2015年11月證券從業(yè)考試將于11月28日舉行，小編從出國(guó)留學(xué)網(wǎng)題庫(kù)中為大家挑選了2015年11月證券從業(yè)《證券交易》考前押題卷及答案(5) ，幫助大家鞏固知識(shí)點(diǎn)，更多考前押題請(qǐng)關(guān)注出國(guó)留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)頻道。
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一、單項(xiàng)選擇題(本類題共60小題，每題0.5分，共30分。每小題的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一個(gè)符合題意的正確答案。多選、錯(cuò)選、不選均不得分)
1.創(chuàng)業(yè)板于( )在深圳證券交易所開市。
A.2008年10月19日
B.2009年10月30日
C.2009年3月31日
D.2010年4月16日
2.從內(nèi)容上看，權(quán)證具有( )的性質(zhì)。
A.期貨
B.可轉(zhuǎn)換債券
C.期權(quán)
D.遠(yuǎn)期交易
3.回購(gòu)交易從運(yùn)作方式上看，結(jié)合了現(xiàn)貨交易和( )的特點(diǎn)。
A.債券交易
B.期權(quán)交易
C.近期交易
D.遠(yuǎn)期交易
4.2005年10月重新修訂后的( )取消了證券公司不得為客戶交易融資融券的規(guī)定。
A.《證券法》
B.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》
C.《公司法》
D.《企業(yè)所得稅法》
5.證券交易機(jī)制從( )劃分，可以分為指令驅(qū)動(dòng)和報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)。
A.交易時(shí)間的連續(xù)特點(diǎn)
B.交易對(duì)象的執(zhí)行特點(diǎn)
C.交易價(jià)格的決定特點(diǎn)
D.交易結(jié)果的登記情況
6.交易參與人應(yīng)當(dāng)通過在證券交易所申請(qǐng)開設(shè)的( )進(jìn)行證券交易。
A.普通席位 B.特殊席位
C.交易單元 D.交易席位
7.2008年9月19日，證券交易印花稅對(duì)( )按1%o稅率征收，對(duì)受讓方不再征收。
A.所有投資者
B.出讓方
C.買入方
D.證券公司
8.對(duì)于同一類別和用途的證券賬戶，原則上一個(gè)自然人、法人只能開立( )個(gè)。
A.1
B.3
C.4
D.5
9.自然人及一般機(jī)構(gòu)開立證券賬戶，可以通過( )辦理開戶手續(xù)。
A.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
B.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司
C.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司
D.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司和深圳分公司委托的分布在全國(guó)各地的開戶代理機(jī)構(gòu)
10.證券公司將投資者交給其保管的證券以及自身持有的證券統(tǒng)一交給證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為是指( )。
A.證券存管
B.證券托管
C.證券交易
D.證券交付
11.中小企業(yè)板開盤集合競(jìng)價(jià)期間沒有產(chǎn)生成交的，連續(xù)競(jìng)價(jià)開始時(shí)有效競(jìng)價(jià)范圍調(diào)整為前收盤價(jià)的上下( )。
A.3%
B.5%
C.10%
D.15%
12.債券買斷式回購(gòu)的計(jì)價(jià)單位是( )。
A.每百元資金到期年收益額
B.每百元資金到期年收益率
C.每百元面值債券的到期購(gòu)回價(jià)格
D.每千元面值債券的到期購(gòu)回現(xiàn)值
13.在上海證券交易所大宗交易的意向申報(bào)中，申報(bào)方數(shù)量不明確的，將視為至少愿以大宗交易單筆買賣( )成交。
A.最高申報(bào)數(shù)量
B.最低申報(bào)數(shù)量
C.平均申報(bào)數(shù)量
D.最初申報(bào)數(shù)量
14.每個(gè)交易日大宗交易結(jié)束后，與債券和債券回購(gòu)大宗交易不同，股票和基金大宗交易需要公告( )的信息。
A.證券名稱
B.買賣雙方的成交價(jià)
C.買賣雙方的成交量
D.買賣雙方所在會(huì)員營(yíng)業(yè)部的名稱
15.權(quán)益類證券大宗交易、債券大宗交易(除公司債券外)，協(xié)議平臺(tái)的成交確認(rèn)時(shí)間為每個(gè)交易日( )。
A.9：15～11：30
B.9：30～11：30
C.13：00～15：27
D.15：o0～15：30
16.在公司股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示期間，公司應(yīng)當(dāng)至少在每月前( )個(gè)交易Et內(nèi)披露公司為撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示所采取的措施及有關(guān)工作進(jìn)展情況。
