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多選：股票基金(開(kāi)放式)與股票的不同之處表現(xiàn)在( )。
A.可以根據(jù)份額凈值的高低對(duì)股票基金的投資價(jià)值進(jìn)行初步判斷
B.股票基金的投資風(fēng)險(xiǎn)一般低于單一股票的投資風(fēng)險(xiǎn)
C.非上市股票基金每一交易日只有一個(gè)價(jià)格
D.股票基金增加了基金經(jīng)理的“委托代理”風(fēng)險(xiǎn)
答案：BCD
解析：不能對(duì)股票基金份額凈值進(jìn)行合理與否的評(píng)判。對(duì)基金份額凈值高低進(jìn)行合理與否的判斷是沒(méi)有意義的，因?yàn)榛鸱蓊~凈值是由其持有的證券價(jià)格復(fù)合而成的，A錯(cuò)誤。
多選：系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)包括( )。
A.政策風(fēng)險(xiǎn)
B.經(jīng)濟(jì)周期性波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)
C.利率風(fēng)險(xiǎn)
D.購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)
答案：ABCD
解析：系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)(市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn))是由整體政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等環(huán)境因素對(duì)證券價(jià)格造成的影響，又稱為不可分散風(fēng)險(xiǎn)。
多選：根據(jù)債券的發(fā)行人的不同，可以將債券基金分為( )。
A.企業(yè)債券基金
B.政府債券基金
C.金融債券基金
D.可轉(zhuǎn)換債券基金
答案：ABC
解析：可轉(zhuǎn)換債券基金是按投資標(biāo)的劃分的。
多選：與債券相比，債券基金投資風(fēng)險(xiǎn)的特征有( )。
A.可以避免單一債券可能面臨的較高的信用風(fēng)險(xiǎn)
B.分散了非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
C.分散了系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
D.所承受的利率風(fēng)險(xiǎn)取決于所持有債券的平均久期
答案：ABD
解析：系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)不能通過(guò)分散投資加以消除，也稱為不可分散風(fēng)險(xiǎn)。C錯(cuò)誤。
多選：貨幣市場(chǎng)基金的投資對(duì)象包括( )。
A.現(xiàn)金
B.剩余期限在397天以內(nèi)(含397天)的AA級(jí)企業(yè)債
C.期限在l年以內(nèi)(含1年)的中央銀行票據(jù)
D.期限在1年以內(nèi)(含1年)的債券回購(gòu)
答案：ACD
解析：目前我國(guó)貨幣市場(chǎng)基金能夠進(jìn)行投資的金融工具主要包括：(1)現(xiàn)金;(2)1年以內(nèi)(含1年)的銀行定期存款、大額存單;(3)剩余期限在397 天以內(nèi)(含397天)的債券;(4)期限在1年以內(nèi)(含1年)的債券回購(gòu);(5)期限在1年以內(nèi)(含1年)的中央銀行票據(jù);(6)剩余期限在397天以內(nèi)(含397天)的資產(chǎn)支持證券。
多選：目前我國(guó)貨幣市場(chǎng)工具可以由( )發(fā)行。
A.基金管理公司
B.大型工商企業(yè)
C.財(cái)政部
D.金融機(jī)構(gòu)
答案：BCD
解析：貨幣市場(chǎng)工具通常由政府、金融機(jī)構(gòu)以及信譽(yù)卓越的大型工商企業(yè)發(fā)行，不包括A。
多選：下列關(guān)于混合型基金，說(shuō)法正確的有( )。
A.股債平衡型基金的風(fēng)險(xiǎn)收益較為適中
B.投資者如果購(gòu)買(mǎi)多只混合基金，在各大類(lèi)資產(chǎn)上的配置可能變得模糊不清
C.偏債型基金的風(fēng)險(xiǎn)較低，預(yù)期收益也較低
D.靈活配置型基金、偏股型基金的風(fēng)險(xiǎn)較高，但預(yù)期收益也較高
答案：ABCD
