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一、單項(xiàng)選擇題(本大題共70小題，每小題0.5分，共35分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求)
41.下列選項(xiàng)不是國(guó)際證監(jiān)會(huì)分布的證券監(jiān)管的3個(gè)目標(biāo)之一的是()。
A.降低非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
B.透明和信息公開(kāi)
C.保護(hù)投資者
D.降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
答案：A
42.下面不屬于我國(guó)金融債券的是()。
A.央行票據(jù)
B.證券公司債券
C.財(cái)務(wù)公司債券
D.信用公司債券
答案:D
43.單獨(dú)或合并持有證券公司5%以上股權(quán)的股東，不可以向股東會(huì)提名()。
A.董事
B.經(jīng)理
C.監(jiān)事候選人
D.獨(dú)立董事
答案：B
44.按照《公司法》的規(guī)定，股東大會(huì)是公司權(quán)力機(jī)關(guān)，它由股東組成，它的職責(zé)有()。
A.制定公司內(nèi)部基本管理制度
B.制定公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)方案
C.決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置
D.對(duì)是否發(fā)行公司債券作出決議
答案：D
制定內(nèi)部基本管理制度、利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)方案、決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置，由公司的董事會(huì)決定。
45.我國(guó)《證券法》規(guī)定：“證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員或者證券業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘編投資者買(mǎi)賣(mài)證券的，撤銷(xiāo)證券從業(yè)資格，并處以()的罰款?！?BR> A.3萬(wàn)元以下
B.3萬(wàn)元改上10萬(wàn)元以下
C.10萬(wàn)元以上
D.1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下
答案：B
46.國(guó)際債券是指()。
A.一國(guó)借款人在國(guó)際證券市場(chǎng)上以本國(guó)貨幣為面值，向外國(guó)投資者發(fā)行的債券
B.一國(guó)借款人在本國(guó)證券市場(chǎng)上以本國(guó)貨幣為面值，向外國(guó)投資者發(fā)行的債券
C.一國(guó)借款人在國(guó)際證券市場(chǎng)上以外國(guó)貨幣為面值，向外國(guó)投資者發(fā)行的債券
D.一國(guó)借款人在國(guó)際證券市場(chǎng)上以外國(guó)貨幣為面值，向本國(guó)投資者發(fā)行的債券
答案：C
國(guó)際債券的對(duì)象是外國(guó)投資者，以外國(guó)貨幣為面值，在國(guó)際證券市場(chǎng)發(fā)行，所以C選項(xiàng)正確。
47.股票最基本的特征是()。
A。風(fēng)險(xiǎn)性
B。流動(dòng)性
C。永久性
D。收益性
答案：D
48.()是指政府有關(guān)證券市場(chǎng)的政策發(fā)生重大變化或是有重要的法規(guī)、舉措出臺(tái)，引起證券市場(chǎng)的波動(dòng)，從而給投資者帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。
A.政策風(fēng)險(xiǎn)
B.經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)
C.利率風(fēng)險(xiǎn)
D.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
答案：A
政府政策變動(dòng)導(dǎo)致的證券市場(chǎng)波動(dòng)，屬于政策風(fēng)險(xiǎn)。
49.我國(guó)現(xiàn)階段，資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)在性質(zhì)上具有()。
A.獨(dú)立性
B.非獨(dú)立性
C.連帶性
D.相關(guān)性
答案：A
資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)時(shí)，要遵循獨(dú)立、客觀(guān)、公正的原則，證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)部門(mén)與其他業(yè)務(wù)部門(mén)保持獨(dú)立。
50.我國(guó)《公司法》規(guī)定，以募集方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得少于公司股份總數(shù)的()。
A.35%
B.45%
C.55%
D.65%
答案：A
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