單項選擇題
1、 （?。┘捌涫跈?quán)的地方派出機構(gòu)負責對證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理。
A．中國證監(jiān)會
B．國務(wù)院
C．財政部
D．中國證監(jiān)會與財政部
2、 投資者的心理變化對股票市場價格變動基本不構(gòu)成影響。（ ?。?BR> 3、 發(fā)行國際債券的信用級別評定必須由（ ?。┻M行。
A．本國資信評估機構(gòu)
B．國際著名的資信評估機構(gòu)
C．投資者所在國資信評估機構(gòu)
D．國際金融機構(gòu)指定的資信評估機構(gòu)
4、1990年12月和1991年7月，上海證券交易所和深圳證券交易所分別成立，標志著我國證券集中交易市場的形成。（ ）
5、 合格的境外投資者(QFII)制度，是指允許合格境外機構(gòu)投資者在一定的規(guī)定和限制下匯入一定額度的外匯資金，并轉(zhuǎn)換為當?shù)刎泿?，通過嚴格監(jiān)管的專門賬戶投資當?shù)兀ā 。滟Y本利得、股息等經(jīng)批準后可轉(zhuǎn)為外匯匯出的一種制度。
A．證券市場
B．基金市場
C．信托市場
D．房地產(chǎn)市場
多項選擇題
6、 下列屬于中國證監(jiān)會在履行自己職責時，有權(quán)采取的措施有（ ?。?。
A．查詢當事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位的資金賬戶
B．查詢當事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的個人的銀行賬戶
C．對有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的，可以自己直接凍結(jié)或者查封該財產(chǎn)
D．對有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移違法資金、證券等涉案財產(chǎn)的，經(jīng)中國證監(jiān)會擬準后，可凍結(jié)該財產(chǎn)或者查封
7、 在存在活躍市場的情況下，下列關(guān)于股票估值原則的描述正確的有（ ?。?。
A．當日有市價，應(yīng)當采用市價確定股票投資的公允價值
B．當日沒有市價，但最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境沒有發(fā)生重大變化的，應(yīng)采用最近交易的市價確定股票投資的公允價值
C．當日沒有市價，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化的，應(yīng)當參考類似投資的現(xiàn)行價格或利率，調(diào)整最近交易的市價以確定股票投資的公允價值
D．有確鑿證據(jù)表明最近交易的市價不是公允價值的，應(yīng)對最近交易的市價進行調(diào)整，以確定股票投資的公允價值
8、 股東出現(xiàn)（ ?。┑那樾螘r，應(yīng)當及時通知證券公司。
A．質(zhì)押所持有的股權(quán)
B．所持股權(quán)被采取訴訟保全措施
C．決定轉(zhuǎn)讓所持有的股權(quán)
D．所持股權(quán)被強制執(zhí)行
判斷題
9、國債發(fā)行量大、品種多，是政府債券市場上最主要的融資和投資工具。（ ?。?BR> 10、期貨交易是指交易雙方在集中的交易所市場以公開競價方式所進行的非標準化期貨合約的交易。（ ?。?BR>
1、 （?。┘捌涫跈?quán)的地方派出機構(gòu)負責對證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理。
A．中國證監(jiān)會
B．國務(wù)院
C．財政部
D．中國證監(jiān)會與財政部
2、 投資者的心理變化對股票市場價格變動基本不構(gòu)成影響。（ ?。?BR> 3、 發(fā)行國際債券的信用級別評定必須由（ ?。┻M行。
A．本國資信評估機構(gòu)
B．國際著名的資信評估機構(gòu)
C．投資者所在國資信評估機構(gòu)
D．國際金融機構(gòu)指定的資信評估機構(gòu)
4、1990年12月和1991年7月，上海證券交易所和深圳證券交易所分別成立，標志著我國證券集中交易市場的形成。（ ）
5、 合格的境外投資者(QFII)制度，是指允許合格境外機構(gòu)投資者在一定的規(guī)定和限制下匯入一定額度的外匯資金，并轉(zhuǎn)換為當?shù)刎泿?，通過嚴格監(jiān)管的專門賬戶投資當?shù)兀ā 。滟Y本利得、股息等經(jīng)批準后可轉(zhuǎn)為外匯匯出的一種制度。
A．證券市場
B．基金市場
C．信托市場
D．房地產(chǎn)市場
多項選擇題
6、 下列屬于中國證監(jiān)會在履行自己職責時，有權(quán)采取的措施有（ ?。?。
A．查詢當事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位的資金賬戶
B．查詢當事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的個人的銀行賬戶
C．對有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的，可以自己直接凍結(jié)或者查封該財產(chǎn)
D．對有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移違法資金、證券等涉案財產(chǎn)的，經(jīng)中國證監(jiān)會擬準后，可凍結(jié)該財產(chǎn)或者查封
7、 在存在活躍市場的情況下，下列關(guān)于股票估值原則的描述正確的有（ ?。?。
A．當日有市價，應(yīng)當采用市價確定股票投資的公允價值
B．當日沒有市價，但最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境沒有發(fā)生重大變化的，應(yīng)采用最近交易的市價確定股票投資的公允價值
C．當日沒有市價，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化的，應(yīng)當參考類似投資的現(xiàn)行價格或利率，調(diào)整最近交易的市價以確定股票投資的公允價值
D．有確鑿證據(jù)表明最近交易的市價不是公允價值的，應(yīng)對最近交易的市價進行調(diào)整，以確定股票投資的公允價值
8、 股東出現(xiàn)（ ?。┑那樾螘r，應(yīng)當及時通知證券公司。
A．質(zhì)押所持有的股權(quán)
B．所持股權(quán)被采取訴訟保全措施
C．決定轉(zhuǎn)讓所持有的股權(quán)
D．所持股權(quán)被強制執(zhí)行
判斷題
9、國債發(fā)行量大、品種多，是政府債券市場上最主要的融資和投資工具。（ ?。?BR> 10、期貨交易是指交易雙方在集中的交易所市場以公開競價方式所進行的非標準化期貨合約的交易。（ ?。?BR>
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