2015年證券從業(yè)資格考試《證劵發(fā)行與承銷》權威沖刺卷(3)

單項選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分。共30分。在以下各小題所給出的四個選項中。只有一個選項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內)
    1、 對于分離交易的可轉換公司債券，認股權證自（　?。┢鸱娇尚袡?。
    A．發(fā)行結束至少已滿6個月
    B．發(fā)行結束至少已滿1年
    C．發(fā)行結束至少已滿3個月
    D．發(fā)行結束至少已滿1個月
    2、 監(jiān)事會每（　?。┲辽僬匍_一次會議。
    A．3個月
    B．6個月
    C．9個月
    D．1年
    3、 投資者購買可轉換公司債券等價于（　　）。
    A．同時購買了一只普通股票和一個對公司股票的看漲期權
    B．同時購買了一只普通債券和一個對公司股票的看漲期權
    C．同時購買了一只普通債券和一個對公司股票的看跌期權
    D．同時購買了一只普通股票和一個對公司股票的看跌期權
    4、 首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的，保薦機構在持續(xù)督導期內應當自發(fā)行人披露年度報告、中期報告之日起（　?。﹤€工作日內在中國證監(jiān)會指定網站披露跟蹤報告。
    A．5
    B．7
    C．10
    D．15
    5、 股票發(fā)行采取溢價發(fā)行的，其發(fā)行價格由（　?。┐_定。
    A．發(fā)行人
    B．承銷的證券公司
    C．發(fā)行人與承銷的證券公司協商
    D．中國證監(jiān)會
    6、 2003年12月28日，中國證監(jiān)會頒布了（　?。?004年2月1日開始實施。
    A．《證券法》
    B．《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》
    C．《公司法》
    D．《關于向二級市場投資者配售新股有關問題的通知》
    7、 對于難以比較市場價格或競價受到限制的關聯交易，應通過（　?。┟鞔_有關成本和利潤的標準。
    A．交易雙方約定
    B．合同
    C．市場公允
    D．市場獨立第三方
    8、 非公開方式發(fā)行股票時，發(fā)行對象認購的股份自發(fā)行結束之日起（　　）個月內不得轉讓。
    A．6
    B．12
    C．18
    D．24
    9、 上市已滿1年公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員證券賬戶內通過二級市場購買、可轉債轉股、行權、協議受讓等方式年內新增的本公司無限售條件股份，按（　?。┳詣渔i定。
    A．25％
    B．55％
    C．75％
    D．100％
    10、 中國證監(jiān)會對保薦機構資格的申請，應自受理之日起（　?。﹤€工作日內做出核準或者不予核準的書面決定。
    A．30
    B．45
    C．50
    D．60
    

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