出國(guó)留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)考試網(wǎng)為您整理“2015年多選題測(cè)試題：證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)”，不要放過(guò)每一個(gè)學(xué)習(xí)的機(jī)會(huì)，不要放過(guò)學(xué)習(xí)的時(shí)間，同學(xué)們努力學(xué)習(xí)，拿到證券從業(yè)資格證吧！
二、多項(xiàng)選擇題
21.金融衍生工具伴隨的風(fēng)險(xiǎn)主要有( )。
A.匯率風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)
B.信用風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
C.操作風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)
D.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)
22.根據(jù)基礎(chǔ)資產(chǎn)劃分，常見(jiàn)的金融遠(yuǎn)期合約包括( )。
A.股權(quán)類(lèi)資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約
B.債權(quán)類(lèi)資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約
C.遠(yuǎn)期利率協(xié)議
D.遠(yuǎn)期匯率協(xié)議
23.之所以選擇滬深300指數(shù)作為中國(guó)金融期貨交易所首個(gè)股票指數(shù)期貨標(biāo)的，主要原因是( )。
A.市場(chǎng)覆蓋率高，主要成分股權(quán)重比較分散，有利于防范指數(shù)操縱行為
B.成分股涵蓋l0個(gè)行業(yè)，各行業(yè)公司流通市值覆蓋率相對(duì)均衡，使得該指數(shù)能夠較好地對(duì)抗行業(yè)的周期性波動(dòng)
C.每日價(jià)格最大波動(dòng)限制較為寬松，有利于投資者獲得更為豐厚的回報(bào)
D.其編制吸收了國(guó)際市場(chǎng)成熟的指數(shù)編制理念，具有較強(qiáng)的市場(chǎng)代表性和較高的可投資性，有利于市場(chǎng)功能發(fā)揮和后續(xù)產(chǎn)品創(chuàng)新
24.按照金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同，金融期權(quán)包括( )。
A.股權(quán)類(lèi)期權(quán)
B.利率期權(quán)
C.看漲期權(quán)
D.看跌期權(quán)
25.分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券與一般的可轉(zhuǎn)換債券之間存在的區(qū)別是( )。
A.權(quán)利載體不同
B.行權(quán)方式不同
C.權(quán)利內(nèi)容不同
D.行權(quán)時(shí)問(wèn)不同
26.下列屬于證券發(fā)行人的是( )。
A.政府
B.企業(yè)
C.金融機(jī)構(gòu)
D.會(huì)計(jì)師事務(wù)所
27.根據(jù)中標(biāo)規(guī)則不同，債券的招標(biāo)發(fā)行可分為( )。
A.荷蘭式招標(biāo)
B.收益率招標(biāo)
C.美式招標(biāo)
D.繳款期招標(biāo)
28.我國(guó)《證券法》規(guī)定，上市公司有下列( )情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易。
A.公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化，不再具備上市條件
B.公司不按照規(guī)定公開(kāi)其財(cái)務(wù)狀況，或者對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者
C.公司有重大違法行為
D.公司最近5年連續(xù)虧損
29.關(guān)于人民幣債券交易敘述正確的是( )。
A.債券交易方式包括現(xiàn)券買(mǎi)賣(mài)與回購(gòu)交易兩部分
B.債券托管結(jié)算和資金清算分別通過(guò)中國(guó)人民銀行和中央登記公司支付系統(tǒng)進(jìn)行
C.實(shí)行見(jiàn)券付款、見(jiàn)款付券和券款對(duì)付三種清算方式
D.清算速度為T(mén)+0或T+1
30.恒生流通精選指數(shù)系列由( )組成。
A.恒生50
B.恒生100
C.恒生香港25
D.恒生中國(guó)內(nèi)地25
31.證券公司以?xún)糍Y本為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與預(yù)警制度的特點(diǎn)有( )。
A.建立了流動(dòng)負(fù)債與凈資本充足水平動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制
B.建立了公司業(yè)務(wù)范圍與凈資本充足水平動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制
C.建立了公司業(yè)務(wù)規(guī)模與風(fēng)險(xiǎn)資本動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制
D.建立了風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備與凈資本水平動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制
32.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，證券公司可以從事的資產(chǎn)管理類(lèi)業(yè)務(wù)有( )。
A.為單一客戶(hù)辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B.為多個(gè)客戶(hù)辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
C.為單一客戶(hù)辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
D.為客戶(hù)辦理特定目的的專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
33.證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置或者其網(wǎng)站公開(kāi)的信息有( )。
A.期貨公司期貨保證金賬戶(hù)信息、期貨保證金安全存管方式
B.受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍
C.交易結(jié)算結(jié)果查詢(xún)方式
D.客戶(hù)開(kāi)戶(hù)和交易流程、出入金流程
34.證券公司凈資本或其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)可以采取的措施有( )。
A.向其出具監(jiān)管關(guān)注函并抄送公司主要股東，要求公司說(shuō)明潛在風(fēng)險(xiǎn)和控制措施
B.要求公司采取措施調(diào)整業(yè)務(wù)規(guī)模和資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)，提高凈資本水平
C.要求公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時(shí)至少提前5個(gè)工作日?qǐng)?bào)送專(zhuān)門(mén)報(bào)告，說(shuō)明有關(guān)業(yè)務(wù)對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況和凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的影響
