單項選擇題
1、 美國次貸危機爆發(fā)后，全球證券市場出現(xiàn)的新趨勢不包括（ ?。?，
A．金融監(jiān)管的改革
B．金融機構的去杠桿化
C．國際金融合作的加強
D．金融分業(yè)經(jīng)營
2、 （ ?。┦亲C券發(fā)行中最常見、最基本的發(fā)行方式，適合證券發(fā)行數(shù)量多、籌資額大、準備申請證券上市的發(fā)行人。
A．公募發(fā)行
B．私募發(fā)行
C．直接發(fā)行
D．間接發(fā)行
3、 除一般規(guī)定的條件以外，公開發(fā)行可轉換債券還必須滿足最近3個會計年度加權平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于（ ?。┑臈l件。
A．6％
B．5％
C．4％
D．3％
4、證券公司總經(jīng)理依據(jù)《公司法》、公司章程的規(guī)定行使職權，并向股東會負責。（ ?。?BR> 5、 決定股票市場價格的是股票的（ ）。
A．票面價值
B．賬面價值
C．內(nèi)在價值
D．清算價值
6、 信用風險是（ ）的主要風險。
A．公債
B．普通股
C．優(yōu)先股
D．公司債券
7、 基本建設債券是標準化的國債。（ ?。?BR> 8、 收益與風險的本質關系可以表述為如下公式：預期收益率=無風險利率一風險補償。（ ）
9、 依據(jù)優(yōu)先股票在一定的條件下能否轉換成其他品種，優(yōu)先股票可以分為（ ?。?。
A．累積優(yōu)先股票和非累積優(yōu)先股票
B．參與優(yōu)先股票和非參與優(yōu)先股票
C．可轉換優(yōu)先股票和不可轉換優(yōu)先股票
D．可贖回優(yōu)先股票和不可贖回優(yōu)先股票
多項選擇題
10、非銀行金融機構的高杠桿運作的缺陷體現(xiàn)在（ ）。
A．投資具有高杠桿屬性的衍生產(chǎn)品
B．自有資金有限，主要靠貨幣市場上的大宗借款來放大資產(chǎn)倍數(shù)
C．保證金交易制度使衍生產(chǎn)品投資的杠桿效應倍數(shù)放大
D．無節(jié)制地開發(fā)過度打包基礎產(chǎn)品
1、 美國次貸危機爆發(fā)后，全球證券市場出現(xiàn)的新趨勢不包括（ ?。?，
A．金融監(jiān)管的改革
B．金融機構的去杠桿化
C．國際金融合作的加強
D．金融分業(yè)經(jīng)營
2、 （ ?。┦亲C券發(fā)行中最常見、最基本的發(fā)行方式，適合證券發(fā)行數(shù)量多、籌資額大、準備申請證券上市的發(fā)行人。
A．公募發(fā)行
B．私募發(fā)行
C．直接發(fā)行
D．間接發(fā)行
3、 除一般規(guī)定的條件以外，公開發(fā)行可轉換債券還必須滿足最近3個會計年度加權平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于（ ?。┑臈l件。
A．6％
B．5％
C．4％
D．3％
4、證券公司總經(jīng)理依據(jù)《公司法》、公司章程的規(guī)定行使職權，并向股東會負責。（ ?。?BR> 5、 決定股票市場價格的是股票的（ ）。
A．票面價值
B．賬面價值
C．內(nèi)在價值
D．清算價值
6、 信用風險是（ ）的主要風險。
A．公債
B．普通股
C．優(yōu)先股
D．公司債券
7、 基本建設債券是標準化的國債。（ ?。?BR> 8、 收益與風險的本質關系可以表述為如下公式：預期收益率=無風險利率一風險補償。（ ）
9、 依據(jù)優(yōu)先股票在一定的條件下能否轉換成其他品種，優(yōu)先股票可以分為（ ?。?。
A．累積優(yōu)先股票和非累積優(yōu)先股票
B．參與優(yōu)先股票和非參與優(yōu)先股票
C．可轉換優(yōu)先股票和不可轉換優(yōu)先股票
D．可贖回優(yōu)先股票和不可贖回優(yōu)先股票
多項選擇題
10、非銀行金融機構的高杠桿運作的缺陷體現(xiàn)在（ ）。
A．投資具有高杠桿屬性的衍生產(chǎn)品
B．自有資金有限，主要靠貨幣市場上的大宗借款來放大資產(chǎn)倍數(shù)
C．保證金交易制度使衍生產(chǎn)品投資的杠桿效應倍數(shù)放大
D．無節(jié)制地開發(fā)過度打包基礎產(chǎn)品
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