2015年11月證券發(fā)行與承銷考前每日一練（10月30日）

考試大證券從業(yè)站出題
    一、單選題
    （　　）是股票發(fā)行人就其發(fā)行的股票的承銷事宜與股票承銷商簽訂的具有法律效率的文件。
    A．合同書?
    B．保證書
    C．責任書
    D．承銷協(xié)議
    【正確答案】：?D
    【參考解析】：?注意承銷協(xié)議的法律效率。來源：www.examda.com
    二、多選題
    中期票據(jù)發(fā)行文件中對約定投資者保護機制有（　?。?。
    A．信用評級管理
    B．應(yīng)對財務(wù)狀況惡化的有效措施來源：www.examda.com
    C．違約后清償安排
    D．利率管理
    【正確答案】：?A,?B,?C
    【參考解析】：?D項利率一般是事前已經(jīng)確定的，所以不用對其進行管理?？荚嚧笳搲?BR>    三、判斷題
    發(fā)行人應(yīng)當針對實際情況在招股說明書首頁作“特別風險提示”，并在“風險因素”一節(jié)中詳細披露。?（　?。?BR>    【正確答案】：?對
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