一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每題0.5分，共30分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有1項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)，不填、錯(cuò)填均不得分)
1、 證券公司同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人買進(jìn)與賣出相同種類、數(shù)量、價(jià)格的委托時(shí)，應(yīng)該（ ?。┩瓿山灰?。
A．自行對(duì)沖
B．向交易所申報(bào)競價(jià)
C．與委托人協(xié)商對(duì)沖
D．報(bào)交易所批準(zhǔn)后對(duì)沖
2、上海證券交易所根據(jù)每個(gè)股東股票賬戶中的持股量，按照（ ?。┳詣?dòng)增加相應(yīng)的股數(shù)并主動(dòng)為其開立配股權(quán)證賬戶。
A．無償送股比例
B．有償送股比例
C．有效送股比例
D．約定送股比例
3、 （ ?。┙灰啄壳安皇苓^戶費(fèi)。
A．股票
B．基金
C．債券
D．權(quán)證
4、 我國證券市場上出現(xiàn)的交易型開放式指數(shù)基金代表的是一籃子股票的投資組合，追蹤的是（ ?。?。
A．實(shí)際股票價(jià)格
B．實(shí)際的股價(jià)指數(shù)
C．投資組合總市值
D．上證50指數(shù)
5、 新股網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行與一般的網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行的不同之處是（ ?。?。
A．認(rèn)購方式不同
B．發(fā)行價(jià)格的確定辦法不同
C．認(rèn)購成功者的確認(rèn)方式不同
D．承銷方式不同
6、 上海證券交易所會(huì)員參與國債買斷式回購引入（ ?。┲贫?。
A．權(quán)限審批
B．交易權(quán)限管理
C．資格認(rèn)定
D．權(quán)限最小化．
7、 證券交易所債券質(zhì)押式回購以每百元資金的到期（ ?。┻M(jìn)行報(bào)價(jià)。
A．年收益率
B．利息收入
C．日收益率
D．到期回購價(jià)
8、 下列不具有B股賬戶開立資格的人員有（ ?。?。
A．境內(nèi)自然人
B．境內(nèi)法人
C．定居國外的中國公民
D．臺(tái)灣地區(qū)的自然人
9、在我國，證券交易所普通席位不能從事（ ）交易。
A．A種股票
B．基金
C．債券
D．證券公司股票質(zhì)押貸款
10、 在我國證券交易所買斷式回購交易中，違約方承擔(dān)的違約責(zé)任以（ ?。橄?。
A．回購交易額加利息
B．回購交易額
C．支付履約金給守約方
D．支付履約金加罰息
1、 證券公司同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人買進(jìn)與賣出相同種類、數(shù)量、價(jià)格的委托時(shí)，應(yīng)該（ ?。┩瓿山灰?。
A．自行對(duì)沖
B．向交易所申報(bào)競價(jià)
C．與委托人協(xié)商對(duì)沖
D．報(bào)交易所批準(zhǔn)后對(duì)沖
2、上海證券交易所根據(jù)每個(gè)股東股票賬戶中的持股量，按照（ ?。┳詣?dòng)增加相應(yīng)的股數(shù)并主動(dòng)為其開立配股權(quán)證賬戶。
A．無償送股比例
B．有償送股比例
C．有效送股比例
D．約定送股比例
3、 （ ?。┙灰啄壳安皇苓^戶費(fèi)。
A．股票
B．基金
C．債券
D．權(quán)證
4、 我國證券市場上出現(xiàn)的交易型開放式指數(shù)基金代表的是一籃子股票的投資組合，追蹤的是（ ?。?。
A．實(shí)際股票價(jià)格
B．實(shí)際的股價(jià)指數(shù)
C．投資組合總市值
D．上證50指數(shù)
5、 新股網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行與一般的網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行的不同之處是（ ?。?。
A．認(rèn)購方式不同
B．發(fā)行價(jià)格的確定辦法不同
C．認(rèn)購成功者的確認(rèn)方式不同
D．承銷方式不同
6、 上海證券交易所會(huì)員參與國債買斷式回購引入（ ?。┲贫?。
A．權(quán)限審批
B．交易權(quán)限管理
C．資格認(rèn)定
D．權(quán)限最小化．
7、 證券交易所債券質(zhì)押式回購以每百元資金的到期（ ?。┻M(jìn)行報(bào)價(jià)。
A．年收益率
B．利息收入
C．日收益率
D．到期回購價(jià)
8、 下列不具有B股賬戶開立資格的人員有（ ?。?。
A．境內(nèi)自然人
B．境內(nèi)法人
C．定居國外的中國公民
D．臺(tái)灣地區(qū)的自然人
9、在我國，證券交易所普通席位不能從事（ ）交易。
A．A種股票
B．基金
C．債券
D．證券公司股票質(zhì)押貸款
10、 在我國證券交易所買斷式回購交易中，違約方承擔(dān)的違約責(zé)任以（ ?。橄?。
A．回購交易額加利息
B．回購交易額
C．支付履約金給守約方
D．支付履約金加罰息
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