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1. 我國股票發(fā)行監(jiān)管制度在1998年之前，采取()雙重控制的辦法。
A.發(fā)行種類和發(fā)行規(guī)模
B.發(fā)行種類和發(fā)行企業(yè)數(shù)量
C.發(fā)行種類和發(fā)行企業(yè)規(guī)模
D.發(fā)行規(guī)模和發(fā)行企業(yè)數(shù)量
2. 證券發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機(jī)構(gòu)不得超過()家。
A.2
B.3
C.4
D.5
3. 證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣()。
A.3000萬元
B.5000萬元
C.1億元
D.3億元
4. 憑證式國債承銷團(tuán)成員原則上不超過()家。
A.20
B.30
C.40
D.60
5. 證券公司以短期融資為目的，在銀行間債券市場發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的金融債券是指()。
A.證券公司短期融資券
B.證券公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券
C.證券公司發(fā)行的次級債券
D.證券公司資產(chǎn)支持證券
6. 保薦代表人數(shù)量少于()人的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)不得注冊登記為保薦人。
A.1
B.2
C.3
D.4
7. 證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦，且經(jīng)營證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中一項(xiàng)以上的，其凈資本不得低于人民幣()。
A.5000萬元
B.1億元
C.2億元
D.5億元
8. 凈資本基本計(jì)算公式為()。
A.凈資本=凈資產(chǎn)一金融產(chǎn)品投資的風(fēng)險(xiǎn)+應(yīng)收項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整一其他流動資產(chǎn)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整一長期資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整一或有負(fù)債的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整±中國證監(jiān)會認(rèn)定或核準(zhǔn)的其他調(diào)整項(xiàng)目
B.凈資本=凈資產(chǎn)+金融產(chǎn)品投資的風(fēng)險(xiǎn)一應(yīng)收項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整一其他流動資產(chǎn)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整一長期資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整一或有負(fù)債的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整±中國證監(jiān)會認(rèn)定或核準(zhǔn)的其他調(diào)整項(xiàng)目
C.凈資本=凈資產(chǎn)一金融產(chǎn)品投資的風(fēng)險(xiǎn)一應(yīng)收項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整一其他流動資產(chǎn)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整一長期資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整一或有負(fù)債的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整±中國證監(jiān)會認(rèn)定或核準(zhǔn)的其他調(diào)整項(xiàng)目
D.凈資本=凈資產(chǎn)一金融產(chǎn)品投資的風(fēng)險(xiǎn)一應(yīng)收項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整一其他流動資產(chǎn)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整一長期資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整+或有負(fù)債的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整±中國證監(jiān)會認(rèn)定或核準(zhǔn)的其他調(diào)整項(xiàng)目
9. 下列關(guān)于證券公司債券的說法中，錯(cuò)誤的是()。
A.它是由證券公司自身發(fā)行的債券
B.它是由證券公司代理發(fā)行的債券
C.不包括證券公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券和次級債券
D.中國證監(jiān)會依法對證券公司債券的發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為進(jìn)行監(jiān)督管理
10. 證券發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦的機(jī)構(gòu)不得超過()家。
A.1
B.2
C.3
D.5
11. 股份有限公司設(shè)立時(shí)全體發(fā)起人的貨幣出資金額不得低于公司注冊資本的()。
A.20%
B.30%
C.40%
D.50%
12. 股份有限公司修改公司章程，必須經(jīng)出席()的股東所持表決權(quán)的()以上通過。
A.董事會，1/2
B.股東大會，l/2
C.董事會，2/3
D.股東大會，2/3
13. 創(chuàng)立大會應(yīng)有代表股份總數(shù)過()的發(fā)起人、認(rèn)股人出席，方可舉行。
A.1/3
B.2/3
C.1/2
D.3/5
14. 當(dāng)公司經(jīng)營管理發(fā)生嚴(yán)重困難，繼續(xù)存續(xù)會使股東利益受到重大損失，通過其他途徑不能解決的，持有公司全部股東表決權(quán)()以上的股東，可以請求人民法院解散公司。
A.10%
B.20%
C.30%
D.50%
15. 上市公司在每一會計(jì)年度結(jié)束之日起()個(gè)月內(nèi)向中國證監(jiān)會和證券交易所報(bào)送年度財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告，在每一會計(jì)年度前6個(gè)月結(jié)束之日起()個(gè)月內(nèi)向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送半年度財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告。
A.3，2
B.3，3
C.4，1
D.4，2
16. 根據(jù)我國《中華人民共和國公司法》規(guī)定，設(shè)立股份有限公司應(yīng)當(dāng)有()人以上，()以下為發(fā)起人。
A.2，200
B.3，300
C.4，400
D.5，500
17. 股份有限公司采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的，公司全體發(fā)起人的首次出資額不得低于注冊資本的20%，其余部分由發(fā)起人自公司成立之日起()年內(nèi)繳足;其中，投資公司可以在()年內(nèi)繳足。
A.2，5
B.3，5
C.2，3
D.3，3
18. 股份有限公司采取募集方式設(shè)立的，發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的()。
A.15%
B.25%
C.35%
D.55%
19. 目前我國的證券交易所上市規(guī)則規(guī)定擬上市公司股本總額不少于()。
A.人民幣3000萬元
B.人民幣5000萬元
C.人民幣1億元
D.人民幣4億元
20. 產(chǎn)權(quán)界定是指國家依法劃分()等產(chǎn)權(quán)歸屬，明確各類產(chǎn)權(quán)形式的財(cái)產(chǎn)范圍和管理權(quán)限的一種法律行為。
A.財(cái)產(chǎn)所有權(quán)和財(cái)產(chǎn)經(jīng)營權(quán)
B.財(cái)產(chǎn)使用權(quán)與財(cái)產(chǎn)所有權(quán)
C.財(cái)產(chǎn)使用權(quán)與財(cái)產(chǎn)經(jīng)營權(quán)
D.財(cái)產(chǎn)管理權(quán)與財(cái)產(chǎn)經(jīng)營權(quán)
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