D.責(zé)令公司合規(guī)部門(mén)增加對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)檢查的頻率，并提交有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)水平的報(bào)告
35.證券、期貨投資咨詢(xún)?nèi)藛T在報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢(xún)文章、報(bào)告或者意見(jiàn)時(shí)，必須( )。
A.注明所在證券、期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)的名稱(chēng)
B.注明所在證券、期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)的地址
C.注明個(gè)人真實(shí)姓名
D.對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)作充分說(shuō)明
36.《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》規(guī)定的主要風(fēng)險(xiǎn)處置措施有( )。
A.停業(yè)整頓
B.托管、接管
C.行政重組
D.撤銷(xiāo)
37.下列關(guān)于《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》中對(duì)股票發(fā)行條件的規(guī)定闡述正確的有( )。
A.發(fā)行人足額繳納注冊(cè)資本，發(fā)行人的主要資產(chǎn)不存在重大權(quán)屬糾紛
B.發(fā)行人資產(chǎn)完整，業(yè)務(wù)及人員、財(cái)務(wù)、機(jī)構(gòu)獨(dú)立，內(nèi)部控制制度健全有效，具有完整的業(yè)務(wù)體系和直接面向市場(chǎng)獨(dú)立經(jīng)營(yíng)的能力
C.發(fā)行人主營(yíng)業(yè)務(wù)明確穩(wěn)定，具有完善的公司治理結(jié)構(gòu)，具有持續(xù)盈利能力，董事、高級(jí)管理人員均沒(méi)有發(fā)生重大變化，實(shí)際控制人沒(méi)有發(fā)生變更
D.與控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)間不存在同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，以及嚴(yán)重影響公司獨(dú)立性或者顯失公允的關(guān)聯(lián)交易
38.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)包括( )。
A.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
C.證券交易所
D.行業(yè)協(xié)會(huì)
39.中國(guó)上市公司信息披露制度包括( )在內(nèi)的四個(gè)層次。
A.基本法律
B.部門(mén)規(guī)章
C.行政法規(guī)
D.自律規(guī)則
40.根據(jù)我國(guó)《證券法》，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)履行的職責(zé)包括( )。
A.教育和組織會(huì)員遵守證券法律、行政法規(guī)
B.收集整理證券信息，為會(huì)員提供服務(wù)
C.組織會(huì)員就證券業(yè)的發(fā)展、運(yùn)作及有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行研究
D.對(duì)會(huì)員之間、會(huì)員與客戶(hù)之間發(fā)生的證券業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解
21.BCD
本題考查金融衍生工具伴隨的風(fēng)險(xiǎn)——信用風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)。
22.ABCD
本題考查金融遠(yuǎn)期合約的分類(lèi)。選項(xiàng)ABCD都正確。
23.ABD
本題考查選擇滬深300指數(shù)作為中國(guó)金融期貨交易所首個(gè)股票指數(shù)期貨標(biāo)的的原因，包括三點(diǎn)，即選項(xiàng)ABD。
24.AB
本題考查金融期權(quán)的分類(lèi)。選項(xiàng)CD是根據(jù)選擇權(quán)的性質(zhì)劃分的。
25.ABC
本題考查分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券與一般的可轉(zhuǎn)換債券的區(qū)別，主要有三點(diǎn)。即選項(xiàng)ABC。
26.ABC
本題考查證券發(fā)行人——政府、企業(yè)和金融機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)D屬于證券中介機(jī)構(gòu)。
27.AC
根據(jù)中標(biāo)規(guī)則不同，債券的招標(biāo)發(fā)行可分為荷蘭式招標(biāo)和美式招標(biāo)。
28.ABC
本題考查暫停股票上市交易的條件。選項(xiàng)D的正確表述是公司最近3年連續(xù)虧損，而不是“5年”。
29.ACD
本題考查人民幣債券交易。債券托管結(jié)算和資金清算分別通過(guò)中央登記公司和中國(guó)人民銀行支付系統(tǒng)進(jìn)行。
30.ACD
本題考查恒生流通精選指數(shù)系列的組成——恒生50、恒生香港25、恒生中國(guó)內(nèi)地25。
31.BCD
本題考查以?xún)糍Y本為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與預(yù)警制度的特點(diǎn)，主要有三點(diǎn)，即選項(xiàng)BCD。
32.ABD
本題考查證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的種類(lèi)，主要有三種，即選項(xiàng)ABD。
33.ABCD
本題考查證券公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則。選項(xiàng)ABCD都正確。
34.ABCD
本題考查中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)管措施。選項(xiàng)ABCD都正確。
35.ACD
證券、期貨投資咨詢(xún)?nèi)藛T在報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢(xún)文章、報(bào)告或者意見(jiàn)時(shí)，必須注明所在證券、期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)的名稱(chēng)和個(gè)人真實(shí)姓名，并對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)作充分說(shuō)明。
36.ABCD
本題考查《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》規(guī)定的主要風(fēng)險(xiǎn)處置措施——停業(yè)整頓、托管、接管、行政重組和撤銷(xiāo)。
37.ABCD
本題考查《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》中對(duì)股票發(fā)行條件的規(guī)定。選項(xiàng)ABCD都正確。
38.AB
國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)由中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)組成。
39.ABCD
中國(guó)上市公司信息披露制度已形成包括基本法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章和自律規(guī)則在內(nèi)的四個(gè)層次。
40.ABCD
本題考查中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)履行的職責(zé)。選項(xiàng)ABCD都正確。
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