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證券賬戶和證券托管
一、證券賬戶管理
證券賬戶是指中國結(jié)算公司為申請(qǐng)人開出的記載其證券持有及變更的權(quán)利憑證。
開立證券賬戶是投資者進(jìn)行證券交易的先決條件。
中國結(jié)算公司對(duì)證券賬戶實(shí)施統(tǒng)一管理，投資者證券賬戶由中國結(jié)算上海分公司、深圳分公司及中國結(jié)算公司委托的開戶代理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)開立。
開戶代理機(jī)構(gòu)是指中國結(jié)算公司委托代理證券賬戶開戶業(yè)務(wù)的證券公司、商業(yè)銀行及中國結(jié)算公司境外B股結(jié)算會(huì)員。
(一)證券賬戶的種類(掌握)
按照賬 戶用途劃分
按照賬 戶用途劃分
按照賬 戶用途劃分
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按照交易場所劃分 |
上海證券賬戶和深圳證券賬戶 |
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按照賬戶用途劃分 |
人民幣普通股票賬戶 |
A股賬戶。其開立僅限于國家法律法規(guī)和行政規(guī)章允許買賣A股的境內(nèi)投資者和合格境外機(jī)構(gòu)投資者。 A 股賬戶是我國目前用途最廣、數(shù)量最多的一種通用型證券賬戶，既可用于買賣人民幣普通股票，也可用于買賣債券、上市基金、權(quán)證等各類證券。 |
| 人民幣特種股票賬戶 |
B股賬戶，是專門為投資者買賣人民幣特種股票而設(shè)置的。 B股賬戶按持有人可以分為：境內(nèi)投資者證券賬戶和境外投資者證券賬戶 |
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| 證券投資基金賬戶 |
簡稱“基金賬戶”，用于買賣上市基金的一種專用型賬戶?；鹳~戶是隨著我國證券投資基金的發(fā)展，為方便投資者買賣證券投資基金而專門設(shè)置的。 |
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| 創(chuàng)業(yè)板交易賬戶和其他賬戶 | ||
(二)開立證券賬戶的基本原則——合法性和真實(shí)性原則(掌握)
1.合法性
《證券賬戶管理規(guī)則》規(guī)定，一個(gè)自然人、法人可以開立不同類別和用途的證券賬戶。對(duì)于同一類別和用途的證券賬戶，原則上一個(gè)自然人、法人只能開立一個(gè)。對(duì)于國家法律法規(guī)和行政規(guī)章規(guī)定需要資產(chǎn)分戶管理的特殊法人機(jī)構(gòu)，包括保險(xiǎn)公司、證券公司、信托公司、基金公司、社會(huì)保障類公司和合格境外機(jī)構(gòu)投資者等機(jī)構(gòu)，可按規(guī)定向中國結(jié)算公司申請(qǐng)開立多個(gè)證券賬戶。
2.真實(shí)性
真實(shí)性是指投資者開立證券賬戶時(shí)所提供的資料必須真實(shí)有效，不得有虛假隱匿。目前，投資者在我國證券市場上進(jìn)行證券交易時(shí)采用實(shí)名制?！蹲C券法》規(guī)定，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定以投資者本人的名義為投資者開立證券賬戶。投資者申請(qǐng)開立賬戶時(shí)，必須持有證明中國公民身份或者中國法人資格的合法證件。
(三)證券賬戶開立流程和規(guī)定
證券公司和基金管理公司等特殊法人機(jī)構(gòu)開立證券賬戶，由中國結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司直接受理。這類特殊法人機(jī)構(gòu)投資者需要前往中國結(jié)算上海分公司和深圳分公司現(xiàn)場辦理開戶手續(xù)。
自然人及一般機(jī)構(gòu)開立證券賬戶，可以通過中國結(jié)算公司委托的分布在全國各地的開戶代理機(jī)構(gòu)辦理。目前多數(shù)證券公司營業(yè)部都取得了開戶代理資格，可以代理中國結(jié)算公司為投資者開立證券賬戶。
目前，上海證券賬戶當(dāng)日開立，次一交易日生效。深圳證券賬戶當(dāng)日開立，當(dāng)日即可用于交易。
(四)證券賬戶管理的其他內(nèi)容
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