一、單項(xiàng)選擇題(本大題共70小題，每小題0.5分，共35分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求。)
1、境內(nèi)上市外資股采取記名股票形式，以（ ）標(biāo)明面值，以（ ?。┱J(rèn)購(gòu)。
A．人民幣；人民幣
B．人民幣；外幣
C．外幣；外幣
D．外幣；人民幣
2、上市公司應(yīng)當(dāng)在（ ?。?，辦理完畢償還債券余額本息的事情。
A．可轉(zhuǎn)換公司債券期滿后3個(gè)工作日內(nèi)
B．可轉(zhuǎn)換公司債券期滿后4個(gè)工作日內(nèi)
C．可轉(zhuǎn)換公司債券期滿后5個(gè)工作日內(nèi)
D．可轉(zhuǎn)換公司債券期滿后10個(gè)工作日內(nèi)
3、上市公司就重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)作出決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的（ ）以上通過(guò)。
A．2/3
B．3/4
C．1/2
D．1/3
4、公司最近（ ?。┠晡从蟹旨t派息，董事會(huì)對(duì)于不分配的理由未作出合理解釋，擔(dān)任主承銷商的證券公司應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注，并在盡職調(diào)查報(bào)告中予以說(shuō)明。
A．3
B．2
C．4
D．1
5、贖回條款相當(dāng)于債券持有人在購(gòu)買可轉(zhuǎn)換公司債券時(shí)（ ）。
A．無(wú)條件出售給發(fā)行人的1張美式賣權(quán)
B．無(wú)條件向發(fā)行人購(gòu)買的1張美式買權(quán)
C．無(wú)條件出售給發(fā)行人的1張美式買權(quán)
D．無(wú)條件向發(fā)行人購(gòu)買的1張美式賣權(quán)
6、股份有限公司的發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（ ）內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
A．6個(gè)月
B．1年
C．2年
D．3年
7、發(fā)行人、擔(dān)保人、持有本債券且持有發(fā)行人（ ?。┮陨瞎蓹?quán)的股東及其他重要關(guān)聯(lián)方可參加債券持有人會(huì)議，并提出議案，但沒(méi)有表決權(quán)。
A．5%
B．10%
C．15%
D．20%
8、美國(guó)1927年的（ ?。┤∠私股虡I(yè)銀行承銷股票的規(guī)定。
A．《國(guó)民銀行法》
B．《麥克法頓法》
C．《格拉斯·斯蒂格爾法案》
D．《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》
9、發(fā)行人應(yīng)披露（ ），包括提高競(jìng)爭(zhēng)能力、市場(chǎng)和業(yè)務(wù)開(kāi)拓、籌資等方面的計(jì)劃。
A．發(fā)行當(dāng)年的發(fā)展計(jì)劃
B．未來(lái)2年的發(fā)展計(jì)劃
C．未來(lái)3年的發(fā)展計(jì)劃
D．發(fā)行當(dāng)年和未來(lái)2年的發(fā)展計(jì)劃
10、招股說(shuō)明書(shū)及其摘要所引用的財(cái)務(wù)報(bào)告、盈利預(yù)測(cè)報(bào)告(如有)應(yīng)由具有證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)或?qū)徍?，并由（ ?。┟陨暇哂凶C券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師簽署。
A．1
B．2
C．3
D．4
11、（ ?。┦枪善卑l(fā)行人就其發(fā)行的股票的承銷事宜與股票承銷商簽訂的具有法律效率的文件。
A．合同書(shū)
B．保證書(shū)
C．責(zé)任書(shū)
D．承銷協(xié)議
12、公司的股權(quán)價(jià)值=（ ?。?。
A．公司整體價(jià)值-凈債務(wù)值
B．公司整體價(jià)值+總債務(wù)值
C．公司整體價(jià)值-總債務(wù)值
D．公司整體價(jià)值+凈債務(wù)值
13、發(fā)行涉及國(guó)有股的，應(yīng)在國(guó)家股股東之后標(biāo)注（ ?。?，在國(guó)有法人股股東之后標(biāo)注（ ?。?，并披露前述標(biāo)識(shí)的依據(jù)及標(biāo)識(shí)的含義。
A．“ss”，“SL”
B．“SL”，“SLS”
C．“SS”，“SLS”
D．“SS”，“LSL”
14、H股控股股東必須承諾上市后（ ）個(gè)月內(nèi)不得出售公司的股份，并且在隨后的6個(gè)月內(nèi)控股股東可以減持，但必須維持控股股東地位，即（ ）的持股比例。
A．6，20%
B．12，30%
