單項(xiàng)選擇題
1、 記賬式國(guó)債的發(fā)行和交易均為有紙化，所以發(fā)行時(shí)間較長(zhǎng)，交易也安全。（ ?。?BR> 2、 基金管理人作為受托人，必須履行（ ?。?。
A．“誠(chéng)信義務(wù)”
B．“保密義務(wù)”
C．“信息披露義務(wù)”
D．“誠(chéng)實(shí)義務(wù)”
3、 滬深300指數(shù)的計(jì)算采用（ ），按照樣本股的調(diào)整股本為權(quán)數(shù)加權(quán)計(jì)算。
A．除數(shù)修正法
B．派許加權(quán)方法
C．市值總價(jià)加權(quán)法
D．加權(quán)平均法
4、 投資者在從事證券交易之前，必須由證券公司開立證券賬戶后，才可以從事證券交易。（?。?BR> 5、 現(xiàn)存最早的ETF是（ ?。?。
A．我國(guó)香港地區(qū)推出的盈富基金
B．加拿大多倫多證券交易所于1991年推出的指數(shù)參與份額(TIPs)
C．美國(guó)證券交易所(AMEX)于1993年推出的標(biāo)準(zhǔn)普爾存托憑證(SPDRs)
D．上證50交易型開放式指數(shù)證券投資基金
6、 外國(guó)債券在法律上所受的限制比歐洲債券少，它不需官方主管機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)，也不受貨幣發(fā)行國(guó)有關(guān)法令的管制和約束。（ ）
7、 依據(jù)2003年對(duì)國(guó)有資產(chǎn)管理體制改革的規(guī)定，我國(guó)各級(jí)國(guó)有資產(chǎn)管理體系的架構(gòu)將由三個(gè)基本層面構(gòu)成：第一層面是行政監(jiān)管機(jī)構(gòu)，即國(guó)有資產(chǎn)管理委員會(huì)及其辦事機(jī)構(gòu)；第二層面是國(guó)有產(chǎn)權(quán)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，即國(guó)資控股公司；第三層面是國(guó)有生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，即國(guó)資成分的企業(yè)。（ ?。?BR> 多項(xiàng)選擇題
8、 在一定條件下，以能否由原發(fā)行的股份公司出價(jià)贖回為依據(jù)，優(yōu)先股可分為（ ）。
A．不可贖回優(yōu)先股
B．可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股
C．可贖回優(yōu)先股
D．不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股
9、 證券投資基金的資產(chǎn)總值包括（ ）。
A．基金擁有的各類證券的價(jià)值
B．銀行存款本息
C．基金應(yīng)收的申購基金款
D．其他投資所形成的價(jià)值
10、 首次公開發(fā)行股票達(dá)到一定規(guī)模的，發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)當(dāng)在網(wǎng)下配售和網(wǎng)上發(fā)行之間建立回?fù)軝C(jī)制，根據(jù)申購情況調(diào)整網(wǎng)下配售和網(wǎng)上發(fā)行的比例。以下關(guān)于回?fù)軝C(jī)制的說法，正確的有（ ?。?。
A．網(wǎng)上申購不足時(shí)，可以向網(wǎng)下回?fù)?，由參與網(wǎng)下配售的機(jī)構(gòu)投資者申購
B．網(wǎng)下申購不足時(shí)，可以向網(wǎng)上回?fù)埽蓞⑴c網(wǎng)上配售的投資者申購
C．初步詢價(jià)結(jié)束后，提供有效報(bào)價(jià)的詢價(jià)對(duì)象數(shù)量不足的，發(fā)行人及其主承銷商要根據(jù)其市場(chǎng)價(jià)格并參考?xì)v史經(jīng)驗(yàn)定價(jià)
D．股票中止發(fā)行后，在核準(zhǔn)文件有效期內(nèi)經(jīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，可以重新啟動(dòng)發(fā)行
1、 記賬式國(guó)債的發(fā)行和交易均為有紙化，所以發(fā)行時(shí)間較長(zhǎng)，交易也安全。（ ?。?BR> 2、 基金管理人作為受托人，必須履行（ ?。?。
A．“誠(chéng)信義務(wù)”
B．“保密義務(wù)”
C．“信息披露義務(wù)”
D．“誠(chéng)實(shí)義務(wù)”
3、 滬深300指數(shù)的計(jì)算采用（ ），按照樣本股的調(diào)整股本為權(quán)數(shù)加權(quán)計(jì)算。
A．除數(shù)修正法
B．派許加權(quán)方法
C．市值總價(jià)加權(quán)法
D．加權(quán)平均法
4、 投資者在從事證券交易之前，必須由證券公司開立證券賬戶后，才可以從事證券交易。（?。?BR> 5、 現(xiàn)存最早的ETF是（ ?。?。
A．我國(guó)香港地區(qū)推出的盈富基金
B．加拿大多倫多證券交易所于1991年推出的指數(shù)參與份額(TIPs)
C．美國(guó)證券交易所(AMEX)于1993年推出的標(biāo)準(zhǔn)普爾存托憑證(SPDRs)
D．上證50交易型開放式指數(shù)證券投資基金
6、 外國(guó)債券在法律上所受的限制比歐洲債券少，它不需官方主管機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)，也不受貨幣發(fā)行國(guó)有關(guān)法令的管制和約束。（ ）
7、 依據(jù)2003年對(duì)國(guó)有資產(chǎn)管理體制改革的規(guī)定，我國(guó)各級(jí)國(guó)有資產(chǎn)管理體系的架構(gòu)將由三個(gè)基本層面構(gòu)成：第一層面是行政監(jiān)管機(jī)構(gòu)，即國(guó)有資產(chǎn)管理委員會(huì)及其辦事機(jī)構(gòu)；第二層面是國(guó)有產(chǎn)權(quán)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，即國(guó)資控股公司；第三層面是國(guó)有生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，即國(guó)資成分的企業(yè)。（ ?。?BR> 多項(xiàng)選擇題
8、 在一定條件下，以能否由原發(fā)行的股份公司出價(jià)贖回為依據(jù)，優(yōu)先股可分為（ ）。
A．不可贖回優(yōu)先股
B．可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股
C．可贖回優(yōu)先股
D．不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股
9、 證券投資基金的資產(chǎn)總值包括（ ）。
A．基金擁有的各類證券的價(jià)值
B．銀行存款本息
C．基金應(yīng)收的申購基金款
D．其他投資所形成的價(jià)值
10、 首次公開發(fā)行股票達(dá)到一定規(guī)模的，發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)當(dāng)在網(wǎng)下配售和網(wǎng)上發(fā)行之間建立回?fù)軝C(jī)制，根據(jù)申購情況調(diào)整網(wǎng)下配售和網(wǎng)上發(fā)行的比例。以下關(guān)于回?fù)軝C(jī)制的說法，正確的有（ ?。?。
A．網(wǎng)上申購不足時(shí)，可以向網(wǎng)下回?fù)?，由參與網(wǎng)下配售的機(jī)構(gòu)投資者申購
B．網(wǎng)下申購不足時(shí)，可以向網(wǎng)上回?fù)埽蓞⑴c網(wǎng)上配售的投資者申購
C．初步詢價(jià)結(jié)束后，提供有效報(bào)價(jià)的詢價(jià)對(duì)象數(shù)量不足的，發(fā)行人及其主承銷商要根據(jù)其市場(chǎng)價(jià)格并參考?xì)v史經(jīng)驗(yàn)定價(jià)
D．股票中止發(fā)行后，在核準(zhǔn)文件有效期內(nèi)經(jīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，可以重新啟動(dòng)發(fā)行
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