單項(xiàng)選擇題
1、 實(shí)物債券一般可以記名，可掛失，可上市流通。（ ?。?BR> 2、 證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，持有一種權(quán)益類(lèi)證券的成本不得超過(guò)凈資本的（ ）。
A．15%
B．20%
C．30%
D．100%
3、開(kāi)放式基金所特有的風(fēng)險(xiǎn)是（ ?。?。
A．市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
B．管理能力風(fēng)險(xiǎn)
C．技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)
D．巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)
4、 基金資產(chǎn)估值后確定的（ ?。?，是計(jì)算開(kāi)放式基金申購(gòu)與贖回價(jià)格的基礎(chǔ)。
A．基金資產(chǎn)總值
B．基金份額凈值
C．基金總產(chǎn)值
D．基金交易價(jià)格
5、 作為金融衍生工具基礎(chǔ)的變量可以是利率、信用等級(jí)甚至人類(lèi)行為。（ ）
6、 在面值一定的情況下，調(diào)整債券的發(fā)行價(jià)格可以使投資者的實(shí)際收益率接近市場(chǎng)收益率的水平。（ ?。?BR> 7、 1999年11月4日，美國(guó)國(guó)會(huì)通過(guò)《格拉斯一斯蒂格爾法案》，取消了銀行、證券保險(xiǎn)公司相互滲透業(yè)務(wù)的障礙，標(biāo)志著金融業(yè)分業(yè)制度的終結(jié)。（ ?。?BR> 多項(xiàng)選擇題
8、 目前上海和深圳證券交易所規(guī)定，由標(biāo)的證券發(fā)行人以外的第三人發(fā)行并上市的權(quán)證，發(fā)行人要提供履約擔(dān)保，履約擔(dān)保的現(xiàn)金金額由（ ?。Q定。
A．權(quán)證上市數(shù)量
B．行權(quán)比例
C．行權(quán)價(jià)格
D．擔(dān)保系數(shù)
9、基金托管入又稱(chēng)基金保管人，是根據(jù)法律法規(guī)的要求，在證券投資基金運(yùn)作中承擔(dān)（ ?。┑认鄳?yīng)職責(zé)的當(dāng)事人。
A．資金清算與會(huì)計(jì)核算
B．交易監(jiān)督
C．信息披露
D．資產(chǎn)保管
判斷題
10、證券是資本的表現(xiàn)形式，所以證券的價(jià)格實(shí)際上是證券所代表的資本的價(jià)格。（ ）
A．正確
B．錯(cuò)誤
1、 實(shí)物債券一般可以記名，可掛失，可上市流通。（ ?。?BR> 2、 證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，持有一種權(quán)益類(lèi)證券的成本不得超過(guò)凈資本的（ ）。
A．15%
B．20%
C．30%
D．100%
3、開(kāi)放式基金所特有的風(fēng)險(xiǎn)是（ ?。?。
A．市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
B．管理能力風(fēng)險(xiǎn)
C．技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)
D．巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)
4、 基金資產(chǎn)估值后確定的（ ?。?，是計(jì)算開(kāi)放式基金申購(gòu)與贖回價(jià)格的基礎(chǔ)。
A．基金資產(chǎn)總值
B．基金份額凈值
C．基金總產(chǎn)值
D．基金交易價(jià)格
5、 作為金融衍生工具基礎(chǔ)的變量可以是利率、信用等級(jí)甚至人類(lèi)行為。（ ）
6、 在面值一定的情況下，調(diào)整債券的發(fā)行價(jià)格可以使投資者的實(shí)際收益率接近市場(chǎng)收益率的水平。（ ?。?BR> 7、 1999年11月4日，美國(guó)國(guó)會(huì)通過(guò)《格拉斯一斯蒂格爾法案》，取消了銀行、證券保險(xiǎn)公司相互滲透業(yè)務(wù)的障礙，標(biāo)志著金融業(yè)分業(yè)制度的終結(jié)。（ ?。?BR> 多項(xiàng)選擇題
8、 目前上海和深圳證券交易所規(guī)定，由標(biāo)的證券發(fā)行人以外的第三人發(fā)行并上市的權(quán)證，發(fā)行人要提供履約擔(dān)保，履約擔(dān)保的現(xiàn)金金額由（ ?。Q定。
A．權(quán)證上市數(shù)量
B．行權(quán)比例
C．行權(quán)價(jià)格
D．擔(dān)保系數(shù)
9、基金托管入又稱(chēng)基金保管人，是根據(jù)法律法規(guī)的要求，在證券投資基金運(yùn)作中承擔(dān)（ ?。┑认鄳?yīng)職責(zé)的當(dāng)事人。
A．資金清算與會(huì)計(jì)核算
B．交易監(jiān)督
C．信息披露
D．資產(chǎn)保管
判斷題
10、證券是資本的表現(xiàn)形式，所以證券的價(jià)格實(shí)際上是證券所代表的資本的價(jià)格。（ ）
A．正確
B．錯(cuò)誤
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