一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0．5分，共30分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求)
1、公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司，其最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于（ ?。?BR> A．3%
B．6%
C．5%
D．7%
2、向不特定對(duì)象公開(kāi)募集股份，發(fā)行價(jià)格應(yīng)不低于（ ?。?BR> A．不低于公告招股意向書(shū)前10個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前1個(gè)交易日的均價(jià)。
B．不高于公告招股意向書(shū)前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前1個(gè)交易日的均價(jià)
C．不低于公告招股意向書(shū)前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前1個(gè)交易日的均價(jià)
D．不高于公告招股意向書(shū)前10個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前1個(gè)交易日的均價(jià)
3、投資者及其一致行動(dòng)人擁有權(quán)益的股份達(dá)到一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的（ ?。┖?，通過(guò)證券交易所的證券交易，其擁有權(quán)益的股份占該上市公司已發(fā)行股份的比例每增加或者減少（ ?。?，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定進(jìn)行報(bào)告和公告。
A．3%，3%
B．5%，3%
C．5%，5%
D．3%，5%
4、下列關(guān)于債券交易流通期間信息披露的說(shuō)法 錯(cuò)誤的是(。)。
A．發(fā)行人應(yīng)在每年3月30日前向市場(chǎng)投資者披露上一年度的年度報(bào)告和信用跟蹤評(píng)級(jí)報(bào)告
B．發(fā)行人發(fā)生主體變更或經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)狀況出現(xiàn)重大變化等重大事件時(shí)，應(yīng)在第一時(shí)間向市場(chǎng)投資者公告，并向中國(guó)人民銀行報(bào)告
C．中央結(jié)算公司在每季結(jié)束后的l0個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)人民行提交該季度公司債券托管結(jié)算情況的書(shū)面報(bào)告
D．公司債券發(fā)行人未按要求履行信息披露等相關(guān)義務(wù)的，由同業(yè)中心和中央結(jié)算公司通過(guò)中國(guó)貨幣網(wǎng)和中國(guó)債券信息網(wǎng)向市場(chǎng)投資者公告
5、在直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份（ ?。┮陨系墓蓶|單位或者在上市公司前（ ）名股東單位任職的人員及其直系親屬不得擔(dān)任獨(dú)立董事。
A．10%，10
B．5%，10
C．10%，57
D．5%，5
6、董事會(huì)秘書(shū)空缺期間（ ），董事長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)代行董事會(huì)秘書(shū)職責(zé)，直至公司正式聘任董事會(huì)秘書(shū)。
A．超過(guò)1個(gè)月之后
B．超過(guò)3個(gè)月之后
C．超過(guò)半年之后
D．超過(guò)1年之后
7、可轉(zhuǎn)換公司債券持有人對(duì)轉(zhuǎn)換股票或不轉(zhuǎn)換股票有選擇權(quán)，并于（ ?。┏蔀榘l(fā)行公司的股東。
A．轉(zhuǎn)股的當(dāng)日
B．轉(zhuǎn)股完成后的次日
C．轉(zhuǎn)股完成后的2日內(nèi)
D．轉(zhuǎn)股完成后的3日內(nèi)
8、（ ）是公司最穩(wěn)妥、最有保障的資金來(lái)源。
A．公司內(nèi)部自有資金
B．銀行貸款籌資
C．股票籌資
D．債券籌資
9、（ ?。┦侵感畔⑴读x務(wù)人所公開(kāi)的情況不得 有任何虛假成分，必須與自身的客觀實(shí)際相符。
A．真實(shí)性原則
B．完整性原則
C．準(zhǔn)確性原則
D．及時(shí)性原則
10、經(jīng)中國(guó)銀監(jiān)會(huì)認(rèn)可，商業(yè)銀行發(fā)行的普通的、 無(wú)擔(dān)保的、不以銀行資產(chǎn)為抵押或質(zhì)押的長(zhǎng)期次級(jí)債務(wù)工具可列入附屬資本，在距到期日前最后（ ?。┠?，其可計(jì)入附屬資本的數(shù)量每年累計(jì)折扣（ ?。?。
A．1，20%
B．2，50%
C．4，25%
D．5，20%
