一、單項(xiàng)選擇題(本大題共70小題，每小題0.5分，共35分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求。)
1、既考慮負(fù)債帶來(lái)稅收抵免收益，又考慮負(fù)債帶來(lái)各種風(fēng)險(xiǎn)和額外費(fèi)用，并對(duì)它們進(jìn)行適當(dāng)平衡來(lái)穩(wěn)定企業(yè)價(jià)值的是（ ?。?。
A．MM公司稅模型
B．米勒模型
C．破產(chǎn)成本模型
D．代理成本
2、外資股招股的說(shuō)明書(shū)的制作
在采用向一定的機(jī)構(gòu)投資者或?qū)I(yè)投資者進(jìn)行配售的方式發(fā)行外資股時(shí)，發(fā)行人和承銷商一般需要準(zhǔn)備（ ）。
A．信息備忘錄
B．招股章程
C．信息備忘錄和招股章程
D．招股說(shuō)明書(shū)概要
3、公司的法定代表人為（ ?。?。
A．董事長(zhǎng)
B．總經(jīng)理
C．董事會(huì)指定
D．公司章程規(guī)定
4、債券償還的優(yōu)先順序一般是：（ ?。?BR> A．有金融機(jī)構(gòu)擔(dān)保的債券>有抵押的債券>設(shè)有減債基金的債券>劣后地位的債券
B．有抵押的債券>設(shè)有減債基金的債券>有金融機(jī)構(gòu)擔(dān)保的債券>劣后地位的債券
C．設(shè)有減債基金的債券>有抵押的債券>有金融機(jī)構(gòu)擔(dān)保的債券>劣后地位的債券
D．有抵押的債券>有金融機(jī)構(gòu)擔(dān)保的債券>設(shè)有減債基金的債券>劣后地位的債券
5、同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)
下列關(guān)于解決同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)措施的方法中錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A．針對(duì)存在的同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，通過(guò)收購(gòu)等方式，將相互競(jìng)爭(zhēng)的業(yè)務(wù)集中到擬發(fā)行上市公司
B．競(jìng)爭(zhēng)方將有關(guān)業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)讓給與擬發(fā)行上市公司有關(guān)聯(lián)的第三方
C．?dāng)M發(fā)行上市公司放棄與競(jìng)爭(zhēng)方存在同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的業(yè)務(wù)
D．競(jìng)爭(zhēng)方就解決同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，以及今后不再進(jìn)行同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)做出書(shū)面承諾
6、發(fā)行環(huán)節(jié)多，工作量大，認(rèn)購(gòu)成本高，發(fā)行時(shí)間較長(zhǎng)的股票發(fā)行方式是（ ?。?BR> A．認(rèn)購(gòu)證方式
B．儲(chǔ)蓄存單方式
C．全額預(yù)繳，比例配售
D．網(wǎng)上定價(jià)、競(jìng)價(jià)
7、招股說(shuō)明說(shuō)的一般內(nèi)容與格式：業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)與募股資金運(yùn)用
首次公開(kāi)發(fā)行股票招股說(shuō)明書(shū)應(yīng)披露發(fā)行當(dāng)年未來(lái)（ ）年內(nèi)的展計(jì)劃。
A．1
B．2
C．3
D．5
8、發(fā)行人應(yīng)在招股說(shuō)明書(shū)及其摘要披露后（ ?。瑢⒄接∷⒌恼泄烧f(shuō)明書(shū)全文文本一式五份，分別報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其在發(fā)行人注冊(cè)地的派出機(jī)構(gòu)、擬上市的證券交易所。
A．五日內(nèi)
B．十日內(nèi)
C．十五日內(nèi)
D．一個(gè)月內(nèi)
9、證券公司代銷開(kāi)放式基金
符合資格條件要求的證券公司申請(qǐng)辦理開(kāi)放式基金代銷業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向（ ?。┨岢錾暾?qǐng)。
A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
C．證券交易所
D．基金管理公司
10、破產(chǎn)清算組對(duì)（ ?。┴?fù)責(zé)并報(bào)告工作。
A．債權(quán)人會(huì)議
B．破產(chǎn)企業(yè)
C．破產(chǎn)企業(yè)的主管部門(mén)
