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1.1927年的()取消了禁止商業(yè)銀行承銷股票的規(guī)定。
A.《國民銀行法》
B.《麥克法頓法》
C.《格拉斯•斯蒂格爾法》
D.《金融法》
2.證券發(fā)行上市后，首次公開發(fā)行股票并在主板上市的，持續(xù)督導期間為上市當年剩余時間及其后()個完整會計年度;主板上市公司發(fā)行新股、可轉換公司債券的，持續(xù)督導期間為證券上市當年剩余時間及其后()個完整會計年度。
A.1，2
B.2，1
C.1，1
D.2.2
3.我國投資銀行業(yè)務的發(fā)展變化具體表現在發(fā)行監(jiān)管、發(fā)行方式、發(fā)行定價三個方面。發(fā)行監(jiān)管制度的核心內容是股票發(fā)行()的歸屬。
A.決定權
B.注冊權
C.審核權
D.定價權
4.企業(yè)短期融資券是指企業(yè)依照《短期融資券管理辦法》規(guī)定的條件和程序在銀行間債券市場發(fā)行和交易，約定在一定期限內還本付息，最長期限不超過()的有價證券。
A.90天
B.半年
C.365天
D.2年
5.根據《中華人民共和國中國人民銀行法》和《全國銀行間債券市場金融債券發(fā)行管理辦法》，中國人民銀行于()發(fā)布公告，就商業(yè)銀行發(fā)行混合資本債券的有關事宜進行了規(guī)定。
A.2005年7月8日
B.2006年4月2日
C.2006年9月6日
D.2007年5月10日
6.采用募集方式設立的股份公司，章程草案須提交()表決通過。發(fā)起人向社會公開募集股份的.須向()報送公司章程草案。
A.創(chuàng)立大會，中國證監(jiān)會
B.監(jiān)事會，中國證監(jiān)會
C.股東大會，財政部
D.董事會，財政部
7.股份有限公司修改公司章程，必須經出席()的股東所持表決權的()以上通過。
A.創(chuàng)立大會，1/2
B.股東大會，l/3
C.創(chuàng)立大會，2/3
D.股東大會，2/3
8.《公司法》規(guī)定，公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應當向公司申報所持有的本公司的股份及其變動情況，在任職期間每年轉讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數的()。
A.25%
B.15%
C.30%
D.10%
9.公司應當自作出合并決議之日起()自內通知債權人，并于()日內在報紙上公告。
A.15，l5
B.10，30
C.20，10
D.25.35
10.召開股東大會會議，公司應當將會議召開的時間、地點和審議的事項于會議召開()日前通知各股東;臨時股東大會應當于會議召開()日前通知各股東。
A.10，15
B.20，10
C.20，15
D.30，25
11.《證券法》對股份有限公司申請股票上市的要求：公開發(fā)行的股份達到公司股份總數的()以上;公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為()以上。
A.20%，l0%
B.25%，5%
C.25%，l0%
D.20%，5%
12.經國務院批準改制的企業(yè)，土地資產處置方案應報()審批。
A.國土資源部
B.發(fā)改委
C.建設部
D.土地所在省級土地行政主管部門
13.()是指得到法律認可和保護、不具有實物形態(tài).并在較長時間內(超過l年)使企業(yè)在生產經營中受益的資產。
A.固定資產
B.流動資產
C.遞延資產
D.無形資產
14.從投資者的角度來看，債券的成本可以看作是()。
A.使投資者預期未來現金流量(利息和本金收入)的現值與目前債券的市場價格相等的一個折現率
B.使投資者預期未來現金流量(利息和本金收入)的終值與目前債券的市場價格相等的一個折現率
C.使投資者預期未來現金流量(利息和本金收入)的現值大于目前債券的市場價格的一個折現率
D.使投資者預期未來現金流量(利息和本金收入)的現值小于目前債券的市場價格的一個折現率
15.內部融資特點不包括()。
A.自主性
B.有限性
C.高成本性
D.低風險性
16.A公司擬發(fā)行一批普通股，發(fā)行價格12元，每股發(fā)行費用2元。預定每年分派現金股利每股1.2元，其資本成本率為()。
A.8%
B.l0%
C.12%
D.14%
17.下列屬于可轉換證券籌資特點的是()。
A.可轉換證券通過出售看跌期權可降低籌資成本
B.大部分的可轉換債券都是沒有抵押的債券
C.利用可轉換證券籌資的成本要低于普通股或優(yōu)先股
D.可轉換證券不利于未來資本結構的調整
18.在創(chuàng)業(yè)板上市公司首次公開發(fā)行股票，發(fā)行人是依法設立且持續(xù)經營()以上的股份有限公司。
A.5年
B.4年
C.3年
D.2年
19.發(fā)行人在主板上市公司首次公開發(fā)行股票，應當符合：最近3個會計年度經營活動產生的現金流量凈額累計超過人民幣()萬元;或者最近3個會汁年度營業(yè)收入累計超過
人民幣()億元。
A.3000，3
B.5000，1
C.3000，1
D.5000，3
20.對上市公司及企業(yè)改組上市的審計，應由()名具有證券相關業(yè)務資格的注冊會計師答名、蓋章。
A.1
B.2
C.3
D.4
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