單項選擇題
1、 證券公司為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃并擔(dān)任集合資產(chǎn)管理計劃管理人，與客戶簽訂集合資產(chǎn)管理合同，將客戶資產(chǎn)交由本公司的資產(chǎn)托管部門進(jìn)行托管，通過專門賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)。（ ?。?BR> 2、證券投資咨詢業(yè)務(wù)又可進(jìn)一步細(xì)分為面向公眾的投資咨詢業(yè)務(wù)，為簽訂了咨詢服務(wù)合同的特定對象提供的證券投資咨詢業(yè)務(wù)兩類。（ ?。?BR> 3、 未完成股權(quán)分置改革的公司，按照股份流通受限與否分類，不屬于未上市流通股份的是（ ?。?BR> A．優(yōu)先股或其他
B．內(nèi)部職工股
C．境外上市外資股
D．發(fā)起人股份
4、 股票價格指數(shù)期貨是為適應(yīng)投資者管理股市非系統(tǒng)風(fēng)險的需要而產(chǎn)生的。（?。?BR> 5、 中國證券監(jiān)督管理委員會是國家對全國證券、期貨市場進(jìn)行統(tǒng)一宏觀管理的主管部門。（ ）
多項選擇題
6、下列屬于處罰處分信息的是（ ?。?。
A．受到中國證監(jiān)會的處罰，包括警告、沒收非法所得、罰款、暫停執(zhí)業(yè)資格、吊銷執(zhí)業(yè)資格
B．受到中國證監(jiān)會談話提醒、拒絕中國證監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)的檢查或調(diào)查
C．受到其他境內(nèi)外金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)或執(zhí)法部門的處罰
D．受到其他境內(nèi)外自律組織的處分
7、 在證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)管理過程中，下列情形應(yīng)在發(fā)生后10日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會報告的有（ ?。?。
A．從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用的
B．取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機(jī)構(gòu)的’
C．從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，受到聘用機(jī)構(gòu)處分的
D．從業(yè)人員因某種原因與原聘用機(jī)構(gòu)解除勞動合同的
8、作為一種標(biāo)準(zhǔn)化的遠(yuǎn)期交易，金融期貨交易與普通遠(yuǎn)期交易之間存在的區(qū)別包括（ ?。?。
A．交易場所和交易組織形式不同
B．交易的監(jiān)管程度不同
C．金融期貨交易是標(biāo)準(zhǔn)化交易，遠(yuǎn)期交易的內(nèi)容可協(xié)商確定
D．保證金制度和每日結(jié)算制度導(dǎo)致違約風(fēng)險不同
9、 關(guān)于中證全債指數(shù)，以下說法中正確的是（ ）。
A．樣本債券的信用級別為投資級以上
B．債券的剩余期限為1年以上
C．指數(shù)以樣本債券的發(fā)行量為權(quán)數(shù)
D．指數(shù)的基點為1000點
10、 人民幣利率互換是指交易雙方約定在未來的一定期限內(nèi)，根據(jù)約定的（ ）計算利息并進(jìn)行利息交換的金融合約。
A．人民幣資產(chǎn)
B．人民幣本金
C．利率
D．人民幣利息
1、 證券公司為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃并擔(dān)任集合資產(chǎn)管理計劃管理人，與客戶簽訂集合資產(chǎn)管理合同，將客戶資產(chǎn)交由本公司的資產(chǎn)托管部門進(jìn)行托管，通過專門賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)。（ ?。?BR> 2、證券投資咨詢業(yè)務(wù)又可進(jìn)一步細(xì)分為面向公眾的投資咨詢業(yè)務(wù)，為簽訂了咨詢服務(wù)合同的特定對象提供的證券投資咨詢業(yè)務(wù)兩類。（ ?。?BR> 3、 未完成股權(quán)分置改革的公司，按照股份流通受限與否分類，不屬于未上市流通股份的是（ ?。?BR> A．優(yōu)先股或其他
B．內(nèi)部職工股
C．境外上市外資股
D．發(fā)起人股份
4、 股票價格指數(shù)期貨是為適應(yīng)投資者管理股市非系統(tǒng)風(fēng)險的需要而產(chǎn)生的。（?。?BR> 5、 中國證券監(jiān)督管理委員會是國家對全國證券、期貨市場進(jìn)行統(tǒng)一宏觀管理的主管部門。（ ）
多項選擇題
6、下列屬于處罰處分信息的是（ ?。?。
A．受到中國證監(jiān)會的處罰，包括警告、沒收非法所得、罰款、暫停執(zhí)業(yè)資格、吊銷執(zhí)業(yè)資格
B．受到中國證監(jiān)會談話提醒、拒絕中國證監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)的檢查或調(diào)查
C．受到其他境內(nèi)外金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)或執(zhí)法部門的處罰
D．受到其他境內(nèi)外自律組織的處分
7、 在證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)管理過程中，下列情形應(yīng)在發(fā)生后10日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會報告的有（ ?。?。
A．從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用的
B．取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機(jī)構(gòu)的’
C．從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，受到聘用機(jī)構(gòu)處分的
D．從業(yè)人員因某種原因與原聘用機(jī)構(gòu)解除勞動合同的
8、作為一種標(biāo)準(zhǔn)化的遠(yuǎn)期交易，金融期貨交易與普通遠(yuǎn)期交易之間存在的區(qū)別包括（ ?。?。
A．交易場所和交易組織形式不同
B．交易的監(jiān)管程度不同
C．金融期貨交易是標(biāo)準(zhǔn)化交易，遠(yuǎn)期交易的內(nèi)容可協(xié)商確定
D．保證金制度和每日結(jié)算制度導(dǎo)致違約風(fēng)險不同
9、 關(guān)于中證全債指數(shù)，以下說法中正確的是（ ）。
A．樣本債券的信用級別為投資級以上
B．債券的剩余期限為1年以上
C．指數(shù)以樣本債券的發(fā)行量為權(quán)數(shù)
D．指數(shù)的基點為1000點
10、 人民幣利率互換是指交易雙方約定在未來的一定期限內(nèi)，根據(jù)約定的（ ）計算利息并進(jìn)行利息交換的金融合約。
A．人民幣資產(chǎn)
B．人民幣本金
C．利率
D．人民幣利息
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