單項(xiàng)選擇題
1、 下列不屬于證券交易所理事會(huì)的職責(zé)的是（?。?。
A．執(zhí)行會(huì)員大會(huì)的決議
B．選舉和罷免會(huì)員理事
C．制定、修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則
D．審定總經(jīng)理提出的工作計(jì)劃
2、 證券市場(chǎng)按證券品種劃分，可以分為（ ）。
A．場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)和場(chǎng)外市場(chǎng)
B．發(fā)行市場(chǎng)和流通市場(chǎng)
C．國(guó)內(nèi)市場(chǎng)和國(guó)際市場(chǎng)
D．股票市場(chǎng)、債券市場(chǎng)、基金市場(chǎng)、金融衍生品市場(chǎng)
3、 在金融期貨交易中，（ ?。?。
A．全部合約將在到期前對(duì)沖平倉(cāng)
B．僅有極少數(shù)合約是通過(guò)做相反交易實(shí)現(xiàn)對(duì)沖而平倉(cāng)的，絕大多數(shù)到期進(jìn)行實(shí)物交割
C．全部合約將在到期日進(jìn)行實(shí)物交割
D．僅有極少數(shù)合約到期進(jìn)行實(shí)物交割，絕大多數(shù)是通過(guò)做相反交易實(shí)現(xiàn)對(duì)沖而平倉(cāng)的
4、 副董事長(zhǎng)協(xié)助董事長(zhǎng)工作，董事長(zhǎng)不能履行職權(quán)時(shí)，由半數(shù)以上董事共同推舉一名董事履行職務(wù)。（ ）
多項(xiàng)選擇題
5、根據(jù)我國(guó)政府對(duì)WTO的承諾，我國(guó)證券業(yè)在5年過(guò)渡期對(duì)外開(kāi)放的內(nèi)容主要包括（ ?。?。
A．允許外國(guó)機(jī)構(gòu)設(shè)立合營(yíng)公司，從事國(guó)內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資比例不超過(guò)33%;加入后3年內(nèi)，外資比例不超過(guò)49%
B．外國(guó)證券機(jī)構(gòu)駐華代表處可以成為所有中國(guó)證券交易所的特別會(huì)員
C．加入后3年內(nèi)，允許外國(guó)證券公司設(shè)立合營(yíng)公司，外資比例不超過(guò)1/2
D．外國(guó)證券機(jī)構(gòu)可以（不通過(guò)中方中介）直接從事B股交易
6、 按照證券的品種不同，證券市場(chǎng)可以分為（ ）。
A．股票市場(chǎng)
B．基金市場(chǎng)
C．債券市場(chǎng)
D．拆借市場(chǎng)
7、1999年，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布《關(guān)于企業(yè)申請(qǐng)境外上市有關(guān)問(wèn)題的通知》，以此為政策依托，出現(xiàn)了（ ）。
A．以中華網(wǎng)為代表的互聯(lián)網(wǎng)公司在美國(guó)二板市場(chǎng)成功上市
B．以中國(guó)移動(dòng)為代表的通信類公司在美國(guó)二板市場(chǎng)成功上市
C．網(wǎng)易通過(guò)三級(jí)存托憑證在NASDAQ掛牌上市
D．中國(guó)聯(lián)通通過(guò)三級(jí)存托憑證在紐約證券交易所掛牌上市
8、下列說(shuō)法中，符合有面額股票的特點(diǎn)的是（ ）。
A．為股票發(fā)行價(jià)格的確定提供依據(jù)
B．計(jì)算紅利的依據(jù)
C．確定股票交易價(jià)格的依據(jù)
D．可以明確表示每一股所代表的股權(quán)比例
9、根據(jù)證券發(fā)行制度，發(fā)行人申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行（ ?。┑?，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人。
A．企業(yè)債券
B．可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券
C．股票
D．法律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券
10、證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券和股票的（ ?。﹐
A．政府
B．公司
C．中央銀行
D．政府機(jī)構(gòu)
1、 下列不屬于證券交易所理事會(huì)的職責(zé)的是（?。?。
