一、單項選擇題(本大題共60小題，每題0.5分，共30分。以下各小題所給出的4個選項中，只有1項最符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi)，不填、錯填均不得分)
1、 下面給出關(guān)于清算的解釋，錯誤的是（ ）。
A．指一定經(jīng)濟行為引起的貨幣資金關(guān)系的應(yīng)收、應(yīng)付的計算
B．指公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營活動，收回債務(wù)，處置分配財產(chǎn)等行為的總和，
C．企業(yè)與企業(yè)往來中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋計及資金匯劃
D．銀行同業(yè)往來中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋計及資金匯劃
2、 連續(xù)競價期間，上海證券交易所和深圳證券交易所的即時行情內(nèi)容包括：實時最高（ ）買入申報價格和數(shù)量。
A．5個
B．6個
C．7個
D．8個
3、 （ ?。┦亲C券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的一線監(jiān)管機構(gòu)。
A．證券公司
B．證券交易所
C．證券業(yè)協(xié)會
D．中國證監(jiān)會
4、 我國上海證券交易所的A股例行日交割的時間是（ ?。?。
A．當(dāng)日
B．次日
C．第三日
D．第四日
5、 關(guān)于委托撤單，下列表述中不正確的是（ ?。?。
A．對委托人撤單的委托，證券營業(yè)部須及時將凍結(jié)的資金或證券解凍
B．投資者可以根據(jù)自己意愿隨時撤單
C．在委托未成交前委托人有權(quán)變更和撤銷委托
D．采用有形席位申報撤單要通過場內(nèi)交易員
6、 股份轉(zhuǎn)讓公司的股份必須按照有關(guān)規(guī)定重新確認、登記和托管后方可進行股份轉(zhuǎn)讓，這些工作由（ ?。┴撠?zé)辦理。
A．證券交易所
B．證券登記結(jié)算機構(gòu)
C．證券清算機構(gòu)
D．股份轉(zhuǎn)讓公司
7、 在集合資產(chǎn)管理計劃中，下列不需要客戶承擔(dān)的義務(wù)有（ ?。?BR> A．按合同約定承擔(dān)投資風(fēng)險
B．不得非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計劃
C．按照合同約定支付管理費、托管費及其他費用
D．根據(jù)合同約定參與和退出集合資產(chǎn)管理計劃
8、 證券公司自營業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險不包括（ ）。
A．合規(guī)風(fēng)險
B．市場風(fēng)險
C．贖回風(fēng)險
D．經(jīng)營風(fēng)險
9、 債券回購業(yè)務(wù)標準券折算率的主要確定依據(jù)是（ ?。?BR> A．現(xiàn)券的市場價格
B．現(xiàn)券的年利率
C．回購期限
D．資金的年收益率
10、 從事證券自營業(yè)務(wù)的證券公司其注冊資本最低限額應(yīng)達到（ ?。┰嗣駧?。
A．1 000萬
B．5 000萬
C．1億
D．5億
1、 下面給出關(guān)于清算的解釋，錯誤的是（ ）。
A．指一定經(jīng)濟行為引起的貨幣資金關(guān)系的應(yīng)收、應(yīng)付的計算
B．指公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營活動，收回債務(wù)，處置分配財產(chǎn)等行為的總和，
C．企業(yè)與企業(yè)往來中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋計及資金匯劃
D．銀行同業(yè)往來中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋計及資金匯劃
2、 連續(xù)競價期間，上海證券交易所和深圳證券交易所的即時行情內(nèi)容包括：實時最高（ ）買入申報價格和數(shù)量。
A．5個
B．6個
C．7個
D．8個
3、 （ ?。┦亲C券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的一線監(jiān)管機構(gòu)。
A．證券公司
B．證券交易所
C．證券業(yè)協(xié)會
D．中國證監(jiān)會
4、 我國上海證券交易所的A股例行日交割的時間是（ ?。?。
A．當(dāng)日
B．次日
C．第三日
D．第四日
5、 關(guān)于委托撤單，下列表述中不正確的是（ ?。?。
A．對委托人撤單的委托，證券營業(yè)部須及時將凍結(jié)的資金或證券解凍
B．投資者可以根據(jù)自己意愿隨時撤單
C．在委托未成交前委托人有權(quán)變更和撤銷委托
D．采用有形席位申報撤單要通過場內(nèi)交易員
6、 股份轉(zhuǎn)讓公司的股份必須按照有關(guān)規(guī)定重新確認、登記和托管后方可進行股份轉(zhuǎn)讓，這些工作由（ ?。┴撠?zé)辦理。
A．證券交易所
B．證券登記結(jié)算機構(gòu)
C．證券清算機構(gòu)
D．股份轉(zhuǎn)讓公司
7、 在集合資產(chǎn)管理計劃中，下列不需要客戶承擔(dān)的義務(wù)有（ ?。?BR> A．按合同約定承擔(dān)投資風(fēng)險
B．不得非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計劃
C．按照合同約定支付管理費、托管費及其他費用
D．根據(jù)合同約定參與和退出集合資產(chǎn)管理計劃
8、 證券公司自營業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險不包括（ ）。
A．合規(guī)風(fēng)險
B．市場風(fēng)險
C．贖回風(fēng)險
D．經(jīng)營風(fēng)險
9、 債券回購業(yè)務(wù)標準券折算率的主要確定依據(jù)是（ ?。?BR> A．現(xiàn)券的市場價格
B．現(xiàn)券的年利率
C．回購期限
D．資金的年收益率
10、 從事證券自營業(yè)務(wù)的證券公司其注冊資本最低限額應(yīng)達到（ ?。┰嗣駧?。
A．1 000萬
B．5 000萬
C．1億
D．5億
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