單項選擇題
1、 代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)又被稱為“二板”，是指經(jīng)中國證券業(yè)協(xié)會批準(zhǔn)，具有代辦系統(tǒng)主辦券商業(yè)務(wù)資格的證券公司采用電子交易方式，為非上市股份有限公司提供規(guī)范股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)的股份轉(zhuǎn)讓平臺。（ ?。?BR> 2、 股票實質(zhì)上代表了股東對股份公司的（ ?。?。
A．產(chǎn)權(quán)
B．債券
C．物權(quán)
D．所有權(quán)
多項選擇題
3、 金融遠期合約包括（ ?。?。
A．遠期匯率協(xié)議
B．遠期利率協(xié)議
C．遠期股票合約
D．遠期股指合約
4、有價證券的特征包括（ ?。┑确矫?。
A．流動性
B．期限性
C．風(fēng)險性
D．收益性
5、 股票的基本要素有（ ?。?BR> A．發(fā)行主體
B．股份
C．持有人
D．面值
6、 證券公司凈資本或其他風(fēng)險控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形，對其采取的措施包括（ ）。
A．認定董事、監(jiān)事、高級管理人員為不適當(dāng)人選
B．責(zé)令暫停部分業(yè)務(wù)
C．責(zé)令暫停主營業(yè)務(wù)
D．限制業(yè)務(wù)活動
7、根據(jù)《證券投資基金運作管理辦法》及其有關(guān)規(guī)定，基金投資應(yīng)符合（ ?。┮?guī)定。
A．股票基金應(yīng)有60%以上的資產(chǎn)投資于股票
B．債券基金應(yīng)有80%以上的資產(chǎn)投資于債券
C．貨幣市場基金僅投資于貨幣市場工具
D．基金不得投資于有鎖定期但鎖定期不明確的證券
8、我國推出的儲蓄國債(電子式)的特點是（ ）。
A．針對機構(gòu)投資者
B．不記名，可以流通
C．采用電子方式記錄債券
D．免交利息稅
9、 合謀是交易雙方有同謀行為，以同樣的（ ?。┻M行委托并交易的行為。
A．時間
B．價格
C．方式
D．?dāng)?shù)量
10、關(guān)于證券投資基金業(yè)務(wù)，下列說法正確的是（ ）。
A．包括基金募集與銷售、基金的投資管理和基金營運服務(wù)
B．除基金管理公司外，其他金融機構(gòu)經(jīng)授權(quán)也可以依法募集資金
C．基金管理公司應(yīng)當(dāng)按照委托人的要求對基金進行投資管理
D．基金管理公司應(yīng)當(dāng)按照基金合同的約定對基金進行基金注冊登記、核算與估值、基金清算和信息披露等業(yè)務(wù)
1、 代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)又被稱為“二板”，是指經(jīng)中國證券業(yè)協(xié)會批準(zhǔn)，具有代辦系統(tǒng)主辦券商業(yè)務(wù)資格的證券公司采用電子交易方式，為非上市股份有限公司提供規(guī)范股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)的股份轉(zhuǎn)讓平臺。（ ?。?BR> 2、 股票實質(zhì)上代表了股東對股份公司的（ ?。?。
A．產(chǎn)權(quán)
B．債券
C．物權(quán)
D．所有權(quán)
多項選擇題
3、 金融遠期合約包括（ ?。?。
A．遠期匯率協(xié)議
B．遠期利率協(xié)議
C．遠期股票合約
D．遠期股指合約
4、有價證券的特征包括（ ?。┑确矫?。
A．流動性
B．期限性
C．風(fēng)險性
D．收益性
5、 股票的基本要素有（ ?。?BR> A．發(fā)行主體
B．股份
C．持有人
D．面值
6、 證券公司凈資本或其他風(fēng)險控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形，對其采取的措施包括（ ）。
A．認定董事、監(jiān)事、高級管理人員為不適當(dāng)人選
B．責(zé)令暫停部分業(yè)務(wù)
C．責(zé)令暫停主營業(yè)務(wù)
D．限制業(yè)務(wù)活動
7、根據(jù)《證券投資基金運作管理辦法》及其有關(guān)規(guī)定，基金投資應(yīng)符合（ ?。┮?guī)定。
A．股票基金應(yīng)有60%以上的資產(chǎn)投資于股票
B．債券基金應(yīng)有80%以上的資產(chǎn)投資于債券
C．貨幣市場基金僅投資于貨幣市場工具
D．基金不得投資于有鎖定期但鎖定期不明確的證券
8、我國推出的儲蓄國債(電子式)的特點是（ ）。
A．針對機構(gòu)投資者
B．不記名，可以流通
C．采用電子方式記錄債券
D．免交利息稅
9、 合謀是交易雙方有同謀行為，以同樣的（ ?。┻M行委托并交易的行為。
A．時間
B．價格
C．方式
D．?dāng)?shù)量
10、關(guān)于證券投資基金業(yè)務(wù)，下列說法正確的是（ ）。
A．包括基金募集與銷售、基金的投資管理和基金營運服務(wù)
B．除基金管理公司外，其他金融機構(gòu)經(jīng)授權(quán)也可以依法募集資金
C．基金管理公司應(yīng)當(dāng)按照委托人的要求對基金進行投資管理
D．基金管理公司應(yīng)當(dāng)按照基金合同的約定對基金進行基金注冊登記、核算與估值、基金清算和信息披露等業(yè)務(wù)
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