一、單項(xiàng)選擇題(本大題共70小題，每小題0.5分，共35分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求。)
1、企業(yè)發(fā)行注冊(cè)短期融資券，（ ?。┪瘑T認(rèn)為企業(yè)沒(méi)有真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)披露信息，或中介機(jī)構(gòu)沒(méi)有勤勉盡責(zé)的，交易商協(xié)會(huì)不接受發(fā)行注冊(cè)。
A．4名以上(含4名)
B．4名以上(不含4名)
C．2名以上(含2名)
D．2名以上(不含2名)
2、（ ）不屬于按購(gòu)并雙方的行業(yè)關(guān)聯(lián)性劃分。
A．橫向收購(gòu)
B．縱向收購(gòu)
C．混合收購(gòu)
D．要約收購(gòu)
3、上市公司應(yīng)當(dāng)在（ ），辦理完畢償還債券余額本息的事項(xiàng)。
A．可轉(zhuǎn)換公司債券期滿后3個(gè)工作日內(nèi)
B．可轉(zhuǎn)換公司債券期滿后4個(gè)工作日內(nèi)
C．可轉(zhuǎn)換公司債券期滿后5個(gè)工作日內(nèi)
D．可轉(zhuǎn)換公司債券期滿后10個(gè)工作日內(nèi)
4、預(yù)先核準(zhǔn)的公司名稱(chēng)，其保留期為（ ?。?BR> A．1個(gè)月
B．2個(gè)月
C．3個(gè)月
D．6個(gè)月
5、向境外投資者募集股份的股份有限公司通常以（ ?。┰O(shè)立。
A．私募方式
B．公募方式
C．募集方式
D．發(fā)起方式
6、為規(guī)范上市公司股東發(fā)行可交換公司債券行為，根據(jù)《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》(證監(jiān)會(huì)令第49-8)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)制定了《上市公司股東發(fā)行可交換公司債券試行規(guī)定》，并于（ ?。┯枰园l(fā)布并施行。
A．2008年10月17日
B．2007年10月17日
C．2008年7月1日
D．2008年1月1日
7、（ ?。┳怨煞莅l(fā)行結(jié)束之日起12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
A．特定對(duì)象以資產(chǎn)認(rèn)購(gòu)而取得的上市公司股份
B．特定對(duì)象為上市公司控股股東、實(shí)際控制人或者其控制的關(guān)聯(lián)人的
C．特定對(duì)象通過(guò)認(rèn)購(gòu)本次發(fā)行的股份取得上市公司的實(shí)際控制權(quán)的
D．特定對(duì)象取得本次發(fā)行的股份時(shí)，對(duì)其用于認(rèn)購(gòu)股份的資產(chǎn)持續(xù)擁有權(quán)益的時(shí)間不足12個(gè)月的
8、有權(quán)代表國(guó)家投資的機(jī)構(gòu)或部門(mén)直接設(shè)立的國(guó)有企業(yè)以其部分資產(chǎn)改建為股份公司的，如進(jìn)入股份公司的凈資產(chǎn)(指評(píng)估前凈資產(chǎn))累計(jì)高于原企業(yè)所有凈資產(chǎn)的50%(含50%)，或主營(yíng)生產(chǎn)部分的全部或大部分資產(chǎn)進(jìn)入股份制企業(yè)，其凈資產(chǎn)折成的股份界定為（ ）。
A．國(guó)家股
B．國(guó)有股
C．國(guó)有法人股
D．國(guó)家法人股
9、H股的發(fā)行方式是（ ?。?BR> A．定向發(fā)行
B．國(guó)際配售
C．公開(kāi)發(fā)行
D．公開(kāi)發(fā)行加國(guó)際配售
10、以募集方式設(shè)立公司，申請(qǐng)發(fā)行境內(nèi)上市外資股的，擬發(fā)行的股本總額超過(guò)（ ?。﹥|元人民幣的，其擬向社會(huì)發(fā)行股份的比例達(dá)（ ?。┮陨?。
A．5，20%