點(diǎn)擊進(jìn)入：2013年證券從業(yè)資格考試《發(fā)行與承銷》試題集專題
1、公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司，其最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于（ ?。?BR> A．3%
B．6%
C．5%
D．7%
2、向不特定對(duì)象公開(kāi)募集股份，發(fā)行價(jià)格應(yīng)不低于（ ?。?BR> A．不低于公告招股意向書(shū)前10個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前1個(gè)交易日的均價(jià)。
B．不高于公告招股意向書(shū)前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前1個(gè)交易日的均價(jià)
C．不低于公告招股意向書(shū)前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前1個(gè)交易日的均價(jià)
D．不高于公告招股意向書(shū)前10個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前1個(gè)交易日的均價(jià)
3、投資者及其一致行動(dòng)人擁有權(quán)益的股份達(dá)到一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的（ ?。┖?，通過(guò)證券交易所的證券交易，其擁有權(quán)益的股份占該上市公司已發(fā)行股份的比例每增加或者減少（ ?。?，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定進(jìn)行報(bào)告和公告。
A．3%，3%
B．5%，3%
C．5%，5%
D．3%，5%
4、下列關(guān)于債券交易流通期間信息披露的說(shuō)法 錯(cuò)誤的是(。)。
A．發(fā)行人應(yīng)在每年3月30日前向市場(chǎng)投資者披露上一年度的年度報(bào)告和信用跟蹤評(píng)級(jí)報(bào)告
B．發(fā)行人發(fā)生主體變更或經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)狀況出現(xiàn)重大變化等重大事件時(shí)，應(yīng)在第一時(shí)間向市場(chǎng)投資者公告，并向中國(guó)人民銀行報(bào)告
C．中央結(jié)算公司在每季結(jié)束后的l0個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)人民行提交該季度公司債券托管結(jié)算情況的書(shū)面報(bào)告
D．公司債券發(fā)行人未按要求履行信息披露等相關(guān)義務(wù)的，由同業(yè)中心和中央結(jié)算公司通過(guò)中國(guó)貨幣網(wǎng)和中國(guó)債券信息網(wǎng)向市場(chǎng)投資者公告
5、在直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份（ ?。┮陨系墓蓶|單位或者在上市公司前（ ）名股東單位任職的人員及其直系親屬不得擔(dān)任獨(dú)立董事。
A．10%，10
B．5%，10
C．10%，57
D．5%，5
6、董事會(huì)秘書(shū)空缺期間（ ），董事長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)代行董事會(huì)秘書(shū)職責(zé)，直至公司正式聘任董事會(huì)秘書(shū)。
A．超過(guò)1個(gè)月之后
B．超過(guò)3個(gè)月之后
C．超過(guò)半年之后
D．超過(guò)1年之后
7、可轉(zhuǎn)換公司債券持有人對(duì)轉(zhuǎn)換股票或不轉(zhuǎn)換股票有選擇權(quán)，并于（ ?。┏蔀榘l(fā)行公司的股東。
A．轉(zhuǎn)股的當(dāng)日
B．轉(zhuǎn)股完成后的次日
C．轉(zhuǎn)股完成后的2日內(nèi)
D．轉(zhuǎn)股完成后的3日內(nèi)
8、（ ）是公司最穩(wěn)妥、最有保障的資金來(lái)源。
A．公司內(nèi)部自有資金
B．銀行貸款籌資
C．股票籌資
D．債券籌資
9、（ ?。┦侵感畔⑴读x務(wù)人所公開(kāi)的情況不得 有任何虛假成分，必須與自身的客觀實(shí)際相符。
A．真實(shí)性原則
B．完整性原則
C．準(zhǔn)確性原則
D．及時(shí)性原則
10、經(jīng)中國(guó)銀監(jiān)會(huì)認(rèn)可，商業(yè)銀行發(fā)行的普通的、 無(wú)擔(dān)保的、不以銀行資產(chǎn)為抵押或質(zhì)押的長(zhǎng)期次級(jí)債務(wù)工具可列入附屬資本，在距到期日前最后（ ?。┠?，其可計(jì)入附屬資本的數(shù)量每年累計(jì)折扣（ ?。?。
A．1，20%
B．2，50%
C．4，25%
D．5，20%
點(diǎn)擊進(jìn)入：2013年證券從業(yè)資格考試《發(fā)行與承銷》試題集專題
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