C．6，30%
D．12，20%
1、境內(nèi)上市外資股采取記名股票形式，以（ ）標(biāo)明面值，以（ ?。┱J(rèn)購(gòu)。
A．人民幣；人民幣
B．人民幣；外幣
C．外幣；外幣
D．外幣；人民幣
2、上市公司應(yīng)當(dāng)在（ ?。?，辦理完畢償還債券余額本息的事情。
A．可轉(zhuǎn)換公司債券期滿后3個(gè)工作日內(nèi)
B．可轉(zhuǎn)換公司債券期滿后4個(gè)工作日內(nèi)
C．可轉(zhuǎn)換公司債券期滿后5個(gè)工作日內(nèi)
D．可轉(zhuǎn)換公司債券期滿后10個(gè)工作日內(nèi)
3、上市公司就重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)作出決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的（ ）以上通過(guò)。
A．2/3
B．3/4
C．1/2
D．1/3
4、公司最近（ ?。┠晡从蟹旨t派息，董事會(huì)對(duì)于不分配的理由未作出合理解釋，擔(dān)任主承銷商的證券公司應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注，并在盡職調(diào)查報(bào)告中予以說(shuō)明。
A．3
B．2
C．4
D．1
5、贖回條款相當(dāng)于債券持有人在購(gòu)買可轉(zhuǎn)換公司債券時(shí)（ ）。
A．無(wú)條件出售給發(fā)行人的1張美式賣權(quán)
B．無(wú)條件向發(fā)行人購(gòu)買的1張美式買權(quán)
C．無(wú)條件出售給發(fā)行人的1張美式買權(quán)
D．無(wú)條件向發(fā)行人購(gòu)買的1張美式賣權(quán)
6、股份有限公司的發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（ ）內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
A．6個(gè)月
B．1年
C．2年
D．3年
7、發(fā)行人、擔(dān)保人、持有本債券且持有發(fā)行人（ ?。┮陨瞎蓹?quán)的股東及其他重要關(guān)聯(lián)方可參加債券持有人會(huì)議，并提出議案，但沒(méi)有表決權(quán)。
A．5%
B．10%
C．15%
D．20%
8、美國(guó)1927年的（ ?。┤∠私股虡I(yè)銀行承銷股票的規(guī)定。
A．《國(guó)民銀行法》
B．《麥克法頓法》
C．《格拉斯·斯蒂格爾法案》
D．《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》
9、發(fā)行人應(yīng)披露（ ），包括提高競(jìng)爭(zhēng)能力、市場(chǎng)和業(yè)務(wù)開(kāi)拓、籌資等方面的計(jì)劃。
A．發(fā)行當(dāng)年的發(fā)展計(jì)劃
B．未來(lái)2年的發(fā)展計(jì)劃
C．未來(lái)3年的發(fā)展計(jì)劃
D．發(fā)行當(dāng)年和未來(lái)2年的發(fā)展計(jì)劃
10、招股說(shuō)明書(shū)及其摘要所引用的財(cái)務(wù)報(bào)告、盈利預(yù)測(cè)報(bào)告(如有)應(yīng)由具有證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)或?qū)徍?，并由（ ?。┟陨暇哂凶C券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師簽署。
A．1
B．2
C．3
D．4
11、（ ?。┦枪善卑l(fā)行人就其發(fā)行的股票的承銷事宜與股票承銷商簽訂的具有法律效率的文件。
A．合同書(shū)
B．保證書(shū)
C．責(zé)任書(shū)
D．承銷協(xié)議
12、公司的股權(quán)價(jià)值=（ ?。?。
A．公司整體價(jià)值-凈債務(wù)值
B．公司整體價(jià)值+總債務(wù)值
C．公司整體價(jià)值-總債務(wù)值
D．公司整體價(jià)值+凈債務(wù)值
13、發(fā)行涉及國(guó)有股的，應(yīng)在國(guó)家股股東之后標(biāo)注（ ?。?，在國(guó)有法人股股東之后標(biāo)注（ ?。?，并披露前述標(biāo)識(shí)的依據(jù)及標(biāo)識(shí)的含義。
A．“ss”，“SL”
B．“SL”，“SLS”
C．“SS”，“SLS”
D．“SS”，“LSL”
14、H股控股股東必須承諾上市后（ ）個(gè)月內(nèi)不得出售公司的股份，并且在隨后的6個(gè)月內(nèi)控股股東可以減持，但必須維持控股股東地位，即（ ）的持股比例。
A．6，20%
B．12，30%
C．6，30%
D．12，20%
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