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第三節(jié) 證券交易所的會員和席位
一、會員制度
上海、深圳證券交易所都采用會員制度。
證券交易所接納的會員分為普通會員和特別會員。
普通會員應(yīng)當(dāng)是經(jīng)有關(guān)部門批準設(shè)立并且有法人地位的境內(nèi)證券經(jīng)營機構(gòu)。境外證券經(jīng)營機構(gòu)設(shè)立的駐華代表處，經(jīng)申請可以成為證券交易所的特別會員。
(一)會員資格
1.經(jīng)中國證監(jiān)會依法批準設(shè)立并具有法人地位的證券公司。
2.具有良好的信譽、經(jīng)營業(yè)績和一定規(guī)模的資本金或營運資金。
3.組織機構(gòu)和業(yè)務(wù)人員符合中國證監(jiān)會和證券交易所規(guī)定的條件。
4.承認證券交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則，按規(guī)定繳納各項會員經(jīng)費。
5.證券交易所要求的其他條件。
(二)會員的權(quán)利與義務(wù)(重點把握)
1.會員的權(quán)利
(1)參加會員大會。
(2)有選舉權(quán)和被選舉權(quán)。
(3)對證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán)。
(4)參加證券交易所組織的證券交易，享受證券交易所提供的服務(wù)。
(5)對證券交易所事務(wù)和其他會員的活動進行監(jiān)督。
(6)按規(guī)定轉(zhuǎn)讓交易席位等。
【例10·多選題】在我國，證券交易所會員享有( )等權(quán)利。
A.參加會員大會
B.選舉和被選舉權(quán)
C.對證券交易所事務(wù)表決權(quán)
D.按規(guī)定轉(zhuǎn)讓交易席位
【答案】ABCD
【例11·判斷題】證券交易所會員無權(quán)對交易所事務(wù)進行監(jiān)督。( )
【答案】錯
2.會員的義務(wù)
(1)遵守國家的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，依法開展證券經(jīng)營活動。
(2)遵守證券交易所章程、各項規(guī)章制度，執(zhí)行證券交易所決議。
(3)派遣合格代表入場從事證券交易活動(深圳證券交易所無此項規(guī)定)。
(4)維護投資者和證券交易所的合法權(quán)益，促進交易市場的穩(wěn)定發(fā)展。
(5)按規(guī)定繳納各項經(jīng)費和提供有關(guān)信息資料以及相關(guān)的業(yè)務(wù)報表和賬冊。
(6)接受證券交易所的監(jiān)督等。
(三)會員資格的申請與審批
證券公司應(yīng)報送一系列材料，申請文件齊備的，證券交易所予以受理，并自受理之日起20個工作日內(nèi)作出是否同意接納為會員的決定。證券交易所同意接納的，向該證券公司頒發(fā)會員資格證書，并予以公告。
(四)日常管理
證券交易所會員應(yīng)當(dāng)設(shè)會員代表1名，組織、協(xié)調(diào)會員與證券交易所的各項業(yè)務(wù)往來。會員代表由會員高級管理人員擔(dān)任。
證券交易所會員應(yīng)當(dāng)向證券交易所履行下列定期報告義務(wù)：每月前7個工作日內(nèi)報送上月統(tǒng)計報表及風(fēng)險控制指標監(jiān)管報表;每年4月30日前報送上年 度經(jīng)審計財務(wù)報表和證券交易所要求的年度報告材料;每年4月30日前報送上年度會員交易系統(tǒng)運行情況報告，證券交易所規(guī)定的其他定期報告義務(wù)。
(五)監(jiān)督檢查和紀律處分
1.監(jiān)督檢查。
證券交易所在會員監(jiān)管過程中，對存在或者可能存在問題的會員，可以根據(jù)需要采取下列措施：
(1)口頭警示。
(2)書面警示。
(3)要求整改。
(4)約見談話。
(5)專項調(diào)查。
(6)暫停受理或者辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。
(7)提請中國證監(jiān)會處理。
2.紀律處分。
(1)在會員范圍內(nèi)通報批評。
(2)在中國證監(jiān)會制定媒體上公開譴責(zé)。
(3)暫?；蛘呦拗平灰?。
(4)取消交易權(quán)限。
(5)取消會員資格。
會員受到上述第(3)、(4)、(5)項紀律處分的，應(yīng)當(dāng)自收到處分通知之日起5個工作日內(nèi)在其營業(yè)場所予以公告。
另外，根據(jù)我國《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所決定接納或者開除會員應(yīng)當(dāng)在決定后的5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會備案，決定接納或者開除正式會員以外的其他會員應(yīng)當(dāng)在履行有關(guān)手續(xù)5個工作日之前報中國證監(jiān)會備案。
(六)特別會員的管理(重點)
1.境外證券經(jīng)營機構(gòu)設(shè)立的駐華代表處可以申請成為特別會員。
2.境外證券經(jīng)營機構(gòu)駐華代表處申請成為證券交易所特別會員的條件
(1)依法設(shè)立且滿1年。
(2)承認證券交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則、接受證券交易所監(jiān)管。
(3)其所屬境外證券經(jīng)營機構(gòu)具有從事國際證券業(yè)務(wù)經(jīng)驗，且有良好的信譽和業(yè)績。
(4)代表處及其所屬境外證券經(jīng)營機構(gòu)最近1年無因重大違法違規(guī)行為而受主管當(dāng)局處罰的情形。
申請重點條件：依法設(shè)立且滿1年;最近1年無因重大違法違規(guī)行為而受主管當(dāng)局處罰的情形。
3.特別會員享有的權(quán)利有
(1)列席證券交易所會員大會。
(2)向證券交易所提出相關(guān)建議。
(3)接受證券交易所提供的相關(guān)服務(wù)。
4.特別會員應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)有
(1)遵守國家相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章和證券交易所章程、規(guī)則及其他相關(guān)規(guī)定。
(2)執(zhí)行證券交易所決議，接受證券交易所年度檢查和臨時檢查、提交年度工作報告和其他重大事項變更報告。
(3)及時協(xié)調(diào)、聯(lián)絡(luò)所屬境外證券經(jīng)營機構(gòu)與證券交易所有關(guān)的業(yè)務(wù)與事務(wù)。
(4)按證券交易所規(guī)定交納特別會員費及相關(guān)費用。
5.特別會員可以申請終止會籍。
【例12·判斷題】我國上海證券交易所和深圳證券交易所都采取會員制。( )
【答案】對
【例13·多選題】關(guān)于我國證券交易所會員，以下說法正確的有( )。
A.證券交易所會員應(yīng)具有法人資格
B.證券交易所會員接受證券交易所的監(jiān)管
C.證券交易所會員依法可從事證券交易及相關(guān)業(yè)務(wù)
D.證券交易所會員是取得證券交易所會籍的證券公司
【答案】ABCD
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