一、單項選擇題(本大題共60小題，每小題0．5分，共30分。以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求)
1、 發(fā)行人在主板上市公司首次公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合：最近3個會計年度經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額累計超過人民幣（ ?。┤f元;或者最近3個會汁年度營業(yè)收入累計超過
人民幣（ ）億元。
A．3000，3
B．5000，1
C．3000，1
D．5000，3
2、 根據(jù)《重組管理辦法》規(guī)定，（ ?。┮婪▽ι鲜泄局卮筚Y產(chǎn)重組行為進行監(jiān)管。
A．中國證券業(yè)協(xié)會
B．股東大會
C．監(jiān)事會
D．中國證監(jiān)會
3、 詢價增發(fā)、比例配售過程中，（ ）日，主承銷商刊登《發(fā)行結(jié)果公告》0
A．T-1
B．T+1
C．T+2
D．T+3
4、 通常情況下，（ ?。H回的期權(quán)價值就越大，越有利于發(fā)行人。
A．贖回期限越短、轉(zhuǎn)換比率越低、贖回價格越低
B．贖回期限越長、轉(zhuǎn)換比率越低、贖回價格越低
C．贖回期限越長，轉(zhuǎn)換比率越低、贖回價格越高
D．贖回期限越長、轉(zhuǎn)換比率越高、贖回價格越低
5、 上市公司發(fā)行新股的持續(xù)督導(dǎo)的期間自（ ?。┢鹩嬎?。
A．證券上市之日
B．招股說明書或招股意向書刊登后
C．發(fā)審會后
D．提交發(fā)行申請文件后
6、 發(fā)行人應(yīng)披露交易金額在（ ）或者雖未達到前述標(biāo)準(zhǔn)但對生產(chǎn)經(jīng)營活動、未來發(fā)展或財務(wù)狀況具有重要影響的合同內(nèi)容。
A．1000萬元以上
B．300萬元以上
C．200萬元以上
D．500萬元以上
7、 上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近（ ）內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為，不得公開發(fā)行證券。
A．6個月
B．12個月
C．2年
D．3年
8、 詢價結(jié)束后，公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以下，提供有效報價的詢價對象不足（ ?。┘业?，發(fā)行人及其主承銷商不得確定發(fā)行價格，并應(yīng)當(dāng)中止發(fā)行。
A．10
B．20
C．50
D．100
9、 （ ?。┦侵競钟腥丝砂词孪燃s定的條件和價格，將所持債券賣給發(fā)行人。
A．可轉(zhuǎn)換公司債券的贖回
B．可轉(zhuǎn)換公司債券的回售
C．可轉(zhuǎn)換公司債券的股份轉(zhuǎn)換
D．可轉(zhuǎn)換公司債券的債券償還
10、 發(fā)審委審核上市公司非公開發(fā)行股票申請，適用（ ?。１頉Q投票時同意票數(shù)達到（ ?。┢睘橥ㄟ^。
A．特別程序，3
B．一般程序，3
C．特別程序，7
D．一般程序，7
1、 發(fā)行人在主板上市公司首次公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合：最近3個會計年度經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額累計超過人民幣（ ?。┤f元;或者最近3個會汁年度營業(yè)收入累計超過
人民幣（ ）億元。
A．3000，3
B．5000，1
C．3000，1
D．5000，3
2、 根據(jù)《重組管理辦法》規(guī)定，（ ?。┮婪▽ι鲜泄局卮筚Y產(chǎn)重組行為進行監(jiān)管。
A．中國證券業(yè)協(xié)會
B．股東大會
C．監(jiān)事會
D．中國證監(jiān)會
3、 詢價增發(fā)、比例配售過程中，（ ）日，主承銷商刊登《發(fā)行結(jié)果公告》0
A．T-1
B．T+1
C．T+2
D．T+3
4、 通常情況下，（ ?。H回的期權(quán)價值就越大，越有利于發(fā)行人。
A．贖回期限越短、轉(zhuǎn)換比率越低、贖回價格越低
B．贖回期限越長、轉(zhuǎn)換比率越低、贖回價格越低
C．贖回期限越長，轉(zhuǎn)換比率越低、贖回價格越高
D．贖回期限越長、轉(zhuǎn)換比率越高、贖回價格越低
5、 上市公司發(fā)行新股的持續(xù)督導(dǎo)的期間自（ ?。┢鹩嬎?。
A．證券上市之日
B．招股說明書或招股意向書刊登后
C．發(fā)審會后
D．提交發(fā)行申請文件后
6、 發(fā)行人應(yīng)披露交易金額在（ ）或者雖未達到前述標(biāo)準(zhǔn)但對生產(chǎn)經(jīng)營活動、未來發(fā)展或財務(wù)狀況具有重要影響的合同內(nèi)容。
A．1000萬元以上
B．300萬元以上
C．200萬元以上
D．500萬元以上
7、 上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近（ ）內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為，不得公開發(fā)行證券。
A．6個月
B．12個月
C．2年
D．3年
8、 詢價結(jié)束后，公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以下，提供有效報價的詢價對象不足（ ?。┘业?，發(fā)行人及其主承銷商不得確定發(fā)行價格，并應(yīng)當(dāng)中止發(fā)行。
A．10
B．20
C．50
D．100
9、 （ ?。┦侵競钟腥丝砂词孪燃s定的條件和價格，將所持債券賣給發(fā)行人。
A．可轉(zhuǎn)換公司債券的贖回
B．可轉(zhuǎn)換公司債券的回售
C．可轉(zhuǎn)換公司債券的股份轉(zhuǎn)換
D．可轉(zhuǎn)換公司債券的債券償還
10、 發(fā)審委審核上市公司非公開發(fā)行股票申請，適用（ ?。１頉Q投票時同意票數(shù)達到（ ?。┢睘橥ㄟ^。
A．特別程序，3
B．一般程序，3
C．特別程序，7
D．一般程序，7
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