B．5，15%
C．4，20%
D．4，15%
1、企業(yè)發(fā)行注冊(cè)短期融資券，（ ?。┪瘑T認(rèn)為企業(yè)沒(méi)有真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)披露信息，或中介機(jī)構(gòu)沒(méi)有勤勉盡責(zé)的，交易商協(xié)會(huì)不接受發(fā)行注冊(cè)。
A．4名以上(含4名)
B．4名以上(不含4名)
C．2名以上(含2名)
D．2名以上(不含2名)
2、（ ）不屬于按購(gòu)并雙方的行業(yè)關(guān)聯(lián)性劃分。
A．橫向收購(gòu)
B．縱向收購(gòu)
C．混合收購(gòu)
D．要約收購(gòu)
3、上市公司應(yīng)當(dāng)在（ ），辦理完畢償還債券余額本息的事項(xiàng)。
A．可轉(zhuǎn)換公司債券期滿后3個(gè)工作日內(nèi)
B．可轉(zhuǎn)換公司債券期滿后4個(gè)工作日內(nèi)
C．可轉(zhuǎn)換公司債券期滿后5個(gè)工作日內(nèi)
D．可轉(zhuǎn)換公司債券期滿后10個(gè)工作日內(nèi)
4、預(yù)先核準(zhǔn)的公司名稱(chēng)，其保留期為（ ?。?BR> A．1個(gè)月
B．2個(gè)月
C．3個(gè)月
D．6個(gè)月
5、向境外投資者募集股份的股份有限公司通常以（ ?。┰O(shè)立。
A．私募方式
B．公募方式
C．募集方式
D．發(fā)起方式
6、為規(guī)范上市公司股東發(fā)行可交換公司債券行為，根據(jù)《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》(證監(jiān)會(huì)令第49-8)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)制定了《上市公司股東發(fā)行可交換公司債券試行規(guī)定》，并于（ ?。┯枰园l(fā)布并施行。
A．2008年10月17日
B．2007年10月17日
C．2008年7月1日
D．2008年1月1日
7、（ ?。┳怨煞莅l(fā)行結(jié)束之日起12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
A．特定對(duì)象以資產(chǎn)認(rèn)購(gòu)而取得的上市公司股份
B．特定對(duì)象為上市公司控股股東、實(shí)際控制人或者其控制的關(guān)聯(lián)人的
C．特定對(duì)象通過(guò)認(rèn)購(gòu)本次發(fā)行的股份取得上市公司的實(shí)際控制權(quán)的
D．特定對(duì)象取得本次發(fā)行的股份時(shí)，對(duì)其用于認(rèn)購(gòu)股份的資產(chǎn)持續(xù)擁有權(quán)益的時(shí)間不足12個(gè)月的
8、有權(quán)代表國(guó)家投資的機(jī)構(gòu)或部門(mén)直接設(shè)立的國(guó)有企業(yè)以其部分資產(chǎn)改建為股份公司的，如進(jìn)入股份公司的凈資產(chǎn)(指評(píng)估前凈資產(chǎn))累計(jì)高于原企業(yè)所有凈資產(chǎn)的50%(含50%)，或主營(yíng)生產(chǎn)部分的全部或大部分資產(chǎn)進(jìn)入股份制企業(yè)，其凈資產(chǎn)折成的股份界定為（ ）。
A．國(guó)家股
B．國(guó)有股
C．國(guó)有法人股
D．國(guó)家法人股
9、H股的發(fā)行方式是（ ?。?BR> A．定向發(fā)行
B．國(guó)際配售
C．公開(kāi)發(fā)行
D．公開(kāi)發(fā)行加國(guó)際配售
10、以募集方式設(shè)立公司，申請(qǐng)發(fā)行境內(nèi)上市外資股的，擬發(fā)行的股本總額超過(guò)（ ?。﹥|元人民幣的，其擬向社會(huì)發(fā)行股份的比例達(dá)（ ?。┮陨?。
A．5，20%
B．5，15%
C．4，20%
D．4，15%
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