本大題共60小題，每小題0.5分。共30分。在以下各小題所給出的四個選項中，只有一個選項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi)
1、 以下關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)的描述中不正確的是（ ）。
A．禁止從自營賬戶中提取現(xiàn)金
B．自營業(yè)務(wù)資金的出入必須以公司名義進(jìn)行
C．自營業(yè)務(wù)必須以證券公司自己名義通過專用自營席位進(jìn)行
D．自營業(yè)務(wù)須由自營業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營賬戶的管理
2、某A股的股權(quán)登記日收盤價為30元/股，每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利5元，送配股方案每10股配5股，配股價為10元/股，則該股除權(quán)參考價為（ ）元/股。
A．16.25
B．20
C．23
D．25
3、 我國證券公司的營銷渠道基本上是（ ）。
A．二級渠道
B．三級渠道
C．直接銷售渠道
D．間接銷售渠道
4、 客戶信用證券賬戶為證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的（ ）證券賬戶。
A．一級
B．二級
C．三級
D．初始
5、 中國證監(jiān)會明確要求證券公司在（ ）年全面實施客戶交易結(jié)算資金第三方存管。
A．2007
B．2008
C．2009
D．2010
6、 （ ?。┲冈诘狡诮皇杖照刭彿桨春贤s定將資金劃至逆回購方指定賬戶后，雙方解除債券質(zhì)押關(guān)系的交收方式。
A．見券付款
B．券款對付
C．見款付券
D．遲付券款
7、 報價驅(qū)動是－種連續(xù)交易商市場，或稱（ ?。?。
A．競價市場
B．做市商市場
C．訂單驅(qū)動市場
D．經(jīng)紀(jì)商市場
8、 債券市場買斷式回購對完善市場功能具有的意義不包括（ ?。?。
A．有利于提高利率風(fēng)險
B．有利于合理確定債券和資金的價格
C．有利于金融市場的流動性管理
D．有利于債券交易方式的創(chuàng)新
9、 根據(jù)《中華人民共和國證券法》的有關(guān)規(guī)定，證券公司將自營業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)混合操作可能會受到的處罰不包括（ ?。?。
A．追究刑事責(zé)任
B．罰款
C．沒收違法所得
D．撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可
10、 （ ?。┦强蛻襞c證券經(jīng)紀(jì)商之間在委托買賣過程中有關(guān)權(quán)利、義務(wù)、業(yè)務(wù)規(guī)劃和責(zé)任的基本約定。
A．《風(fēng)險揭示書》
B．《客戶須知》
C．《客戶交易結(jié)算資金銀行存管協(xié)議書》
D．《證券交易委托代理協(xié)議》
1、 以下關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)的描述中不正確的是（ ）。
A．禁止從自營賬戶中提取現(xiàn)金
B．自營業(yè)務(wù)資金的出入必須以公司名義進(jìn)行
C．自營業(yè)務(wù)必須以證券公司自己名義通過專用自營席位進(jìn)行
D．自營業(yè)務(wù)須由自營業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營賬戶的管理
2、某A股的股權(quán)登記日收盤價為30元/股，每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利5元，送配股方案每10股配5股，配股價為10元/股，則該股除權(quán)參考價為（ ）元/股。
A．16.25
B．20
C．23
D．25
3、 我國證券公司的營銷渠道基本上是（ ）。
A．二級渠道
B．三級渠道
C．直接銷售渠道
D．間接銷售渠道
4、 客戶信用證券賬戶為證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的（ ）證券賬戶。
A．一級
B．二級
C．三級
D．初始
5、 中國證監(jiān)會明確要求證券公司在（ ）年全面實施客戶交易結(jié)算資金第三方存管。
A．2007
B．2008
C．2009
D．2010
6、 （ ?。┲冈诘狡诮皇杖照刭彿桨春贤s定將資金劃至逆回購方指定賬戶后，雙方解除債券質(zhì)押關(guān)系的交收方式。
A．見券付款
B．券款對付
C．見款付券
D．遲付券款
7、 報價驅(qū)動是－種連續(xù)交易商市場，或稱（ ?。?。
A．競價市場
B．做市商市場
C．訂單驅(qū)動市場
D．經(jīng)紀(jì)商市場
8、 債券市場買斷式回購對完善市場功能具有的意義不包括（ ?。?。
A．有利于提高利率風(fēng)險
B．有利于合理確定債券和資金的價格
C．有利于金融市場的流動性管理
D．有利于債券交易方式的創(chuàng)新
9、 根據(jù)《中華人民共和國證券法》的有關(guān)規(guī)定，證券公司將自營業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)混合操作可能會受到的處罰不包括（ ?。?。
A．追究刑事責(zé)任
B．罰款
C．沒收違法所得
D．撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可
10、 （ ?。┦强蛻襞c證券經(jīng)紀(jì)商之間在委托買賣過程中有關(guān)權(quán)利、義務(wù)、業(yè)務(wù)規(guī)劃和責(zé)任的基本約定。
A．《風(fēng)險揭示書》
B．《客戶須知》
C．《客戶交易結(jié)算資金銀行存管協(xié)議書》
D．《證券交易委托代理協(xié)議》
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