A.3
B.5
C.10
D.15
17。證券交易所可以對(duì)涉嫌違法違規(guī)交易的證券實(shí)施( )并予以公告，相關(guān)當(dāng)事人應(yīng)按照證券交易所的要求提交書面報(bào)告。
A.特別停牌
B.摘牌
C.停牌
D.掛牌
18.下列不屬于證券交易所無(wú)法連續(xù)交易的情形是( )。
A.證券交易所交易、通信系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷
B.10%以上會(huì)員營(yíng)業(yè)部無(wú)法正常發(fā)送交易申報(bào)、接收實(shí)時(shí)行情或成交回報(bào)
C.10%以上的會(huì)員營(yíng)業(yè)部因系統(tǒng)故障無(wú)法正常接人交易所交易系統(tǒng)
D.10%以上的證券中斷交易
19.在具備了( )的基礎(chǔ)上，投資者就可以與證券經(jīng)紀(jì)商建立特定的經(jīng)紀(jì)關(guān)系，成為該經(jīng)紀(jì)商的客戶。
A.資金賬戶
B.證券賬戶
C.結(jié)算賬戶
D.基金賬戶
20.經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立只是確立了客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間的代理關(guān)系，而并沒有形成實(shí)質(zhì)上的( )關(guān)系。
A.信托
B.從屬
C.委托
D.依附
21.( )是指委托人委托受托人以自己的名義和資金在委托權(quán)限內(nèi)辦理委托事務(wù)而達(dá)成的協(xié)議。
A.委托單
B.代理協(xié)議
C.托管協(xié)議
D.委托合同
22.對(duì)于客戶開戶資料、委托記錄、交易記錄和與內(nèi)部管理、業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)有關(guān)的各項(xiàng)資料，證券公司營(yíng)業(yè)部不得遺失、隱匿、偽造、篡改或損毀，并在客戶賬戶銷戶后( )年內(nèi)不 得銷毀。
A.5
B.10
C.15
D.20
23.自然人客戶申請(qǐng)開通創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易的，營(yíng)業(yè)部經(jīng)辦人在( )交易日后，為具有兩年以上股票交易經(jīng)驗(yàn)的客戶在交易系統(tǒng)中開通創(chuàng)業(yè)板交易業(yè)務(wù)。
A.T+1
B. T+2
C. T+3
D.T+5
24.( )也稱“多重細(xì)分市場(chǎng)策略”，是指公司根據(jù)不同的目標(biāo)市場(chǎng)采用不同的營(yíng)銷策略，甚至設(shè)計(jì)不同的產(chǎn)品來(lái)滿足不同目標(biāo)市場(chǎng)上的不同需求。
A.差異性市場(chǎng)營(yíng)銷策略
B.無(wú)差異市場(chǎng)營(yíng)銷策略
C.集中性市場(chǎng)營(yíng)銷策略
D.分散性市場(chǎng)營(yíng)銷策略
25.網(wǎng)下發(fā)行結(jié)束后，發(fā)行人向中國(guó)結(jié)算公司提交相關(guān)材料申請(qǐng)辦理股權(quán)登記，中國(guó)結(jié)算公司在其材料齊備的前提下( )個(gè)交易日內(nèi)完成登記。
A.1
B.2
C.3
D.10
26.深圳證券交易所配股認(rèn)購(gòu)于( )開始，認(rèn)購(gòu)期為( )個(gè)工作日。
A.R-1日，l5
B.R日，10
C.R+1日，5
D.R+1日，1O
27.采用現(xiàn)金結(jié)算方式行權(quán)且權(quán)證在行權(quán)期滿時(shí)為價(jià)內(nèi)權(quán)證的，發(fā)行人在權(quán)證期滿后的( )個(gè)工作日內(nèi)向未行權(quán)的權(quán)證持有人自動(dòng)支付現(xiàn)金差價(jià)。
A.3
B.5
C 10
D.15
28.上海證券交易所可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”通過( )進(jìn)行。
A.銀行系統(tǒng)
B.交易清算系統(tǒng)
C.證券公司
D.證券交易所交易系統(tǒng)
29.代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，是指證券公司以其自有或租用的業(yè)務(wù)設(shè)施，為( )提供的股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)。
A.境內(nèi)上市公司
B.非上市公司
C.民營(yíng)企業(yè)
D.海外上市公司
30.股份掛牌前，非上市公司至少應(yīng)當(dāng)披露( )。
A.臨時(shí)報(bào)告
B.半年度報(bào)告
C.年度報(bào)告
D.股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書
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