一、單項(xiàng)選擇題(本大題共70小題，每小題0.5分，共35分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求。)
1、（ ）是指對(duì)企業(yè)的各種銀行賬戶、會(huì)計(jì)核算科目、各類庫(kù)存現(xiàn)金和有價(jià)證券等基本財(cái)務(wù)情況進(jìn)行全面核對(duì)和清理。
A．損益認(rèn)定
B．賬務(wù)清理
C．價(jià)值重估
D．資產(chǎn)清查
2、下列關(guān)于短期融資券發(fā)行操作要求的說(shuō)法正確的是（ ?。?BR> A．短期融資券的發(fā)行利率、發(fā)行價(jià)格和所涉費(fèi)率以市場(chǎng)化方式確定
B．企業(yè)發(fā)行注冊(cè)時(shí)信用級(jí)別低于主體信用級(jí)別的，短期融資券發(fā)行注冊(cè)自動(dòng)失效
C．中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)為企業(yè)指定主承銷商
D．短期融資券在債權(quán)債務(wù)登記日即可以在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)機(jī)構(gòu)投資人之間流通轉(zhuǎn)讓
3、投資者購(gòu)買可轉(zhuǎn)換公司債券等價(jià)于（ ）。
A．同時(shí)購(gòu)買了一個(gè)普通股票和一個(gè)對(duì)公司股票的看漲期權(quán)
B．同時(shí)購(gòu)買了一個(gè)普通債券和一個(gè)對(duì)公司股票的看漲期權(quán)
C．同時(shí)購(gòu)買了一個(gè)普通債券和一個(gè)對(duì)公司股票的看跌期權(quán)
D．同時(shí)購(gòu)買了一個(gè)普通股票和一個(gè)對(duì)公司股票的看跌期權(quán)
4、無(wú)條件回售是一種無(wú)特別原因而進(jìn)行的回售，通常是固定回售時(shí)間，一般在可轉(zhuǎn)換公司債券償還期的后（ ?。┗蛞话脒M(jìn)行。
A．1/3
B．2/3
C．1/4
D．3/4
5、目前，財(cái)政部在上海、深圳證券交易所和銀行間債券市場(chǎng)上主要以（ ?。┓绞桨l(fā)行國(guó)債。
A．承購(gòu)包銷
B．秘密發(fā)售
C．行政分配
D．公開(kāi)招標(biāo)
6、發(fā)行企業(yè)債券時(shí)，若為固定資產(chǎn)投資，發(fā)債規(guī)模不得超過(guò)固定資產(chǎn)投資總額的（ ?。?BR> A．10%
B．15%
C．30%
D．20%
7、上市公司所屬企業(yè)申請(qǐng)境外上市，上市公司及所屬企業(yè)董事、高級(jí)管理人員及其關(guān)聯(lián)人員持有所屬企業(yè)的股份，不得超過(guò)所屬企業(yè)到境外上市前總股本的（ ?。?BR> A．5%
B．10%
C．15%
D．20%
8、協(xié)議收購(gòu)上市公司并達(dá)成協(xié)議后，收購(gòu)人必須在（ ?。┤諆?nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證券交易所作出書(shū)面報(bào)告。
A．2
B．3
C．15
D．30
9、保薦人應(yīng)在（ ）時(shí)向詢價(jià)對(duì)象提供投資價(jià)值研究報(bào)告。
A．詢價(jià)
B．累計(jì)詢價(jià)
C．首次發(fā)行
D．公告招股說(shuō)明書(shū)
10、外國(guó)政府、企業(yè)、金融機(jī)構(gòu)或國(guó)際機(jī)構(gòu)在一國(guó)債券市場(chǎng)上發(fā)行的、以該國(guó)貨幣為面值的債券，是（ ?。?BR> A．歐洲債券
B．外國(guó)債券
C．國(guó)際債券
D．本國(guó)債券
1、（ ）是指對(duì)企業(yè)的各種銀行賬戶、會(huì)計(jì)核算科目、各類庫(kù)存現(xiàn)金和有價(jià)證券等基本財(cái)務(wù)情況進(jìn)行全面核對(duì)和清理。
A．損益認(rèn)定
B．賬務(wù)清理
C．價(jià)值重估
D．資產(chǎn)清查
2、下列關(guān)于短期融資券發(fā)行操作要求的說(shuō)法正確的是（ ?。?BR> A．短期融資券的發(fā)行利率、發(fā)行價(jià)格和所涉費(fèi)率以市場(chǎng)化方式確定
B．企業(yè)發(fā)行注冊(cè)時(shí)信用級(jí)別低于主體信用級(jí)別的，短期融資券發(fā)行注冊(cè)自動(dòng)失效
C．中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)為企業(yè)指定主承銷商
D．短期融資券在債權(quán)債務(wù)登記日即可以在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)機(jī)構(gòu)投資人之間流通轉(zhuǎn)讓
3、投資者購(gòu)買可轉(zhuǎn)換公司債券等價(jià)于（ ）。
A．同時(shí)購(gòu)買了一個(gè)普通股票和一個(gè)對(duì)公司股票的看漲期權(quán)
B．同時(shí)購(gòu)買了一個(gè)普通債券和一個(gè)對(duì)公司股票的看漲期權(quán)
C．同時(shí)購(gòu)買了一個(gè)普通債券和一個(gè)對(duì)公司股票的看跌期權(quán)
D．同時(shí)購(gòu)買了一個(gè)普通股票和一個(gè)對(duì)公司股票的看跌期權(quán)
4、無(wú)條件回售是一種無(wú)特別原因而進(jìn)行的回售，通常是固定回售時(shí)間，一般在可轉(zhuǎn)換公司債券償還期的后（ ?。┗蛞话脒M(jìn)行。
A．1/3
B．2/3
C．1/4
D．3/4
5、目前，財(cái)政部在上海、深圳證券交易所和銀行間債券市場(chǎng)上主要以（ ?。┓绞桨l(fā)行國(guó)債。
A．承購(gòu)包銷
B．秘密發(fā)售
C．行政分配
D．公開(kāi)招標(biāo)
6、發(fā)行企業(yè)債券時(shí)，若為固定資產(chǎn)投資，發(fā)債規(guī)模不得超過(guò)固定資產(chǎn)投資總額的（ ?。?BR> A．10%
B．15%
C．30%
D．20%
7、上市公司所屬企業(yè)申請(qǐng)境外上市，上市公司及所屬企業(yè)董事、高級(jí)管理人員及其關(guān)聯(lián)人員持有所屬企業(yè)的股份，不得超過(guò)所屬企業(yè)到境外上市前總股本的（ ?。?BR> A．5%
B．10%
C．15%
D．20%
8、協(xié)議收購(gòu)上市公司并達(dá)成協(xié)議后，收購(gòu)人必須在（ ?。┤諆?nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證券交易所作出書(shū)面報(bào)告。
A．2
B．3
C．15
D．30
9、保薦人應(yīng)在（ ）時(shí)向詢價(jià)對(duì)象提供投資價(jià)值研究報(bào)告。
A．詢價(jià)
B．累計(jì)詢價(jià)
C．首次發(fā)行
D．公告招股說(shuō)明書(shū)
10、外國(guó)政府、企業(yè)、金融機(jī)構(gòu)或國(guó)際機(jī)構(gòu)在一國(guó)債券市場(chǎng)上發(fā)行的、以該國(guó)貨幣為面值的債券，是（ ?。?BR> A．歐洲債券
B．外國(guó)債券
C．國(guó)際債券
D．本國(guó)債券
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