單項選擇題
1、 證券公司為多個客戶辦理集合資產管理業(yè)務，應當設立集合資產管理計劃并擔任集合資產管理計劃管理人，與客戶簽訂集合資產管理合同，將客戶資產交由本公司的資產托管部門進行托管，通過專門賬戶為客戶提供資產管理服務。（ ?。?BR> 2、證券投資咨詢業(yè)務又可進一步細分為面向公眾的投資咨詢業(yè)務，為簽訂了咨詢服務合同的特定對象提供的證券投資咨詢業(yè)務兩類。（ ?。?BR> 3、 未完成股權分置改革的公司，按照股份流通受限與否分類，不屬于未上市流通股份的是（ ）。
A．優(yōu)先股或其他
B．內部職工股
C．境外上市外資股
D．發(fā)起人股份
4、 股票價格指數期貨是為適應投資者管理股市非系統風險的需要而產生的。（ ）
5、 中國證券監(jiān)督管理委員會是國家對全國證券、期貨市場進行統一宏觀管理的主管部門。（ ?。?BR> 多項選擇題
6、下列屬于處罰處分信息的是（ ?。?BR> A．受到中國證監(jiān)會的處罰，包括警告、沒收非法所得、罰款、暫停執(zhí)業(yè)資格、吊銷執(zhí)業(yè)資格
B．受到中國證監(jiān)會談話提醒、拒絕中國證監(jiān)會或其派出機構的檢查或調查
C．受到其他境內外金融監(jiān)管機構或執(zhí)法部門的處罰
D．受到其他境內外自律組織的處分
7、 在證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)管理過程中，下列情形應在發(fā)生后10日內向中國證券業(yè)協會報告的有（ ?。?BR> A．從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或不為原聘用機構所聘用的
B．取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機構的’
C．從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關證券法律、行政法規(guī)及中國證監(jiān)會有關規(guī)定，受到聘用機構處分的
D．從業(yè)人員因某種原因與原聘用機構解除勞動合同的
8、作為一種標準化的遠期交易，金融期貨交易與普通遠期交易之間存在的區(qū)別包括（ ?。?。
A．交易場所和交易組織形式不同
B．交易的監(jiān)管程度不同
C．金融期貨交易是標準化交易，遠期交易的內容可協商確定
D．保證金制度和每日結算制度導致違約風險不同
9、 關于中證全債指數，以下說法中正確的是（ ）。
A．樣本債券的信用級別為投資級以上
B．債券的剩余期限為1年以上
C．指數以樣本債券的發(fā)行量為權數
D．指數的基點為1000點
10、 人民幣利率互換是指交易雙方約定在未來的一定期限內，根據約定的（ ?。┯嬎憷⒉⑦M行利息交換的金融合約。
A．人民幣資產
B．人民幣本金
C．利率
D．人民幣利息
1、 證券公司為多個客戶辦理集合資產管理業(yè)務，應當設立集合資產管理計劃并擔任集合資產管理計劃管理人，與客戶簽訂集合資產管理合同，將客戶資產交由本公司的資產托管部門進行托管，通過專門賬戶為客戶提供資產管理服務。（ ?。?BR> 2、證券投資咨詢業(yè)務又可進一步細分為面向公眾的投資咨詢業(yè)務，為簽訂了咨詢服務合同的特定對象提供的證券投資咨詢業(yè)務兩類。（ ?。?BR> 3、 未完成股權分置改革的公司，按照股份流通受限與否分類，不屬于未上市流通股份的是（ ）。
A．優(yōu)先股或其他
B．內部職工股
C．境外上市外資股
D．發(fā)起人股份
4、 股票價格指數期貨是為適應投資者管理股市非系統風險的需要而產生的。（ ）
5、 中國證券監(jiān)督管理委員會是國家對全國證券、期貨市場進行統一宏觀管理的主管部門。（ ?。?BR> 多項選擇題
6、下列屬于處罰處分信息的是（ ?。?BR> A．受到中國證監(jiān)會的處罰，包括警告、沒收非法所得、罰款、暫停執(zhí)業(yè)資格、吊銷執(zhí)業(yè)資格
B．受到中國證監(jiān)會談話提醒、拒絕中國證監(jiān)會或其派出機構的檢查或調查
C．受到其他境內外金融監(jiān)管機構或執(zhí)法部門的處罰
D．受到其他境內外自律組織的處分
7、 在證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)管理過程中，下列情形應在發(fā)生后10日內向中國證券業(yè)協會報告的有（ ?。?BR> A．從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或不為原聘用機構所聘用的
B．取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機構的’
C．從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關證券法律、行政法規(guī)及中國證監(jiān)會有關規(guī)定，受到聘用機構處分的
D．從業(yè)人員因某種原因與原聘用機構解除勞動合同的
8、作為一種標準化的遠期交易，金融期貨交易與普通遠期交易之間存在的區(qū)別包括（ ?。?。
A．交易場所和交易組織形式不同
B．交易的監(jiān)管程度不同
C．金融期貨交易是標準化交易，遠期交易的內容可協商確定
D．保證金制度和每日結算制度導致違約風險不同
9、 關于中證全債指數，以下說法中正確的是（ ）。
A．樣本債券的信用級別為投資級以上
B．債券的剩余期限為1年以上
C．指數以樣本債券的發(fā)行量為權數
D．指數的基點為1000點
10、 人民幣利率互換是指交易雙方約定在未來的一定期限內，根據約定的（ ?。┯嬎憷⒉⑦M行利息交換的金融合約。
A．人民幣資產
B．人民幣本金
C．利率
D．人民幣利息
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