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第一節(jié) 證券交易的概念和基本要素
一、證券交易的概念及原則
(一)證券交易的概念及其特征
1.證券交易的概念
證券是用來證明證券持有人有權(quán)取得相應(yīng)權(quán)益的憑證。
證券交易是指已發(fā)行的證券在證券市場(chǎng)上買賣或轉(zhuǎn)讓的活動(dòng)。
證券交易與證券發(fā)行的關(guān)系：
一方面，證券發(fā)行為證券交易提供了對(duì)象，決定了證券交易的規(guī)模，是證券交易的前提;另一方面，證券交易使證券的流動(dòng)性特征顯示出來，從而有利于證券發(fā)行的順利進(jìn)行。
2.證券交易的特征
主要表現(xiàn)為證券的流動(dòng)性、收益性和風(fēng)險(xiǎn)性。
【例1·單選題】證券是用來證明證券( )有權(quán)取得相應(yīng)權(quán)益的憑證。
A.持有人
B.發(fā)行人
C.管理者
D.承銷者
【答案】A
【例2·單選題】下面的( )不屬于證券交易特征。
A.安全性
B.流動(dòng)性
C.收益性
D.風(fēng)險(xiǎn)性
【答案】A
(二)我國(guó)證券交易市場(chǎng)發(fā)展歷程
(重點(diǎn)把握上海證券交易所和深圳證券交易所的成立時(shí)間)
1.新中國(guó)證券交易市場(chǎng)的建立始于1986年。
2.當(dāng)年8月，沈陽(yáng)開始試辦企業(yè)債券轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。
3.當(dāng)年9月，上海開辦了股票柜臺(tái)買賣業(yè)務(wù)。
4.1988年4月起，我國(guó)先后在61個(gè)大中城市開放了國(guó)庫(kù)券轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)。
5.1990年12月19日，上海證券交易所正式開業(yè)。
6.1991年7月3日，深圳證券交易所正式開業(yè)。
7.1992年初，人民幣特種股票(B股)在上海證券交易所上市。
8.1999年7月1日，我國(guó)正式開始實(shí)施《中華人民共和國(guó)證券法》，這標(biāo)志著維系證券交易市場(chǎng)運(yùn)作的法規(guī)體系趨向完善。
9.2005年4月底，我國(guó)開始啟動(dòng)了股權(quán)分置改革試點(diǎn)工作。
10.2005年10月，重新修訂的《證券法》經(jīng)第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十八次會(huì)議通過后頒布，并于2006年1月1日起正式實(shí)施。
(三)證券交易的原則(重要)
證券交易必須遵循“三公”原則，即公開、公平、公正原則。
1.公開原則：核心要求是實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開化。
2.公平原則：參與各方具有平等的法律地位。
3.公正原則：公正地對(duì)待證券交易的參與各方。
【例3·多選題】證券交易原則是反映證券交易宗旨的一般法則。在我國(guó)證券市場(chǎng)上，證券交易的原則有( )。
A.公開
B.實(shí)時(shí)
C.公平
D.公正
【答案】ACD
【例4·判斷題】公開原則的核心要求是實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息公開化。( )
【答案】對(duì)
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