單項(xiàng)選擇題
1、 下列各項(xiàng)中不屬于證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的是（ ?。?。
A．防范挪用客戶交易結(jié)算資金及其他客戶資產(chǎn)
B．非法融入融出資金以及結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)
C．加強(qiáng)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)布局、規(guī)模、選址等的統(tǒng)一規(guī)劃和集中管理
D．防范因管理不善導(dǎo)致的法律風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)及道德風(fēng)險(xiǎn)
2、 證券公司為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃并擔(dān)任集合資產(chǎn)管理計(jì)劃管理人，與客戶簽訂集合資產(chǎn)管理合同，將客戶資產(chǎn)交由本公司的資產(chǎn)托管部門進(jìn)行托管，通過專門賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)。（ ?。?BR> 3、關(guān)于私募證券，下列說法正確的是（ ?。?。
A．采取公示制度
B．審查條件嚴(yán)格
C．發(fā)行的對(duì)象是少數(shù)特定的投資者
D．投資者較多
4、設(shè)立證券公司的主要股東應(yīng)當(dāng)最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于（ ）億元。
A．3
B．2
C．10
D．5
5、 道瓊斯股價(jià)指數(shù)是經(jīng)過修正的簡(jiǎn)單算術(shù)平均數(shù)。（ ）
6、可在期權(quán)到期日或到期日之前的任何一個(gè)營(yíng)業(yè)日?qǐng)?zhí)行的是（ ?。?。
A．歐式期權(quán)
B．美式期權(quán)
C．修正的美式期權(quán)
D．大西洋期權(quán)
多項(xiàng)選擇題
7、 關(guān)于證券投資的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，下列說法中正確的有（ ）。
A．影響系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的因素包括社會(huì)、政治、經(jīng)濟(jì)等各個(gè)方面
B．影響系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的因素會(huì)對(duì)所有企業(yè)產(chǎn)生不同程度的影響，不能通過多樣化投資而分散，因此系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)又稱為“不可分散風(fēng)險(xiǎn)”
C．影響系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的因素來自企業(yè)外部，是單一證券有時(shí)可以抗拒和回避，但效果不好
D．系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)包括政策風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)和購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)等
8、金融期貨與金融現(xiàn)貨交易相比，其差異主要表現(xiàn)在（ ?。?。
A．交易目的不同
B．交易對(duì)象不同
C．交易價(jià)格的含義不同
D．交易方式和結(jié)算方式不同
9、 封閉式基金投資存在的風(fēng)險(xiǎn)主要有（ ?。?。
A．市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
B．管理風(fēng)險(xiǎn)
C．技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)
D．巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)
判斷題
10、《公司法》規(guī)定，股票應(yīng)采用紙面形式或者國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他形式。（ ）
1、 下列各項(xiàng)中不屬于證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的是（ ?。?。
A．防范挪用客戶交易結(jié)算資金及其他客戶資產(chǎn)
B．非法融入融出資金以及結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)
C．加強(qiáng)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)布局、規(guī)模、選址等的統(tǒng)一規(guī)劃和集中管理
D．防范因管理不善導(dǎo)致的法律風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)及道德風(fēng)險(xiǎn)
2、 證券公司為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃并擔(dān)任集合資產(chǎn)管理計(jì)劃管理人，與客戶簽訂集合資產(chǎn)管理合同，將客戶資產(chǎn)交由本公司的資產(chǎn)托管部門進(jìn)行托管，通過專門賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)。（ ?。?BR> 3、關(guān)于私募證券，下列說法正確的是（ ?。?。
A．采取公示制度
B．審查條件嚴(yán)格
C．發(fā)行的對(duì)象是少數(shù)特定的投資者
D．投資者較多
4、設(shè)立證券公司的主要股東應(yīng)當(dāng)最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于（ ）億元。
A．3
B．2
C．10
D．5
5、 道瓊斯股價(jià)指數(shù)是經(jīng)過修正的簡(jiǎn)單算術(shù)平均數(shù)。（ ）
6、可在期權(quán)到期日或到期日之前的任何一個(gè)營(yíng)業(yè)日?qǐng)?zhí)行的是（ ?。?。
A．歐式期權(quán)
B．美式期權(quán)
C．修正的美式期權(quán)
D．大西洋期權(quán)
多項(xiàng)選擇題
7、 關(guān)于證券投資的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，下列說法中正確的有（ ）。
A．影響系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的因素包括社會(huì)、政治、經(jīng)濟(jì)等各個(gè)方面
B．影響系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的因素會(huì)對(duì)所有企業(yè)產(chǎn)生不同程度的影響，不能通過多樣化投資而分散，因此系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)又稱為“不可分散風(fēng)險(xiǎn)”
C．影響系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的因素來自企業(yè)外部，是單一證券有時(shí)可以抗拒和回避，但效果不好
D．系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)包括政策風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)和購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)等
8、金融期貨與金融現(xiàn)貨交易相比，其差異主要表現(xiàn)在（ ?。?。
A．交易目的不同
B．交易對(duì)象不同
C．交易價(jià)格的含義不同
D．交易方式和結(jié)算方式不同
9、 封閉式基金投資存在的風(fēng)險(xiǎn)主要有（ ?。?。
A．市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
B．管理風(fēng)險(xiǎn)
C．技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)
D．巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)
判斷題
10、《公司法》規(guī)定，股票應(yīng)采用紙面形式或者國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他形式。（ ）
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