一、單項選擇題（本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求）
1、首次公開發(fā)行股票的公司及其保薦機構應通過向詢價對象詢價的方式確定股票發(fā)行價格。詢價對象是指符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的機構投資者。下列不屬于詢價對象的是（ ）。{Page}
2、關于MM理論的假設條件，下列敘述錯誤的是（ ）。{Page}
3、在企業(yè)發(fā)行債券的具體申報上，國務院行業(yè)管理部門所屬企業(yè)的申請材料由（?。┺D報。{Page}
4、證券評級機構與評級對象存在（ ）關系的，不得受托開展證券評級業(yè)務。{Page}
5、最容易產生企業(yè)控制權變動問題的融資方式是（ ?。?。{Page}
6、根據(jù)香港聯(lián)交所最新修訂的《上市規(guī)則》對盈利和市值的規(guī)定，在境外發(fā)行股票并擬在中國香港上市的股份有限公司應具備的條件是（?。?。{Page}
7、滬市投資者可以使用其所持的上海證券賬戶在申購日向上證所申購在上證所發(fā)行的新股，申購數(shù)量最高為當次社會公眾股上網發(fā)行總量的（ ?。Page}
8、財務顧問將申報文件報中國證監(jiān)會審核期間，委托人和財務顧問終止委托協(xié)議的，財務顧問和委托人應當自終止之日起（?。﹤€工作日內向中國證監(jiān)會報告，申請撤回申報文件，并說明原因。{Page}
9、證券發(fā)行采用聯(lián)合保薦時，參與聯(lián)合保薦的保薦機構不得超過（ ?。┘?。{Page}
10、證券公司短期融資券是指證券公司以短期融資為目的，在（ ?。┌l(fā)行的、約定在一定期限內還本付息的金融債券。{Page}
1、首次公開發(fā)行股票的公司及其保薦機構應通過向詢價對象詢價的方式確定股票發(fā)行價格。詢價對象是指符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的機構投資者。下列不屬于詢價對象的是（ ）。{Page}
2、關于MM理論的假設條件，下列敘述錯誤的是（ ）。{Page}
3、在企業(yè)發(fā)行債券的具體申報上，國務院行業(yè)管理部門所屬企業(yè)的申請材料由（?。┺D報。{Page}
4、證券評級機構與評級對象存在（ ）關系的，不得受托開展證券評級業(yè)務。{Page}
5、最容易產生企業(yè)控制權變動問題的融資方式是（ ?。?。{Page}
6、根據(jù)香港聯(lián)交所最新修訂的《上市規(guī)則》對盈利和市值的規(guī)定，在境外發(fā)行股票并擬在中國香港上市的股份有限公司應具備的條件是（?。?。{Page}
7、滬市投資者可以使用其所持的上海證券賬戶在申購日向上證所申購在上證所發(fā)行的新股，申購數(shù)量最高為當次社會公眾股上網發(fā)行總量的（ ?。Page}
8、財務顧問將申報文件報中國證監(jiān)會審核期間，委托人和財務顧問終止委托協(xié)議的，財務顧問和委托人應當自終止之日起（?。﹤€工作日內向中國證監(jiān)會報告，申請撤回申報文件，并說明原因。{Page}
9、證券發(fā)行采用聯(lián)合保薦時，參與聯(lián)合保薦的保薦機構不得超過（ ?。┘?。{Page}
10、證券公司短期融資券是指證券公司以短期融資為目的，在（ ?。┌l(fā)行的、約定在一定期限內還本付息的金融債券。{Page}
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