A．執(zhí)行會(huì)員大會(huì)的決議
B．選舉和罷免會(huì)員理事
C．制定、修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則
D．審定總經(jīng)理提出的工作計(jì)劃
2、 證券市場(chǎng)按證券品種劃分，可以分為（ ）。
A．場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)和場(chǎng)外市場(chǎng)
B．發(fā)行市場(chǎng)和流通市場(chǎng)
C．國(guó)內(nèi)市場(chǎng)和國(guó)際市場(chǎng)
D．股票市場(chǎng)、債券市場(chǎng)、基金市場(chǎng)、金融衍生品市場(chǎng)
3、 在金融期貨交易中，（ ?。?。
A．全部合約將在到期前對(duì)沖平倉(cāng)
B．僅有極少數(shù)合約是通過(guò)做相反交易實(shí)現(xiàn)對(duì)沖而平倉(cāng)的，絕大多數(shù)到期進(jìn)行實(shí)物交割
C．全部合約將在到期日進(jìn)行實(shí)物交割
D．僅有極少數(shù)合約到期進(jìn)行實(shí)物交割，絕大多數(shù)是通過(guò)做相反交易實(shí)現(xiàn)對(duì)沖而平倉(cāng)的
4、 副董事長(zhǎng)協(xié)助董事長(zhǎng)工作，董事長(zhǎng)不能履行職權(quán)時(shí)，由半數(shù)以上董事共同推舉一名董事履行職務(wù)。（ ）
多項(xiàng)選擇題
5、根據(jù)我國(guó)政府對(duì)WTO的承諾，我國(guó)證券業(yè)在5年過(guò)渡期對(duì)外開(kāi)放的內(nèi)容主要包括（ ?。?。
A．允許外國(guó)機(jī)構(gòu)設(shè)立合營(yíng)公司，從事國(guó)內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資比例不超過(guò)33%;加入后3年內(nèi)，外資比例不超過(guò)49%
B．外國(guó)證券機(jī)構(gòu)駐華代表處可以成為所有中國(guó)證券交易所的特別會(huì)員
C．加入后3年內(nèi)，允許外國(guó)證券公司設(shè)立合營(yíng)公司，外資比例不超過(guò)1/2
D．外國(guó)證券機(jī)構(gòu)可以（不通過(guò)中方中介）直接從事B股交易
6、 按照證券的品種不同，證券市場(chǎng)可以分為（ ）。
A．股票市場(chǎng)
B．基金市場(chǎng)
C．債券市場(chǎng)
D．拆借市場(chǎng)
7、1999年，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布《關(guān)于企業(yè)申請(qǐng)境外上市有關(guān)問(wèn)題的通知》，以此為政策依托，出現(xiàn)了（ ）。
A．以中華網(wǎng)為代表的互聯(lián)網(wǎng)公司在美國(guó)二板市場(chǎng)成功上市
B．以中國(guó)移動(dòng)為代表的通信類公司在美國(guó)二板市場(chǎng)成功上市
C．網(wǎng)易通過(guò)三級(jí)存托憑證在NASDAQ掛牌上市
D．中國(guó)聯(lián)通通過(guò)三級(jí)存托憑證在紐約證券交易所掛牌上市
8、下列說(shuō)法中，符合有面額股票的特點(diǎn)的是（ ）。
A．為股票發(fā)行價(jià)格的確定提供依據(jù)
B．計(jì)算紅利的依據(jù)
C．確定股票交易價(jià)格的依據(jù)
D．可以明確表示每一股所代表的股權(quán)比例
9、根據(jù)證券發(fā)行制度，發(fā)行人申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行（ ?。┑?，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人。
A．企業(yè)債券
B．可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券
C．股票
D．法律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券
10、證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券和股票的（ ?。﹐
A．政府
B．公司
C．中央銀行
D．政府機(jī)構(gòu)
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