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【真題1】(單項(xiàng)選擇題)融資融券業(yè)務(wù)合同中約定，融資利率不低于中國人民銀行規(guī)定的同期()。
A.金融機(jī)構(gòu)存款基本利率
B.金融機(jī)構(gòu)貸款基準(zhǔn)利率
C.法定存款準(zhǔn)備金利率
D.超額存款準(zhǔn)備金利率
【答案】B
【解析】融資融券業(yè)務(wù)合同中約定，融資利率不低于中國人民銀行規(guī)定的同期金融機(jī)構(gòu)貸款基準(zhǔn)利率。融資利息和融券費(fèi)用按照客戶實(shí)際使用資金和證券的天數(shù)計(jì)算。故B選項(xiàng)正確。
【真題2】(單項(xiàng)選擇題)維持擔(dān)保比例是指客戶擔(dān)保物價(jià)值與其融資融券債務(wù)之間的比例，計(jì)算公式為()。
【答案】D
【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)對客戶提交的擔(dān)保物進(jìn)行整體監(jiān)控，并計(jì)算其維持擔(dān)保比例。維持擔(dān)保比例的計(jì)算公式為：、
【真題3】(多項(xiàng)選擇題)證券公司申請融資融券交易權(quán)限應(yīng)當(dāng)向交易所提交()書面文件。
A.中國證券監(jiān)督管理委員會頒布的獲準(zhǔn)開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證及其他有關(guān)批準(zhǔn)的文件
B.融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案、內(nèi)部管理制度的相關(guān)文件-
C.負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員與業(yè)務(wù)人員名單及其聯(lián)絡(luò)方式
D.交易所要求提交的其他文件
【答案】ABCD
【解析】取得融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格的證券公司在開展融資融券業(yè)務(wù)前還應(yīng)向交易所申請融資融券交易權(quán)限。以上選項(xiàng)內(nèi)容均為證券公司申請融資融券交易權(quán)限需提交的書面文件。本題正確答案為ABCD.
【真題4】(判斷題)證券公司應(yīng)當(dāng)就資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的運(yùn)營制定內(nèi)部檢查制度，定期進(jìn)行自查。證券公司應(yīng)當(dāng)按月編制資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的報(bào)告，報(bào)中國證監(jiān)會備案。()
【答案】×
【名師詳解】證券公司應(yīng)當(dāng)就資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的運(yùn)營制定內(nèi)部檢查制度，定期進(jìn)行自查。證券公司應(yīng)當(dāng)按季編制資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的報(bào)告，報(bào)注冊地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。
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