第二章第三節(jié) 委托買賣
一、委托形式
投資者在證券交易所買賣證券，是通過(guò)委托證券經(jīng)紀(jì)商來(lái)進(jìn)行的，此時(shí)，投資者是證券經(jīng)紀(jì)商的客戶。
客戶在辦理委托買賣證券時(shí)，需要向證券經(jīng)紀(jì)商下達(dá)委托指令。
委托指令有不同的具體形式，可以分為柜臺(tái)委托和非柜臺(tái)委托兩大類。
(一)柜臺(tái)委托
柜臺(tái)委托是指委托人親自或由其代理人到證券營(yíng)業(yè)部交易柜臺(tái)，根據(jù)委托程序和必需的證件采用書面方式表達(dá)委托意向，由本人填寫委托單并簽章的形式。
(二)非柜臺(tái)委托
非柜臺(tái)委托主要有人工電話委托或傳真委托、自助和電話自動(dòng)委托、網(wǎng)上委托等形式。
例2—7(2012年3月考題·單選題)
電話自動(dòng)委托、自助終端委托的身份確認(rèn)憑( )進(jìn)行識(shí)別。
A.委托人
B.交易密碼
C.營(yíng)業(yè)部
D.受托人
【參考答案】B
【解析】客戶通過(guò)證券營(yíng)業(yè)部設(shè)置的專用委托電腦終端，憑證券交易磁卡和交易密碼進(jìn)入電腦交易系統(tǒng)委托狀態(tài)，自行將委托內(nèi)容輸入電腦交易系統(tǒng)，以完成證券交易。
例2—8(2012年3月考題·單選題)
投資者要求開(kāi)辦網(wǎng)上委托應(yīng)向( )提出申請(qǐng)。
A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
B.證券交易所
C.證券登記結(jié)算公司
D.具有資格的證券公司
【參考答案】D
【解析】投資者要求開(kāi)辦網(wǎng)上委托應(yīng)向具有資格的證券公司提出申請(qǐng)。
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