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46.下列深圳證券交易所的股價(jià)指數(shù)中，屬于綜合指數(shù)類(lèi)的是( )。
A.深證新指數(shù)
B.深證成分股指數(shù)
C.深證100指數(shù)
D.房地產(chǎn)指數(shù)
47.截至2009年12月底，我國(guó)共有證券公司( )家，證券公司資產(chǎn)的總規(guī)模和收入水平都邁上了新臺(tái)階。
A.100
B.106
C.110
D.120
48.證券公司設(shè)立子公司的審慎性要求之一是，最近l2個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，最近l年凈資本不低于( )億元人民幣。
A.8
B.10
C.12
D.15
49.( )是指證券公司作為資產(chǎn)管理人，根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和與投資者簽訂的資產(chǎn)管理合同，按照資產(chǎn)管理合同約定的方式、條件、要求和限制，為投資者提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)，以實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)收益最大化的行為。
A.證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)
B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
C.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
D.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)
50.2010年1月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)公布了《關(guān)予開(kāi)展證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作的指導(dǎo)意見(jiàn)》，進(jìn)一步明確首批申請(qǐng)?jiān)圏c(diǎn)融資融券業(yè)務(wù)的證券公司最近一次證券公司分類(lèi)評(píng)價(jià)為( )。
A.A類(lèi)
B.B類(lèi)
C.C類(lèi)
D.D類(lèi)
51.證券公司中單獨(dú)或合并持有該公司( )以上股權(quán)的股東，可以向股東會(huì)提名董事(包括獨(dú)立董事)、監(jiān)事候選人。
A.3%
B.5%
C.8%
D.10%
52.證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，自營(yíng)固定收益類(lèi)證券的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的( )。
A.500%
B.100%
C.30%
D.5%
53.關(guān)于注冊(cè)會(huì)計(jì)師申請(qǐng)證券許可證的條件敘述錯(cuò)誤的是( )。
A.具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書(shū)
B.取得注冊(cè)會(huì)計(jì)師證書(shū)l年以上
C.不超過(guò)55周歲
D.執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好，在以往3年執(zhí)業(yè)活動(dòng)中沒(méi)有違法違規(guī)行為
54.未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)，非法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額( )的罰金。
A.1%～8%
B.1%～5%
C.2%～8%
D.2%～l0%
55.下列不屬于證券市場(chǎng)監(jiān)管意義的是( )。
A.保障廣大投資者合法權(quán)益的需要
B.發(fā)展和完善證券市場(chǎng)體系的需要
C.證券市場(chǎng)參與者進(jìn)行發(fā)行和交易決策的重要依據(jù)
D.防止證券市場(chǎng)過(guò)度放任進(jìn)而誘發(fā)經(jīng)濟(jì)危機(jī)的需要
56.下列關(guān)于簽訂上市協(xié)議的公司應(yīng)當(dāng)公告的事項(xiàng)表述錯(cuò)誤的是( )。
A.股票獲準(zhǔn)在證券交易所交易的日期
B.持有公司股份最多的前二十名股東的名單和持股數(shù)額
C.公司的實(shí)際控制人
D.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的姓名及其持有本公司股票和債券的情況
57.根據(jù)《證券法》的規(guī)定，單位從事內(nèi)幕交易的，應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以( )的罰款。
A.1萬(wàn)元以上l0萬(wàn)元以下
B.1萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
C.3萬(wàn)元以上l0萬(wàn)元以下
D.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
58.上海、深圳證券交易所在風(fēng)險(xiǎn)基金分別達(dá)到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費(fèi)的( )納入證券投資者保護(hù)基金。
A.10%
B.20%
C.25%
D.30%
59.申請(qǐng)人符合《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》規(guī)定條件的，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收到申請(qǐng)之日起( )日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書(shū)。
A.7
B.10
C.15
D.30
60.直接為投資者開(kāi)立資金結(jié)算賬戶(hù)的是( )。
A.證券登記結(jié)算公司
B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
C.證券交易所
D.證券公司
46.A
本題考查深圳證券交易所的股價(jià)指數(shù)。選項(xiàng)BC屬于樣本指數(shù)類(lèi)，D屬于分類(lèi)指數(shù)類(lèi)。
47.B
截至2009年12月底，我國(guó)共有證券公司106家，證券公司資產(chǎn)的總規(guī)模和收入水平都邁上了新臺(tái)階。
48.C
證券公司設(shè)立子公司的審慎性要求之一是，最近12個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，最近1年凈資本不低于12億元人民幣。
49.C
本題考查證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的含義。
50.A
首批申請(qǐng)?jiān)圏c(diǎn)融資融券業(yè)務(wù)的證券公司最近一次證券公司分類(lèi)評(píng)價(jià)為A類(lèi)。
51.B
證券公司中單獨(dú)或合并持有該公司5%以上股權(quán)的股東，可以向股東會(huì)提名董事(包括獨(dú)立董事)、監(jiān)事候選人。
52.A
證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，自營(yíng)固定收益類(lèi)證券的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的500%。
53.C
注冊(cè)會(huì)計(jì)師申請(qǐng)證券許可證的條件之一是不超過(guò)60周歲。
54.B
未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)，非法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%～5%的罰金。
55.D
本題考查證券市場(chǎng)監(jiān)管的意義。選項(xiàng)D不屬于證券市場(chǎng)監(jiān)管的意義。
56.B
本題考查證券上市信息的公開(kāi)。選項(xiàng)8的正確表述是持有公司股份最多的前十名股東的名單和持股數(shù)額，而不是“前二十名”。
57.D
根據(jù)《證券法》的規(guī)定，單位從事內(nèi)幕交易的，應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。
58.B
上海、深圳證券交易所在風(fēng)險(xiǎn)基金分別達(dá)到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費(fèi)的20% 納人證券投資者保護(hù)基金。
59.D
申請(qǐng)人符合《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》規(guī)定條件的，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收到申請(qǐng)之日起30日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書(shū)。
60.D
證券公司直接為投資者開(kāi)立資金結(jié)算賬戶(hù)。
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