單項(xiàng)選擇題
1、 可轉(zhuǎn)換債券的有效期限是指從發(fā)行日起至償清本息之日止的存續(xù)時(shí)間。（?。?BR> 2、 我國(guó)目前尚沒(méi)有債券分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券。（ ?。?BR> 3、 《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》規(guī)定：“基金管理人可以將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資”。（ ?。?BR> 4、申請(qǐng)股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券或法律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券上市交易，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任（ ?。?。
A．發(fā)行人
B．推薦人
C．承銷機(jī)構(gòu)
D．保薦機(jī)構(gòu)
5、 股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具是指以（ ）為基礎(chǔ)工具的金融衍生工具。
A．各種貨幣
B．股票或股票指數(shù)
C．利率或利率的載體
D．以基礎(chǔ)產(chǎn)品所蘊(yùn)涵的信用風(fēng)險(xiǎn)或違約風(fēng)險(xiǎn)
6、 外資股單指境外上市外資股。（ ）
7、關(guān)于股利政策，下列敘述錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A．股利政策是指股份公司對(duì)公司經(jīng)營(yíng)獲得的盈余公積和應(yīng)付利潤(rùn)采取現(xiàn)金分紅或派息、發(fā)放紅股等方式回饋股東的制度與政策
B．股利政策通常涉及現(xiàn)金股利、股票股利和4個(gè)重要日期
C．現(xiàn)金股利指股份公司以現(xiàn)金分紅方式將盈余公積和當(dāng)期應(yīng)付利潤(rùn)的部分或全部發(fā)放給股東，股東一般不需支付利息稅
D．獲取股票股利暫免納稅
多項(xiàng)選擇題
8、公司的公積金來(lái)源有（ ?。?。
A．股票溢價(jià)發(fā)行時(shí)，超過(guò)股票面值的溢價(jià)部分列入公司的資本公積金
B．每年從稅后利潤(rùn)中按比例提存部分法定公積金
C．股東大會(huì)決議后提取的任意公積金
D．公司經(jīng)過(guò)若干年經(jīng)營(yíng)后資產(chǎn)重估增值部分
9、 關(guān)于我國(guó)金融債券，下列說(shuō)法正確的有（ ?。?BR> A．我國(guó)金融債券的發(fā)行始于北洋政府時(shí)期
B．新中國(guó)成立之后的金融債券發(fā)行始于1982年，國(guó)家開發(fā)銀行于這一年率先在日本的東京證券市場(chǎng)發(fā)行了外國(guó)金融債券
C．1985年，中國(guó)工商銀行、中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行發(fā)行金融債券，開辦特種貸款，這是我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革以后國(guó)內(nèi)發(fā)行金融債券的開端
D．1993年，中國(guó)國(guó)際信托投資公司被批準(zhǔn)在境內(nèi)發(fā)行外幣金融債券，這是我國(guó)首次發(fā)行境內(nèi)外幣金融債券
10、 證券投資者是（ ）。
A．證券發(fā)行市場(chǎng)的重要組成部分
B．資金的需求者和證券的供應(yīng)者
C．以取得利息股息為目的而買人證券的機(jī)構(gòu)和個(gè)人
D．包括證券公司、企事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體等
1、 可轉(zhuǎn)換債券的有效期限是指從發(fā)行日起至償清本息之日止的存續(xù)時(shí)間。（?。?BR> 2、 我國(guó)目前尚沒(méi)有債券分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券。（ ?。?BR> 3、 《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》規(guī)定：“基金管理人可以將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資”。（ ?。?BR> 4、申請(qǐng)股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券或法律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券上市交易，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任（ ?。?。
A．發(fā)行人
B．推薦人
C．承銷機(jī)構(gòu)
D．保薦機(jī)構(gòu)
5、 股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具是指以（ ）為基礎(chǔ)工具的金融衍生工具。
A．各種貨幣
B．股票或股票指數(shù)
C．利率或利率的載體
D．以基礎(chǔ)產(chǎn)品所蘊(yùn)涵的信用風(fēng)險(xiǎn)或違約風(fēng)險(xiǎn)
6、 外資股單指境外上市外資股。（ ）
7、關(guān)于股利政策，下列敘述錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A．股利政策是指股份公司對(duì)公司經(jīng)營(yíng)獲得的盈余公積和應(yīng)付利潤(rùn)采取現(xiàn)金分紅或派息、發(fā)放紅股等方式回饋股東的制度與政策
B．股利政策通常涉及現(xiàn)金股利、股票股利和4個(gè)重要日期
C．現(xiàn)金股利指股份公司以現(xiàn)金分紅方式將盈余公積和當(dāng)期應(yīng)付利潤(rùn)的部分或全部發(fā)放給股東，股東一般不需支付利息稅
D．獲取股票股利暫免納稅
多項(xiàng)選擇題
8、公司的公積金來(lái)源有（ ?。?。
A．股票溢價(jià)發(fā)行時(shí)，超過(guò)股票面值的溢價(jià)部分列入公司的資本公積金
B．每年從稅后利潤(rùn)中按比例提存部分法定公積金
C．股東大會(huì)決議后提取的任意公積金
D．公司經(jīng)過(guò)若干年經(jīng)營(yíng)后資產(chǎn)重估增值部分
9、 關(guān)于我國(guó)金融債券，下列說(shuō)法正確的有（ ?。?BR> A．我國(guó)金融債券的發(fā)行始于北洋政府時(shí)期
B．新中國(guó)成立之后的金融債券發(fā)行始于1982年，國(guó)家開發(fā)銀行于這一年率先在日本的東京證券市場(chǎng)發(fā)行了外國(guó)金融債券
C．1985年，中國(guó)工商銀行、中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行發(fā)行金融債券，開辦特種貸款，這是我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革以后國(guó)內(nèi)發(fā)行金融債券的開端
D．1993年，中國(guó)國(guó)際信托投資公司被批準(zhǔn)在境內(nèi)發(fā)行外幣金融債券，這是我國(guó)首次發(fā)行境內(nèi)外幣金融債券
10、 證券投資者是（ ）。
A．證券發(fā)行市場(chǎng)的重要組成部分
B．資金的需求者和證券的供應(yīng)者
C．以取得利息股息為目的而買人證券的機(jī)構(gòu)和個(gè)人
D．包括證券公司、企事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體等
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