單項(xiàng)選擇題
1、 上證國(guó)債指數(shù)以在上海證券交易所上市的，剩余期限在3年以上的固定利率國(guó)債和一次還本付息國(guó)債為樣本，按照國(guó)債發(fā)行量加權(quán)計(jì)算。（ ?。?BR> 2、 美國(guó)住房權(quán)益貸款中對(duì)已經(jīng)抵押過(guò)的房產(chǎn)，即使房產(chǎn)總價(jià)扣減凈值后有余額，也不能申請(qǐng)?jiān)俚盅?。（ ?。?BR> 3、我國(guó)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為1年，最長(zhǎng)為（ ?。┠?，自發(fā)行之日起6個(gè)月后方可轉(zhuǎn)換為公司股票。
A．4
B．5
C．6
D．10
4、 當(dāng)公司增資擴(kuò)股后，在短期內(nèi)，公司的每股稅后凈利潤(rùn)通常會(huì)因此而（ ?。?。
A．?dāng)偙?BR> B．增加
C．不確定
D．流動(dòng)
5、 為了建立以?xún)糍Y本為核心的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系，加強(qiáng)證券公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管，證券公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定計(jì)算凈資本和風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。（ ?。?BR> 6、 小李觀察到最近股票價(jià)格由于政治事件發(fā)生波動(dòng)，于是他將手中的股票拋出并換成了債券，這是因?yàn)楣善钡模ā 。┰龃蟆?BR> A．流動(dòng)性
B．期限性
C．風(fēng)險(xiǎn)性
D．收益性
7、 核準(zhǔn)制是指發(fā)行人申請(qǐng)發(fā)行證券，只需要公開(kāi)披露與發(fā)行證券有關(guān)的信息，不要求發(fā)行人將發(fā)行申請(qǐng)報(bào)請(qǐng)證券監(jiān)管部門(mén)決定的審核制度。（ ?。?BR> 8、證券公司是依照《證券法》規(guī)定，經(jīng)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)審查批準(zhǔn)設(shè)立的從事證券經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或股份有限公司。（ ?。?BR> 9、 如果在美國(guó)市場(chǎng)上籌集資本，則必須采用一級(jí)ADR。（ ?。?BR> 10、下列各項(xiàng)中，有關(guān)政府機(jī)構(gòu)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A．參與證券投資的目的主要是為了調(diào)劑資金余缺和進(jìn)行宏觀調(diào)控
B．我國(guó)國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén)通過(guò)國(guó)家控股、參股來(lái)支配更多社會(huì)資源
C．中央銀行通過(guò)買(mǎi)賣(mài)政府債券或金融債券，影響貨幣供應(yīng)量進(jìn)行宏觀調(diào)控
D．成立專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)參與證券市場(chǎng)交易，有利于減少理性的市場(chǎng)震蕩
1、 上證國(guó)債指數(shù)以在上海證券交易所上市的，剩余期限在3年以上的固定利率國(guó)債和一次還本付息國(guó)債為樣本，按照國(guó)債發(fā)行量加權(quán)計(jì)算。（ ?。?BR> 2、 美國(guó)住房權(quán)益貸款中對(duì)已經(jīng)抵押過(guò)的房產(chǎn)，即使房產(chǎn)總價(jià)扣減凈值后有余額，也不能申請(qǐng)?jiān)俚盅?。（ ?。?BR> 3、我國(guó)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為1年，最長(zhǎng)為（ ?。┠?，自發(fā)行之日起6個(gè)月后方可轉(zhuǎn)換為公司股票。
A．4
B．5
C．6
D．10
4、 當(dāng)公司增資擴(kuò)股后，在短期內(nèi)，公司的每股稅后凈利潤(rùn)通常會(huì)因此而（ ?。?。
A．?dāng)偙?BR> B．增加
C．不確定
D．流動(dòng)
5、 為了建立以?xún)糍Y本為核心的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系，加強(qiáng)證券公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管，證券公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定計(jì)算凈資本和風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。（ ?。?BR> 6、 小李觀察到最近股票價(jià)格由于政治事件發(fā)生波動(dòng)，于是他將手中的股票拋出并換成了債券，這是因?yàn)楣善钡模ā 。┰龃蟆?BR> A．流動(dòng)性
B．期限性
C．風(fēng)險(xiǎn)性
D．收益性
7、 核準(zhǔn)制是指發(fā)行人申請(qǐng)發(fā)行證券，只需要公開(kāi)披露與發(fā)行證券有關(guān)的信息，不要求發(fā)行人將發(fā)行申請(qǐng)報(bào)請(qǐng)證券監(jiān)管部門(mén)決定的審核制度。（ ?。?BR> 8、證券公司是依照《證券法》規(guī)定，經(jīng)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)審查批準(zhǔn)設(shè)立的從事證券經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或股份有限公司。（ ?。?BR> 9、 如果在美國(guó)市場(chǎng)上籌集資本，則必須采用一級(jí)ADR。（ ?。?BR> 10、下列各項(xiàng)中，有關(guān)政府機(jī)構(gòu)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A．參與證券投資的目的主要是為了調(diào)劑資金余缺和進(jìn)行宏觀調(diào)控
B．我國(guó)國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén)通過(guò)國(guó)家控股、參股來(lái)支配更多社會(huì)資源
C．中央銀行通過(guò)買(mǎi)賣(mài)政府債券或金融債券，影響貨幣供應(yīng)量進(jìn)行宏觀調(diào)控
D．成立專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)參與證券市場(chǎng)交易，有利于減少理性的市場(chǎng)震蕩
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