2015年11月證券從業(yè)考試將于11月28日舉行，小編從出國留學網(wǎng)題庫中為大家挑選了“證券交易：2015年11月每日一練及答案解析（11.26）”，幫助大家鞏固知識點，更多模擬試題請關注出國留學網(wǎng)證券從業(yè)頻道。
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一、單項選擇題(本類題共60小題，每題0.5分，共30分。每小題的四個選項中，只有一個符合題意的正確答案。多選、錯選、不選均不得分)
1.報價券商應通過專用通道，按接受投資者報價委托的( )順序向報價系統(tǒng)申報。
A.規(guī)模大小
B.價格高低
C.時間先后
D.數(shù)量多少
2.關于定向資產(chǎn)管理業(yè)務的內(nèi)部控制，下列表述不正確的是( )。
A.證券公司應根據(jù)自身的管理能力及風險控制水平，合理控制定向資產(chǎn)管理業(yè)務規(guī)模
B.證券公司發(fā)現(xiàn)定向資產(chǎn)管理業(yè)務出現(xiàn)重大問題的，應當及時向證券交易所報告
C.證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務可以從事場外交易、網(wǎng)下申購等特殊交易
D.證券公司應當由專門的部門負責資產(chǎn)管理業(yè)務
3.下列關于證券自營業(yè)務的說法中，正確的是( )。
A.買賣對象為上市證券
B.主要收入為傭金收入
C.證券公司都有自營資格
D.證券專營機構進行自營業(yè)務應符合一定條件
4.中國結算公司滬、深分公司接收數(shù)據(jù)時，應當核對所接收數(shù)據(jù)的( )。
A.及時性
B.完整性
C.真實性
D.準確性
5.根據(jù)中國證監(jiān)會證監(jiān)EA998]D號《上市公司股東大會規(guī)范意見》規(guī)定，利潤分配方案、公積金轉增股本方案經(jīng)公司股東大會批準后，公司董事會應當在股東大會召開后( )內(nèi)完成股利(或股份)的派發(fā)(或轉增)事項。
A.1個月
B.25天
C.2個月
D.90天
6.填寫委托單的第一要點是填寫( )。
A.證券賬號
B.交割日期
C.數(shù)量
D.品種
7.下列證券品種中，不在證券登記結算公司辦理過戶的是( )。
A.股票
B.基金
C.無紙化國債
D.憑證式國債
8.( )依法對證券公司及其分支機構的融資融券業(yè)務活動中涉及的客戶選擇、合同簽訂、授信額度的確定、擔保物的收取和管理、補交擔保物的通知，以及處分擔保物等事項進行非現(xiàn)場檢查和現(xiàn)場檢查。
A.證券交易所
B.負責客戶信用資金存管的商業(yè)銀行
C.證監(jiān)會派出機構
D.證券登記結算機構
9.關于證券登記，下列說法錯誤的是( )。
A.是保障投資者合法權益的重要環(huán)節(jié)
B.是規(guī)范證券發(fā)行和證券過戶的關鍵所在
C.是確定具體證券持有人及其權利的法律行為
D.是指證券公司接受證券發(fā)行人的委托，將其證券持有人的證券進行 注冊登記
10.根據(jù)《上海證券交易所交易型開放式指數(shù)基金業(yè)務實施細則》的規(guī)定，( )。
A.當日申購的基金份額，同日不可以賣出
B.當日申購的基金份額，同日可以贖回
C.當日買入的基金份額，同日可以賣出
D.當日買入的基金份額，同日可以贖回
11.下列關于網(wǎng)上定價發(fā)行認購成功者的確認方式的說法中，正確的是( )。
A.按抽簽決定認購成功者
B.按價格優(yōu)先原則決定認購成功者
C.按時間優(yōu)先原則決定認購成功者
D.按客戶優(yōu)先原則決定認購成功者
12.在自營業(yè)務操作流程方面，以下說法不正確的是( )。
A.投資組合的制定和交易指令的執(zhí)行應當相互分離并由不同人員負責
B.禁止從自營賬戶中調(diào)入調(diào)出資金
C.交易指令需要強制留痕
D.交易指令執(zhí)行前應經(jīng)過審核
13.市價委托是指投資者向證券經(jīng)紀商發(fā)出買賣某種證券的委托指令時，要求證券經(jīng)紀商按證券交易所內(nèi)( )買進或賣出證券。
A.上一交易日收盤價格
B.當時的市場價格
C.當時買進價和賣出價的中間價
D.當日的加權平均成交價
14.下列屬于明文列示的證券公司操縱市場行為的是( )。
A.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易
