一、單項(xiàng)選擇題(本大題共70小題，每小題0.5分，共35分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求。)
1、發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（ ?。┠陜?nèi)不得轉(zhuǎn)讓。公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起（ ?。┠陜?nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
A．1，1
B．2，1
C．1，2
D．2，2
2、發(fā)行人應(yīng)披露董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及核心技術(shù)人員（ ?。陌l(fā)行人及其關(guān)聯(lián)企業(yè)領(lǐng)取收入的情況，以及所享受的其他待遇和退休金計(jì)劃等。
A．最近半年
B．最近1年
C．最近2年
D．最近3年
3、境內(nèi)公司在境外設(shè)立特殊目的公司，應(yīng)向商務(wù)部申請(qǐng)辦理核準(zhǔn)手續(xù)。辦理核準(zhǔn)手續(xù)時(shí)，境內(nèi)公司除向商務(wù)部報(bào)送<關(guān)于境外投資開辦企業(yè)核準(zhǔn)事項(xiàng)的規(guī)定>要求的文件外，另須報(bào)送其他文件。以下不屬于需另送的文件的是（ ）
A．特殊目的公司最終控制人的身份證明文件
B．特殊目的公司境外上市商業(yè)計(jì)劃書
C．特殊目的公司的章程
D．并購(gòu)顧問就特殊目的公司未來境外上市的股票發(fā)行價(jià)格所作的評(píng)估報(bào)告
4、公司在改組為上市公司時(shí)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司改組和資產(chǎn)重組的方案確定資產(chǎn)評(píng)估的范圍。基本原則是（ ?。?。
A．進(jìn)入股份有限公司的核心資產(chǎn)必須進(jìn)行評(píng)估
B．進(jìn)入股份有限公司的資產(chǎn)都必須進(jìn)行評(píng)估
C．進(jìn)入股份有限公司的無形資產(chǎn)都必須進(jìn)行評(píng)估
D．進(jìn)入股份有限公司的固定資產(chǎn)都必須進(jìn)行評(píng)估
5、以下不屬于外部融資范圍的是（ ?。?。
A．公司獲得的商業(yè)信用
B．發(fā)行債券
C．融資租賃
D．將未分配利潤(rùn)和折舊等轉(zhuǎn)化為投資
6、（ ）應(yīng)當(dāng)在詢價(jià)時(shí)向詢價(jià)對(duì)象提供投資價(jià)值研究報(bào)告。
A．主承銷商
B．發(fā)行人
C．機(jī)構(gòu)投資者
D．公眾投資者
7、關(guān)于MM理論的假設(shè)條件，錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A．現(xiàn)在和將來的投資者對(duì)企業(yè)未來的EBIT估計(jì)完全相同，即投資者對(duì)企業(yè)未來收益和這些收益風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)期是相等的
B．股票和債券在完全資本市場(chǎng)上進(jìn)行交易，這意味著：沒有交易成本；投資者可同企業(yè)一樣以同樣利率借款
C．所有債務(wù)都無風(fēng)險(xiǎn)，債務(wù)利率為無風(fēng)險(xiǎn)利率
D．投資者預(yù)期EBIT無固定增長(zhǎng)率
8、同一人員不得同時(shí)擔(dān)任（ ）家以上企業(yè)的輔導(dǎo)工作。
A．2
B．3
C．4
D．5
9、發(fā)行前一年末，凈資產(chǎn)在總資產(chǎn)中所占的比例不低于（ ?。?，無形資產(chǎn)在凈資產(chǎn)中所占的比例不高于（ ）。
A．10% 20%
B．20% 10%
C．30% 20%
D．30% 10%
10、公司債券的發(fā)行規(guī)模由（ ?。┐_定。
A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B．國(guó)家計(jì)委
C．財(cái)政部
D．國(guó)務(wù)院
1、發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（ ?。┠陜?nèi)不得轉(zhuǎn)讓。公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起（ ?。┠陜?nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
A．1，1
B．2，1
C．1，2
D．2，2
2、發(fā)行人應(yīng)披露董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及核心技術(shù)人員（ ?。陌l(fā)行人及其關(guān)聯(lián)企業(yè)領(lǐng)取收入的情況，以及所享受的其他待遇和退休金計(jì)劃等。
A．最近半年
B．最近1年
C．最近2年
D．最近3年
3、境內(nèi)公司在境外設(shè)立特殊目的公司，應(yīng)向商務(wù)部申請(qǐng)辦理核準(zhǔn)手續(xù)。辦理核準(zhǔn)手續(xù)時(shí)，境內(nèi)公司除向商務(wù)部報(bào)送<關(guān)于境外投資開辦企業(yè)核準(zhǔn)事項(xiàng)的規(guī)定>要求的文件外，另須報(bào)送其他文件。以下不屬于需另送的文件的是（ ）
A．特殊目的公司最終控制人的身份證明文件
B．特殊目的公司境外上市商業(yè)計(jì)劃書
C．特殊目的公司的章程
D．并購(gòu)顧問就特殊目的公司未來境外上市的股票發(fā)行價(jià)格所作的評(píng)估報(bào)告
4、公司在改組為上市公司時(shí)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司改組和資產(chǎn)重組的方案確定資產(chǎn)評(píng)估的范圍。基本原則是（ ?。?。
A．進(jìn)入股份有限公司的核心資產(chǎn)必須進(jìn)行評(píng)估
B．進(jìn)入股份有限公司的資產(chǎn)都必須進(jìn)行評(píng)估
C．進(jìn)入股份有限公司的無形資產(chǎn)都必須進(jìn)行評(píng)估
D．進(jìn)入股份有限公司的固定資產(chǎn)都必須進(jìn)行評(píng)估
5、以下不屬于外部融資范圍的是（ ?。?。
A．公司獲得的商業(yè)信用
B．發(fā)行債券
C．融資租賃
D．將未分配利潤(rùn)和折舊等轉(zhuǎn)化為投資
6、（ ）應(yīng)當(dāng)在詢價(jià)時(shí)向詢價(jià)對(duì)象提供投資價(jià)值研究報(bào)告。
A．主承銷商
B．發(fā)行人
C．機(jī)構(gòu)投資者
D．公眾投資者
7、關(guān)于MM理論的假設(shè)條件，錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A．現(xiàn)在和將來的投資者對(duì)企業(yè)未來的EBIT估計(jì)完全相同，即投資者對(duì)企業(yè)未來收益和這些收益風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)期是相等的
B．股票和債券在完全資本市場(chǎng)上進(jìn)行交易，這意味著：沒有交易成本；投資者可同企業(yè)一樣以同樣利率借款
C．所有債務(wù)都無風(fēng)險(xiǎn)，債務(wù)利率為無風(fēng)險(xiǎn)利率
D．投資者預(yù)期EBIT無固定增長(zhǎng)率
8、同一人員不得同時(shí)擔(dān)任（ ）家以上企業(yè)的輔導(dǎo)工作。
A．2
B．3
C．4
D．5
9、發(fā)行前一年末，凈資產(chǎn)在總資產(chǎn)中所占的比例不低于（ ?。?，無形資產(chǎn)在凈資產(chǎn)中所占的比例不高于（ ）。
A．10% 20%
B．20% 10%
C．30% 20%
D．30% 10%
10、公司債券的發(fā)行規(guī)模由（ ?。┐_定。
A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B．國(guó)家計(jì)委
C．財(cái)政部
D．國(guó)務(wù)院
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