下面是出國(guó)留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)頻道給大家整理的2015年11月證券交易考點(diǎn)重點(diǎn)解讀：證券交易概述，希望大家在最后的時(shí)間里能夠抓緊時(shí)機(jī)，好好查漏補(bǔ)缺。爭(zhēng)取在考試時(shí)發(fā)揮出最好的水平!
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第一章 證券交易概述
第一節(jié) 證券交易的概念、基本要素和交易機(jī)制
命題點(diǎn)一 證券交易的概念及原則
(一)證券交易的概念及其特征
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證券的概念 |
證券是用來(lái)證明證券持有人有權(quán)取得相應(yīng)權(quán)益的憑證 |
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證券交易的概念 |
證券交易是指已發(fā)行的證券在證券市場(chǎng)上買賣或轉(zhuǎn)讓的活動(dòng) |
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兩者聯(lián)系 |
兩者相互促進(jìn)、相互制約。一方面，證券發(fā)行為證券交易提供了對(duì)象，是證券交易的前提；另一方面，證券交易使證券的流動(dòng)性特征顯示出來(lái)，有利于證券發(fā)行的順利進(jìn)行 |
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證券交易的特征 |
流動(dòng)性、收益性、風(fēng)險(xiǎn)性 |
(二)我國(guó)證券交易市場(chǎng)的發(fā)展歷程
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我國(guó)證券交易市場(chǎng) 的發(fā)展歷程 |
1．新中國(guó)證券交易市場(chǎng)的建立始于1986年 2.1986年8月，沈陽(yáng)開始試辦企業(yè)債券轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù) 3.1986年9月，上海開辦了股票柜臺(tái)買賣業(yè)務(wù) 4.1988年4月起，我國(guó)先后在61個(gè)大中城市開放了國(guó)庫(kù)券轉(zhuǎn)讓市場(chǎng) 5.1990年12月19日，上海證券交易所正式開業(yè) 6.1991年7月3日，深圳證券交易所正式開業(yè) 7.1992年年初，人民幣特種股票(B股)在上海證券交易所上市 8.1999年7月1日，我國(guó)正式開始實(shí)施《中華人民共和國(guó)證券法》，這標(biāo)志著維系證券交易市場(chǎng)運(yùn)作的法規(guī)體系趨向完善 9.2004年5月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)深圳證券交易所在主板市場(chǎng)內(nèi)開設(shè)中小企業(yè)板塊 10.2005年4月底，我國(guó)開始啟動(dòng)了股權(quán)分置改革試點(diǎn)工作 11．重新修訂的《證券法》于2006年1月1日起正式實(shí)施 12.2009年10月30日，創(chuàng)業(yè)板在深圳證券交易所開市 13.2010年3月18日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)第一批6家證券公司開始融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn) 14.2010年3月31日，上海證券交易所和深圳證券交易所開始接受融資融券交易的申報(bào) 15.2010年4月16日，我國(guó)股指期貨開始上市交易 |
(三)證券交易的原則
證券交易的原則是反映證券交易宗旨的一般法則，應(yīng)該貫穿于證券交易的全過程。為了保障證券交易功能的發(fā)揮，以利于證券交易的正常運(yùn)行，證券交易必須遵循公開、公平、公正三個(gè)原則。
(1)公開原則。公開原則又稱信息公開原則，是指證券交易是一種面向社會(huì)的、公開的交易活動(dòng)，其核心要求是實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開化。
(2)公平原則。公平原則是指參與交易的各方應(yīng)當(dāng)獲得平等的機(jī)會(huì)。它要求證券交易活動(dòng)中的所有參與者都有平等的法律地位，各自的合法權(quán)益都能得到公平保護(hù)。
(3)公正原則。公正原則是指應(yīng)當(dāng)公正地對(duì)待證券交易的參與各方，以及公正地處理證券交易事務(wù)。
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