B.內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券
C.將自營賬戶借給他人使用
D.違反規(guī)定購買本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利 害關系的發(fā)行人發(fā)行的證券
15.在登記結算公司辦理投資者掛失補辦證券賬戶卡業(yè)務中，更換新號碼的證券賬戶卡包含( )兩項內(nèi)容。
A.原證券賬戶的復制和證券的非交易過戶
B.新開立證券賬戶和證券的非交易過戶
C.原證券賬戶的復制和證券的交易過戶
D.新開立證券賬戶和證券的交易過戶
16.根據(jù)我國《證券法》等相關法律法規(guī)的規(guī)定，證券經(jīng)紀商在從事證券
經(jīng)紀業(yè)務時必須遵守的內(nèi)容的說明，錯誤的是( )。
A.不得挪用客戶的交易結算資金和證券，亦不得將客戶的資金和證券借與他人或者作為擔保物或質(zhì)押物
B.不得在營業(yè)場所接受客戶委托和進行清算、交收
C.不得以任何方式向客戶保證交易收益或者承諾賠償客戶的投資損失
D.不得為多獲取傭金而誘導客戶進行不必要的證券買賣
17.標準券是由不同債券品種按相應( )形成的回購融資額度。
A.收益率加權
B.面值平均
C.折現(xiàn)率折現(xiàn)
D.折算率折算
18.在回購交易中，標準品種只分( )。
A.券種
B.回購期限
C.債券利率
D.債券價格
19.證券經(jīng)紀商提供的信息服務不包括( )。
A.上市公司的詳細資料
B.公司和行業(yè)的研究報告
C.經(jīng)濟前景的預測分析和展望研究
D.有關股票市場變動態(tài)勢的內(nèi)部報告
20.在我國，根據(jù)市場情況，有權調(diào)整大宗交易最低限額的是( )。
A.證券業(yè)協(xié)會
B.證券登記結算公司
C.證券交易所
D.中國證監(jiān)會
21.根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，債券回購大宗交易單筆買賣的最低限額為( )。
A.數(shù)量不低于1萬手，交易金額不低于1000萬元人民幣
B.數(shù)量不低于1萬手，交易金額不低于2000萬元人民幣
C.數(shù)量不低于2萬手，交易金額不低于1000萬元人民幣
D.數(shù)量不低于2萬手，交易金額不低于2000萬元人民幣
22.為了促使資金流向國民經(jīng)濟最需要的地方，上市公司向股東配股募集資金的用途必須符合國家( )的規(guī)定。
A.貨幣政策
B.財政政策
C.產(chǎn)業(yè)政策
D.價格政策
23.會員公司需要變更席位名稱和使用單位的，應向證券交易所( )辦理申請席位變更的有關手續(xù)。
A.市場總監(jiān)
B.總經(jīng)理
C.會員部
D.會員大會常委會
24.不屬于限價委托的特點的是( )。
A.證券可以客戶預期的價格或更有利的價格成交
B.市價與限價一致時才有可能成交
C.成交速度慢
D.沒有價格上的限制
25.在我國，根據(jù)不同種類席位的含義，將只從事B種股票買賣的B股席位，只從事債券買賣的債券專用席位等席位稱為( )。
A. 自營席位
B.代理席位
C.普通席位
D.專用席位
26.下列關于申報原則的說法，不正確的是( )。
A.證券營業(yè)部接受投資者委托后應按“時間優(yōu)先、價格優(yōu)先”的原則進行申報競價
B.證券營業(yè)部在交易市場買賣證券均須公開申報競價
C.證券營業(yè)部在申報競價時，須一次完整地報明買賣證券的數(shù)量、價格及其他規(guī)定的因素
D.證券營業(yè)部在同時接受兩個以上委托人買進與賣出委托且種類、數(shù)量、價格相同時，可以自行對沖完成交易
27.按照中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布的有關管理辦法規(guī)定，下列各項中，屬于代辦股份轉讓主辦券商的代辦業(yè)務的有( )。
A.根據(jù)中國證監(jiān)會要求協(xié)助調(diào)查指定事項
B.發(fā)布關于所推薦股份轉讓公司的有關分析報告
C.指導和督促股份轉讓公司依照相關法律、法規(guī)和協(xié)議，真實、準確、完整、及時地披露信息
D.受托辦理股份轉讓公司股權確認事宜
28.關于目標市場，下列說法錯誤的是( )。
A.目標市場是指具有共同需求或特征的投資者的集合