解析：靈活配置型基金、偏股型基金的風(fēng)險(xiǎn)較高，但預(yù)期收益也較高，偏債型基金的風(fēng)險(xiǎn)較低，預(yù)期收益也較低，股債平衡型基金的風(fēng)險(xiǎn)收益較為適中?；旌匣鸨M管提供了一種“一站式”的資產(chǎn)配置投資方式。但如果購(gòu)買(mǎi)多只混合基金，投資者在各大類(lèi)資產(chǎn)的配置可能變得模糊不清，這將不利于投資者根據(jù)市場(chǎng)狀況進(jìn)行有效的資產(chǎn)配置。
多選：CPPI投資策略的投資步驟會(huì)涉及到( )。
A.計(jì)算安全墊
B.確定保本資產(chǎn)比例，并將其余資產(chǎn)投資于風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)
C.設(shè)定價(jià)值底線
D.按安全墊的一定倍數(shù)確定風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)投資比例，并將其余資產(chǎn)投資于保本資產(chǎn)
答案：ACD
解析：CPPI投資策略的投資步驟為三步：第一步確定投資組合的價(jià)值底線;第二步計(jì)算安全墊;第三步按安全墊的一定倍數(shù)確定風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)投資比例，并將其余資產(chǎn)投資于保本資產(chǎn)。不包括B。
多選：下列關(guān)于ETF的表述，正確的有( )。
A.正常情況下，套利活動(dòng)會(huì)使套利機(jī)會(huì)消失
B.ETF的獨(dú)特之處在于實(shí)行一級(jí)市場(chǎng)與二級(jí)市場(chǎng)同步進(jìn)行的制度安排
C.ETF基金份額是變化的
D.ETF可能出現(xiàn)折價(jià)交易現(xiàn)象
答案：ABCD
解析：ETF的套利機(jī)會(huì)隨著套利活動(dòng)展開(kāi)而消失，其實(shí)行的是一二級(jí)市場(chǎng)并存的交易制度，其基金份額隨申購(gòu)贖回可發(fā)生變化，并且會(huì)出現(xiàn)折價(jià)交易現(xiàn)象。
多選：《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》規(guī)定，符合條件的( )，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，可在境內(nèi)募集資金進(jìn)行境外投資。
A.基金公司
B.保險(xiǎn)公司
C.信托公司
D.證券公司
答案：AD
解析：符合條件的基金公司和證券公司可做為QDII，在境內(nèi)募集資金進(jìn)行境外投資，不包括BC選項(xiàng)。
多選：對(duì)單個(gè)基金的分析評(píng)價(jià)通常包括( )。
A.業(yè)績(jī)表現(xiàn)的歸因分析
B.基金風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估
C.基金業(yè)績(jī)的計(jì)算
D.基金經(jīng)理的操作風(fēng)格評(píng)估
答案：ABC
解析：D屬于對(duì)基金經(jīng)理的分析和評(píng)價(jià)。
多選：基金評(píng)價(jià)可以讓投資者( )。
A.獲得選擇投資基金的依據(jù)
B.協(xié)助基金管理人提升基金業(yè)績(jī)
C.了解基金經(jīng)理的投資管理能力和操作風(fēng)格
D.了解基金業(yè)績(jī)?nèi)〉玫脑?BR> 答案：ACD
解析：基金評(píng)價(jià)其目的在于幫助投資者更好地了解投資對(duì)象的風(fēng)險(xiǎn)收益特征、業(yè)績(jī)表現(xiàn)，方便投資者進(jìn)行基金之間的比較與選擇。并不能協(xié)助基金管理人提升基金業(yè)績(jī)。因此B錯(cuò)誤。
多選：根據(jù)《證券投資基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)管理暫行辦法》，基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)遵循的原則包括( )。
A.長(zhǎng)期性原則
B.公開(kāi)性原則
C.一致性原則
D.全面性原則
答案：ABCD
解析：基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)原則包括以下六點(diǎn)：長(zhǎng)期性原則，公正性原則，全面性原則，客觀性原則，一致性原則，公開(kāi)性原則。
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