
B.發(fā)揮基金引導(dǎo)市場的積極作用
C.避免基金操縱市場
D.督促基金改進(jìn)投資策略
二、多項(xiàng)選擇題
1.AB
本題考查非上市證券。非上市證券不允許在證券交易所內(nèi)交易，但可以在其他證券交易市場交易，所以選項(xiàng)AB錯誤。
2.ACD
本題考查證券市場的三個顯著特征：它是價(jià)值直接交換的場所，是財(cái)產(chǎn)權(quán)利直接交換的場所，是風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場所。
3.AB
現(xiàn)代公司主要采取股份有限公司和有限責(zé)任公司兩種組織形式。
4.ABCD
選項(xiàng)ABCD都是進(jìn)入2 1世紀(jì)金融創(chuàng)新深化的表現(xiàn)。
5.ABCD
本題考查中國證券市場對外開放的內(nèi)容。選項(xiàng)ABCD都正確。
6.BCD
本題考查股票的流動性特征。判斷股票的流動性強(qiáng)弱主要分析的因素包括市場深度、報(bào)價(jià)緊密度、股票的價(jià)格彈性或者恢復(fù)能力。
7.BCD
本題考查無記名股票與記名股票的差別。無記名股票與記名股票的差別不是在股東權(quán)利等方面，而是在股票的記載方式上。
8.ABCD
本題考查宏觀經(jīng)濟(jì)影響股票價(jià)格的特點(diǎn)。選項(xiàng)ABCD都正確。
9.ABC
本題考查市場利率變化影響股票價(jià)格的途徑。在市場資金量一定的條件下，利率提高，其他投資工具收益相應(yīng)增加，一部分資金會流向儲蓄、債券等其他收益固定的金融工具，對股票需求減少，股價(jià)下降。
10.ABCD
本題考查上市公司的重大事項(xiàng)，選項(xiàng)ABCD都符合規(guī)定。
11.ABD
本題考查債券的基本性質(zhì)，主要有三點(diǎn)，即選項(xiàng)ABD。
12.ABCD
本題考查政府債券的性質(zhì)。選項(xiàng)ABCD都正確。
13.ABCD
本題考查我國的金融債券——政策性金融債券、商業(yè)銀行債券、證券公司債券、保險(xiǎn)公司次級債務(wù)、財(cái)務(wù)公司債券。
14.ABD
本題考查附認(rèn)股權(quán)證的公司債券。發(fā)行現(xiàn)金匯入型附認(rèn)股權(quán)證的公司債券在行使新股認(rèn)購權(quán)之后，債券形態(tài)依然存在。
15.ABCD
本題考查國際債券的特殊性。選項(xiàng)ABCD都正確。
16.ABC
本題考查證券投資基金的特點(diǎn)——集合投資、分散風(fēng)險(xiǎn)、專業(yè)理財(cái)。
17.ABCD
本題考查封閉式基金和開放式基金的主要區(qū)別。選項(xiàng)ABCD都正確。
18.ABCD
本題考查指數(shù)基金的優(yōu)勢。選項(xiàng)ABCD都正確。
19.ABC
證券投資基金業(yè)務(wù)主要包括基金募集與銷售、基金的投資管理和基金營運(yùn)服務(wù)。
20.ABC
本題考查對基金投資進(jìn)行限制的主要目的，主要包括選項(xiàng)ABC。
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