B.目標市場選擇策略中的差異性市場營銷策略又稱“密集型策略”
C.目標市場的設定可以是一個細分市場，也可能是一系列細分市場
D.證券公司的目標市場選擇是指證券公司在市場細分的基礎上，對不同的細分市場進行評估，經(jīng)過比較和篩選，選定一個或幾個細分市場，在其中實施營銷計劃并獲取利潤的行為
29.證券公司申請成為證券交易所會員時，最終要由( )審核批準。
A.交易所總經(jīng)理
B.交易所理事會
C.交易所會員大會
D.交易所會員管理部門
30.下列不屬于證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務合規(guī)風險的是( )。
A.違法違規(guī)開展資產(chǎn)管理業(yè)務
B.在資產(chǎn)管理業(yè)務中內(nèi)幕交易
C.喪失資產(chǎn)管理業(yè)務資格
D.證券公司因受到法律制裁而導致?lián)p失
31.根據(jù)新股網(wǎng)上競價發(fā)行程序，新股競價發(fā)行申報時，主承銷商為唯一的賣方，其申報數(shù)為新股實際發(fā)行數(shù)，賣出價格為( )。
A.實際發(fā)行價格
B.第一筆買入申報價
C.平均發(fā)行價
D.發(fā)行底價
32.融資融券業(yè)務是指( )出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔保物的經(jīng)營活動。
A.證券公司向客戶
B.銀行向客戶
C.銀行向證券公司
D.證券公司向銀行
33.假設××股票某時點的買賣申報價格和數(shù)量如下表所示。
××股票某時點申報價格和數(shù)量
買入或賣出申報價格(元/股)申報數(shù)量(股)
賣三5.40800
賣二5.39300
賣一5.382000
買一5.371500
買二5.36800
買三5.351800
假定投資該股票的客戶錢大寶此時向交易系統(tǒng)發(fā)出限價買入指令，價格為5.39元，數(shù)量為2600股，那么成交情況為( )。
A.成交300股，價格為539元
B.成交1800股，價格為535元
C.成交2300股，價格分別為2000股5.38元、300股5.39元
D.成交2600股，價格分別為1800股5.35元、800股5.36元
34.證券交易公開信息涉及機構的，公布名稱為( )。
A.機構開戶所使用的名稱
B.機構專用
C.機構所使用的交易席位號
D.交易席位所屬的公司名稱
35.柜臺自營買賣是指證券公司在( )以自己的名義與客戶之間進行的證券自營買賣。
A.銀行柜臺
B.證券交易所
C.證券交易系統(tǒng)
D.其營業(yè)柜臺
36.證券公司持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過( )，但因包銷導致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。
A.3%
B.5%
C.10%
D.15%
37.證券交易所會員如果發(fā)現(xiàn)投資者的證券交易出現(xiàn)異常交易行為，且可能嚴重影響證券交易秩序的，應當予以提醒，并及時向( )報告。
A.證券登記結算公司
B.中國證監(jiān)會
C.證券承銷商
D.證券交易所
38.無自營資格的證券公司變相從事證券自營業(yè)務的，可能受到的處罰
不包括( )。
A.公示處分
B.警告
C.沒收非法所得
D.罰款
39.證券經(jīng)紀商向客戶提供的《客戶須知》用來向客戶介紹其應當了解的內(nèi)容，下列不屬于其內(nèi)容的是( )。
A.合法的證券公司
B.投資品種的選擇
C.委托買賣方式的選擇
D.全權委托投資
40.某國債面值為100元，票面利率為5%，起息日是8月5日，交易日是12月18日。則交易日掛牌顯示的應計利息額為( )元。
A.1.24
B.1.86
C.2.24
D.2.86
41.根據(jù)上海證券交易所的業(yè)務規(guī)則，可流通股的送股起始交易日為( )日。(R為股權登記日)
A.R
B.R+1
C.R+2
D.R+3
42.在委托時，( )的身份確認可不由密碼控制。
A.電話自動委托
B.電話轉委托
C.自助委托
D.網(wǎng)上委托
43.關于送配股的股權登記方式，以下說法正確的是( )。
A.送配股的股權登記記錄不在股票賬戶的過戶記錄中逐筆反映
B.上海證券交易所對于未托管的實物股票派生的權證由承銷商認購
C.深圳證券交易所對未被認購且承銷商未予包銷的不予登記，在可配股份總數(shù)中扣除