D．人民法院
1、既考慮負(fù)債帶來(lái)稅收抵免收益，又考慮負(fù)債帶來(lái)各種風(fēng)險(xiǎn)和額外費(fèi)用，并對(duì)它們進(jìn)行適當(dāng)平衡來(lái)穩(wěn)定企業(yè)價(jià)值的是（ ?。?。
A．MM公司稅模型
B．米勒模型
C．破產(chǎn)成本模型
D．代理成本
2、外資股招股的說(shuō)明書(shū)的制作
在采用向一定的機(jī)構(gòu)投資者或?qū)I(yè)投資者進(jìn)行配售的方式發(fā)行外資股時(shí)，發(fā)行人和承銷商一般需要準(zhǔn)備（ ）。
A．信息備忘錄
B．招股章程
C．信息備忘錄和招股章程
D．招股說(shuō)明書(shū)概要
3、公司的法定代表人為（ ?。?。
A．董事長(zhǎng)
B．總經(jīng)理
C．董事會(huì)指定
D．公司章程規(guī)定
4、債券償還的優(yōu)先順序一般是：（ ?。?BR> A．有金融機(jī)構(gòu)擔(dān)保的債券>有抵押的債券>設(shè)有減債基金的債券>劣后地位的債券
B．有抵押的債券>設(shè)有減債基金的債券>有金融機(jī)構(gòu)擔(dān)保的債券>劣后地位的債券
C．設(shè)有減債基金的債券>有抵押的債券>有金融機(jī)構(gòu)擔(dān)保的債券>劣后地位的債券
D．有抵押的債券>有金融機(jī)構(gòu)擔(dān)保的債券>設(shè)有減債基金的債券>劣后地位的債券
5、同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)
下列關(guān)于解決同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)措施的方法中錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A．針對(duì)存在的同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，通過(guò)收購(gòu)等方式，將相互競(jìng)爭(zhēng)的業(yè)務(wù)集中到擬發(fā)行上市公司
B．競(jìng)爭(zhēng)方將有關(guān)業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)讓給與擬發(fā)行上市公司有關(guān)聯(lián)的第三方
C．?dāng)M發(fā)行上市公司放棄與競(jìng)爭(zhēng)方存在同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的業(yè)務(wù)
D．競(jìng)爭(zhēng)方就解決同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，以及今后不再進(jìn)行同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)做出書(shū)面承諾
6、發(fā)行環(huán)節(jié)多，工作量大，認(rèn)購(gòu)成本高，發(fā)行時(shí)間較長(zhǎng)的股票發(fā)行方式是（ ?。?BR> A．認(rèn)購(gòu)證方式
B．儲(chǔ)蓄存單方式
C．全額預(yù)繳，比例配售
D．網(wǎng)上定價(jià)、競(jìng)價(jià)
7、招股說(shuō)明說(shuō)的一般內(nèi)容與格式：業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)與募股資金運(yùn)用
首次公開(kāi)發(fā)行股票招股說(shuō)明書(shū)應(yīng)披露發(fā)行當(dāng)年未來(lái)（ ）年內(nèi)的展計(jì)劃。
A．1
B．2
C．3
D．5
8、發(fā)行人應(yīng)在招股說(shuō)明書(shū)及其摘要披露后（ ?。瑢⒄接∷⒌恼泄烧f(shuō)明書(shū)全文文本一式五份，分別報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其在發(fā)行人注冊(cè)地的派出機(jī)構(gòu)、擬上市的證券交易所。
A．五日內(nèi)
B．十日內(nèi)
C．十五日內(nèi)
D．一個(gè)月內(nèi)
9、證券公司代銷開(kāi)放式基金
符合資格條件要求的證券公司申請(qǐng)辦理開(kāi)放式基金代銷業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向（ ?。┨岢錾暾?qǐng)。
A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
C．證券交易所
D．基金管理公司
10、破產(chǎn)清算組對(duì)（ ?。┴?fù)責(zé)并報(bào)告工作。
A．債權(quán)人會(huì)議
B．破產(chǎn)企業(yè)
C．破產(chǎn)企業(yè)的主管部門(mén)
D．人民法院
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