D.深圳證券交易所對已托管但未進入清算系統(tǒng)的股份，配股權證由股權登記機構直接記入股東的證券賬戶下
44.投資者從事ETF買賣交易，申報價格最小變動單位為( )元。
A.0.1
B.0.01
C.0.001
D.0.0001
45.證券公司自營業(yè)務的主要風險是( )。
A.市場風險
B.交易風險
C.法律風險
D.經(jīng)營風險
46.上海證券交易所目前公布的指數(shù)不包括( )。
A.上證A股指數(shù)
B.上證綜合指數(shù)
C.上證100指數(shù)
D.上證紅利指數(shù)
47.( )是集合資產(chǎn)管理計劃允許的投資事項。
A.將集合計劃資產(chǎn)用于資金拆借
B.將集合計劃資產(chǎn)中的證券用于回購
C.將集合計劃資產(chǎn)用于可能承擔無限責任的投資
D.將集合計劃全部資產(chǎn)用于申購
48.證券公司應當在集合資產(chǎn)管理計劃設立工作完成后( )，將集合資產(chǎn)管理計劃的設立情況報中國證監(jiān)會及注冊地中國證監(jiān)會派出機構備案。
A.15個工作日內(nèi)
B.20個工作日內(nèi)
C.10個工作日內(nèi)
D.5個工作日內(nèi)
49.關于網(wǎng)上定價發(fā)行，錯誤的說法是( )。
A.當有效申購總量等于該次股票發(fā)行量時，投資者按其有效申購量認購股票
B.當有效申購總量小于該次股票發(fā)行量時，投資者按其有效申購量認購股票后，余額部分由承銷商認購
C.當有效申購總量大于該次股票發(fā)行量時，由證券交易主機自動按每 1000股確定一個申報號，連續(xù)排號，然后搖號抽簽
D.每一賬戶申購委托不少于1000股，超過1000股的必須是1000股的 整數(shù)倍
50.證券公司申請融資融券業(yè)務試點，必須滿足最近( )年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定。
A.3
B.4
C.2
D.1
51.清算、交收與財產(chǎn)實際轉移之間的正確關系是( )。
A.清算不發(fā)生財產(chǎn)實際轉移
B.交收不發(fā)生財產(chǎn)實際轉移
C.清算、交收均不發(fā)生財產(chǎn)實際轉移
D.清算、交收均發(fā)生財產(chǎn)實際轉移
52.采用現(xiàn)金結算方式行權且權證在行權期滿時為價內(nèi)權證的，發(fā)行人 在權證期滿后的( )個工作日內(nèi)向未行權的權證持有人自動支付現(xiàn)金 差價。
A.1
B.3
C.5
D.7
53.每一機構投資者持有的單一券種買斷式回購未到期數(shù)量累計不得超過該券種發(fā)行量的( )。
A.10%
B.15%
C.20%
D.25%
54.按我國現(xiàn)行的規(guī)定，投資者應事先到( )及其代理點開立證券賬戶。
A.商業(yè)銀行
B.證券交易所
C.證券公司
D.中國證券登記結算有限責任公司上?；蛏钲诜止?BR> 55.證券公司在進行自營買賣證券時，其交易方式可以在法規(guī)范圍內(nèi)依 ( )自主選擇。
A.資金數(shù)量
B.交易量
C.交易品種
D.時間和條件
56.李明所在的證券專營機構的凈資產(chǎn)為50億元人民幣，固定資產(chǎn)凈值為9億元人民幣，無形資產(chǎn)及遞延資產(chǎn)為0.2億元人民幣，提取的損失準備為1億元人民幣，證監(jiān)會認定的其他長期性或高風險資產(chǎn)為0.4億元人民幣，長期投資為0.5億元人民幣。則這家證券專營機構的凈資本是( )億元。
A.45.55
B.47.55
C.46.95
D.46.35
57.( )要求某一交易日成交的所有交易有計劃地安排距成交日相同營業(yè)日天數(shù)的某一營業(yè)日進行交收。
A.滾動交收
B.會計日交收
C.時點交收
D.定期交收
58.證券營業(yè)部信息技術人員的編制應不少于( )人，且不少于本單
位總人數(shù)的( )。
A.1，5%
B.3，8%
C.5，10%
D.2，10%
59.證券交易的特征不包括( )。
A.流動性
B.收益性
C.風險性
D.公開性
60.下列關于期權的描述，正確的是( )。
A.金融期權交易是以金融期權合約為對象進行的流通轉讓活動
B.金融期權合約的買入者無需支付任何費用
C.買入期權后，就必須行使權力而不能放棄
D.看漲期權賦予期權購買者賣出的權利
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